招商中债 1-5 年相差口行债券指数       证券投资基金         托管合同    基金箝制东说念主：招商基金箝制有限公司    基金托管东说念主：中国民生银行股份有限公司                                                                                              托管合同                                                                                              托管合同                  一、基金托管合同当事东说念主     （一）基金箝制东说念主     称呼：招商基金箝制有限公司     住所：深圳市福田区深南大路 7088 号     法定代表东说念主：王小青     成立时辰：2002 年 12 月 27 日     批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督箝制委员会证监基金字 2002100 号     注册老本：13.1 亿元东说念主民币     组织格式：有限使命公司     存续时期：抓续谋略     电话：（0755）83199596     （二）基金托管东说念主     称呼：中国民生银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号     法定代表东说念主：高迎欣     成立时辰：1996 年 2 月 7 日     基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号     组织格式：其他股份有限公司（上市）     注册老本：43，782，418，502 元东说念主民币     存续时期：1996 年 02 月 07 日至永远     电话：010-58560666     接洽东说念主：罗菲菲     谋略规模：接管公众存款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供营救箱服 务；经国务院银行业监督箝制机构批准的其他业务；保障兼业代理业务；证券投 资基金销售、证券投资基金托管。（商场主体照章自主选拔谋略神志，开展谋略 行为；保障兼业代理业务、证券投资基金销售、证券投资基金托管以及照章须经 批准的神志，经相干部门批准后依批准的内容开展谋略行为；不得从事国度和本 市产业策略不容和限制类神志的谋略行为。）         二、基金托管合同的依据、主义和原则   签订本合同的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作箝制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售箝制办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息走漏箝制办法》         （以下简称“              《信息走漏办法》”）、                        《公开召募绽放式证券投资 基金流动性风险箝制公法》            （以下简称“《流动性风险公法》”）、                             《证券投资基金信 息走漏内容与格式准则第 7 号〈托管合同的内容与格式〉》、《招商中债 1-5 年进 出口行债券指数证券投资基金基金合同》                  （以下简称“《基金合同》”）过火他关连 公法。   签订本合同的主义是明确基金托管东说念主与基金箝制东说念主之间在基金财产的营救、 投资运作、净值计较、收益分派、信息走漏及彼此监督等关连事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金箝制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、诚实信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有调换含义。若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条件诠释。         三、基金托管东说念主对基金箝制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关连法律律例的公法及《基金合同》的约定，对基金 投资规模、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好完满投资方向，还 不错投资于具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的策略性金融债、 债券回购以及银行存款。   本基金不投资于除策略性金融债之外的债券钞票。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的 5%。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金箝制东说念主在实际稳健 门径后，不错将其纳入投资规模。   （二）基金托管东说念主根据关连法律律例的公法及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。 和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%； 钞票净值的 40%；在宇宙银行间同行商场中的债券回购最永远限为 1 年，债券回 购到期后不缓期； 在一年以内的政府债券； 的 15%；因证券商场波动、基金限度变动等基金箝制东说念主之外的身分甚而基金不符 合前述所公法比例限制的，基金箝制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保 抓一致；   除上述第 4、5、6 项之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变 动等基金箝制东说念主之外的身分甚而基金投资比例不稳健上述公法投资比例的，基金 箝制东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会公法的终点情形除外。   基金箝制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运行。   淌若法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的公法为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 箝制东说念主在实际稳健门径后，则本基金投资不再受相干限制，但须提前公告。   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金箝制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事 务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体公法依影相干法律律例的公法和基金合同的约定奉行。   （三）基金托管东说念主根据关连法律律例的公法及《基金合同》的约定对下述基 金投资不容步履进行监督：   为珍视基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金箝制东说念主运用基金财产买卖基金箝制东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、本色 限度东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当稳健本基金的投资方向和投资策略，撤职抓有 东说念主利益优先原则，提神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 平允合理价钱奉行。相干交游必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给予 走漏。要紧关联交游应提交基金箝制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓唐 董事通过。基金箝制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性公法，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相干限制或按变更后的公法奉行。   （四）基金托管东说念主依据关连法律律例的公法和《基金合同》的约定对于基金 箝制东说念主参与银行间债券商场进行监督。 信风险限度措施进行监督。   基金箝制东说念主向基金托管东说念主提供稳健法律律例及行业圭臬的银行间商场交游 敌手的名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算样式。基金箝制东说念主应依期或不依期对银行间商场现券及回购交游敌手的名 单进行更新，名单中增多或减少银行间商场交游敌手时须提前书面请问基金托管 东说念主对名单进行更新。基金箝制东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调治的名单 运行收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍 应按照合同进行结算。   淌若基金托管东说念主发现基金箝制东说念主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行 交游，应实时提醒基金箝制东说念主取销交游，经提醒后基金箝制东说念主仍奉行交游并变成 基金钞票亏本的，基金托管东说念主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   基金箝制东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中 约定的该交游敌手所适用的交游结算样式进行交游。淌若基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照预先约定的交游样式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金箝制 东说念主与交游敌手重新笃定交游样式，经提醒后仍未改正时变成基金钞票亏本的，基 金托管东说念主不承担使命。 险进行风险限度。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核交游对 手是否在名单内列明，淌若基金托管东说念主在运作中严格撤职了上述监督经由，则对 于由于交游敌手资信风险引起的亏本，不承担抵偿使命。   （五）基金托管东说念主对基金箝制东说念主选拔存款银行进行监督。   基金箝制东说念主、基金托管东说念主应当与存款银行建立依期对账机制，确保基金银行 存款业务账目及核算的确凿、准确。基金托管东说念主应加强对基金银行存款业务的监 督与核查，严格审查、复核相干合同、账户而已、投资指示、存款证实书等关连 文献，切实实际托管职责。基金箝制东说念主在签署银行存款合同前，应将起草的银行 存款合同送基金托管东说念主审核。   （六）基金托管东说念主应根据关连法律律例的公法及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金箝制东说念主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同关连公法时，应实时以书面格式请问基金箝制东说念主限 期纠正，基金箝制东说念主收到书面请问后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面格式 向基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行诠释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面请问县项进行复查，督促基金箝制东说念主 改正。基金箝制东说念主对基金托管东说念主请问的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应证明中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金箝制东说念主抵偿因其违犯《基金合 同》而甚而投资者碰到的亏本。   对于依据交游门径尚未成交的且基金托管东说念主在交游前简略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯关连法律律例公法或者违犯《基金合同》约定的， 应当断绝奉行，立即书面请问基金箝制东说念主，并向中国证监会证明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游门径一经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即书面请问基金箝制东说念主，并证明中国证监会。   基金箝制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在公法时辰内 修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行诠释或举证，对基金托管 东说念主按照法律律例要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金箝制东说念主应积极配 合提供相干数据而已和轨制等。   基金托管东说念主发现基金箝制东说念主有要紧非法步履，应立即证明中国证监会，同期 书面请问基金箝制东说念主限期纠正。   基金箝制东说念主无高洁原理，断绝、勤苦基金托管东说念主根据本合同公法期骗监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议书面教授仍不改正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。         四、基金箝制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金箝制东说念主对基金托管东说念主实际托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所 需其他账户、复核基金箝制东说念主计较的基金钞票净值、各种基金份额的基金份额净 值、根据基金箝制东说念主指示办理算帐交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等行 为。   基金箝制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账箝制、 无故未奉行或无故延伸奉行基金箝制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管合同过火他关连公法时，基金箝制东说念主应实时以 书面格式请问基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到请问后应实时查对说明并以 书面格式向基金箝制东说念主发出回函。在限期内，基金箝制东说念主有权随时对请问县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金箝制东说念主请问的 非法事项未能在限期内纠正的，基金箝制东说念主应证明中国证监会。基金箝制东说念主有义 务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的亏本。   基金箝制东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应立即证明中国证监会和银行 业监督箝制机构，同期请问基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金箝制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干资 料以供基金箝制东说念主核查托管财产的齐备性和确凿性，在公法时辰内修起基金箝制 东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁原理，断绝、勤苦基金箝制东说念主根据本合同公法期骗监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金箝制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金箝制 东说念主提议教授仍不改正的，基金箝制东说念主应证明中国证监会。                五、基金财产营救   （一）基金财产营救的原则 权不得与基金箝制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得彼此抵销。基金箝制东说念主、基金托管东说念主以其自有钞票承担法律使命，其 债权东说念主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权力。 走运用、责罚、分派基金的任何财产。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制奉行。 账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账箝制，确保基金财产的齐备与颓唐。 基金财产，如有终点情况两边可另行协商处分。 理东说念主负责与关连当事东说念主笃定到账日历并请问基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时请问基金箝制东说念主采用措施进行催收。由此 给基金变成亏本的，基金箝制东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金的亏本，基金托管 东说念主给予必要的协助配合，但对此不承担相应使命。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金箝制 东说念主在具有托管经验的交易银行开设的招商中债 1-5 年相差口行债券指数证券投 资基金认购专户。该账户由基金箝制东说念主开立并箝制。基金召募期满或基金住手募 集时，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数稳健《基金法》、 《运作办法》等关连公法后，由基金箝制东说念主聘任具有从事证券业务经验的管帐师 事务所进行验资，出具验资证明，出具的验资证明应由参加验资的 2 名以上（含 财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收 到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金箝制东说念主按 公法办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和箝制   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，营救基金的银 行存款，并根据基金箝制东说念主正当合规的指示办理资金收付。该账户的开设和箝制 由基金托管东说念主承担。账户称呼、账户预留印鉴以基金箝制东说念主向基金托管东说念主出具的 开户录用文献为准，基金托管东说念主负责账户预留印鉴的营救和使用。该账户为不可 提现账户。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进 行。钞票托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金箝制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   钞票托管专户的箝制应稳健《东说念主民币银行结算账户箝制办法》、                              《现款箝制暂 行条例》、     《东说念主民币利率箝制公法》、                《利率箝制暂行公法》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督箝制机构的其他公法。   （四）基金证券账户与和结算备付金账户的开设和箝制   基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为本 基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金箝制东说念主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，账户钞票的箝制和运用由基金箝制 东说念主负责。   基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法 东说念主算帐作事，基金箝制东说念主应给予积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收 取按照中国证券登记结算有限使命公司的公法奉行。   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干公法，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的公法奉行。   （五）债券托管账户的开立和箝制    《基金合同》收效后，基金箝制东说念主负责以本基金的口头肯求并取得参加全 国银行间同行拆借商场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以本 基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场算帐所股份有限公 司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后 台匹配及资金的算帐。 场回购主合同，蓝本由基金托管东说念主营救，基金箝制东说念主保存副本。   （六）依期存款账户的开设与箝制   基金投资依期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户。依期 存款账户户名应与托管专户保抓一致，该账户预留印鉴经与基金托管东说念主商议后预 留。基金箝制东说念主应该在合理的时辰内进行依期存款的投资和支取事宜。对于任何 的依期存款投资，基金箝制东说念主都必须和存款机构签订依期存款合同，合同内容应 至少包含起息日、到期日、存款金额、存款账户、存款利率、存款是否不错提前 支取、定存到期支取账户、存款证实书何如移交以及存款证实书不得转让质押等 条件。合同须约定基金托管东说念主承办行称呼、地址和账户，并将本基金托管专户指 定为惟一趟款账户，合同中触及基金托管东说念主相干职责的约定须由基金箝制东说念主和基 金托管东说念主两边协商一致后签署。   （七）其他账户的开设和箝制   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事稳健法律律例公法和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及相干账户的开设和使用，由基 金箝制东说念主协助基金托管东说念主根据关连法律律例的公法和《基金合同》的约定，开立 关连账户。该账户按关连公法使用并箝制。   （八）基金财产投资的关连什物证券、银行依期存款存单等有价凭据的营救   基金财产投资的关连什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的营救库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单子营业 中心的代营救库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金箝制东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主本色灵验限度下的什物证券在基金托管东说念主营救时期的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构 本色灵验限度或营救的证券不承担营救使命。   （九）与基金财产关连的要紧合同的营救   由基金箝制东说念主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件分离应由基金 托管东说念主、基金箝制东说念主营救。除本合同另有公法外，基金箝制东说念主在代表基金签署与 基金关连的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金箝制东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金箝制东说念主在合同签署后 5 个作事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全样式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金箝制东说念主和基金托管东说念主各自文献营救部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金箝制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得升沉。             六、指示的发送、说明和奉行   （一）基金箝制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金箝制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权请问”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并公法基金箝制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明有权发送东说念主 员身份的方法。基金箝制东说念主应于本基金成立前三个作事日内，向基金托管东说念主提供 书面授权文献，基金托管东说念主在收到授权文献并经基金箝制东说念主电话说明后，授权文 件即收效。淌若授权文献中载明具体收效时辰的，该收效时辰不得早于基金托管 东说念主收到授权文献并经电话说明的时点，授权文献自载明日历收效。基金箝制东说念主应 确保原件与传真件一致，若不一致则以收效的传真件为准。基金箝制东说念主和基金托 管东说念主对授权文献负有消释义务，其内容不得向授权东说念主及相干操作主说念主员之外的任何 东说念主泄露，但法律律例公法或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金箝制东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金箝制东说念主发送给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时 间、到账时辰、金额、收付款账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   相干登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算请问视为基金箝制东说念主向基金托 管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、说明和奉行的时辰和门径   基金箝制东说念主发送指示应采用加密传真样式或其他基金箝制东说念主和基金托管东说念主 两边书面共同说明的样式。   基金箝制东说念主应按照法律律例和基金合同的公法，在其正当的谋略权限和交游 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定门径发出的指示，基金箝制东说念主不得否定其遵循。但淌若基金箝制东说念主一经取销或 革新对交游指示发送东说念主员的授权，且上述授权的取销或革新基金箝制东说念主已在指示 奉行前按照本合同约定请问基金托管东说念主并经基金托管东说念主根据本合同的约定样式 或两边认同的样式说明后，则对于尔后该交游指示发送东说念主员无权发送的指示，或 超权限发送的指示，基金箝制东说念主不承担使命，授权已革新但未经基金托管东说念主说明 的情况除外。   指示发出后，基金箝制东说念主应实时以电话或其他两边认同的样式向基金托管东说念主 说明。基金托管东说念主在复核后应在规依期限内奉行，不得延误。基金托管东说念主仅对基 金箝制东说念主提交的指示按照本合同的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责 审查基金箝制东说念主发送指示同期提交的其他文献而已的正当性、确凿性、齐备性和 灵验性，基金箝制东说念主应保证上述文献而已正当、确凿、齐备和灵验。如因基金管 理东说念主提供的上述文献分歧法、不确凿、不齐备或失去遵循而影响基金托管东说念主的审 核或给任何第三东说念主带来亏本，基金托管东说念主不承担任何格式的使命。   基金箝制东说念主应在交游收尾后将银行间同行商场债券交游成交单加盖授权通 知中的预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话说明。淌若银行间簿记系统已 经生成的交游需要取消或停止，基金箝制东说念主应书面请问基金托管东说念主。   基金箝制东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并说明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出奉行指示所必 需的时辰，一般为两个作事小时，基金箝制东说念主应于划款当日15:00前向基金托管 东说念主发送划款指示，15:00之后发送的，基金托管东说念主接力奉行，但不可保证划账成 功，如有终点情况，两边协商处分。因指示传输不足时、未能留出弥散的划款时 间，甚而资金未能实时到账所变成的亏本由基金箝制东说念主承担。   本合同项下的资金账户发生的银行结算用度、银行账户珍视费等银行用度， 由基金托管东说念主凯旋从资金账户中扣划，无谓基金箝制东说念主出具划款指示。   基金托管东说念主在收到灵验指示后，将对于褪色批次的划款指示无意奉行，如有 终点支付规矩，基金箝制东说念主应以书面或其他两边认同的格式提前请问。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金箝制东说念主的指示，预先请问基金箝制东说念主其名单， 并与基金箝制东说念主约定指示发送和接收样式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即对关连内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必须及 时请问基金箝制东说念主。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示奉行完毕后，基金托管东说念主应及 时请问基金箝制东说念主。   基金箝制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有弥散的资金余 额，对基金箝制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予奉行，但应立即请问基金箝制东说念主，由 基金箝制东说念主审核、查明原因，出具书面文献说明此交游指示无效。在实时请问后， 基金托管东说念主不承担因未奉行该指示变成亏本的使命。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予奉行，但应当立即请问基 金箝制东说念主，基金箝制东说念主说明该指示不予取消的，资金备足并请问基金托管东说念主的时 间视为指示收到时辰。   （四）基金箝制东说念主发送作假指示的情形和处理门径   基金箝制东说念主发送作假指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息作假，指示中进犯信息迂缓不清或不全等。   基金托管东说念主在实际监督职能时，发现基金箝制东说念主的指示作假时，有权断绝执 行，并实时请问基金箝制东说念主改正。如需取销指示，基金箝制东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。但基金托管东说念主因奉行基金箝制东说念主的正当指示而对基金财产变成 亏本的，基金托管东说念主不承担抵偿使命。基金托管东说念主对奉行基金箝制东说念主的依据交游 门径一经收效的指示对本基金钞票变成的亏本不承担抵偿使命。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理门径   基金托管东说念主发现基金箝制东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或关连基金律例的关连公法，应当视情况暂缓或不予奉行，并应实时以书面形 式请问基金箝制东说念主纠正，基金箝制东说念主收到请问后应实时查对，并以书面格式对基 金托管东说念主发出回函说明，由此变成基金财产的亏本由基金箝制东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金箝制东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主由于自身原因变成未按照或者未实时按照基金箝制东说念主发送的正 常灵验指示奉行，应在发现后实时采用措施给予挽回，给基金箝制东说念主、基金财产 或基金份额抓有东说念主变成亏本的，应负抵偿使命。   （七）更换被授权东说念主的门径   基金箝制东说念主更换被授权东说念主、革新或停止对被授权东说念主的授权，应至少提前一个 作事日，以书面样式（以下简称“授权变更请问书”）请问基金托管东说念主，同期基 金箝制东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。 基金箝制东说念主向基金托管东说念主发出的授权变更请问书原件应加盖公章并由法定代表 东说念主或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金 箝制东说念主应以传真或其他两边书面认同的样式向基金托管东说念主发送授权变更请问书 并实时与基金托管东说念主进行电话说明。授权变更请问书需载明具体收效时辰，载明 的具体收效时辰不得早于电话说明时辰，授权变更请问书自载明日历收效，且原 授权文献同期废止。被授权东说念主变更请问收效前，基金托管东说念主仍应按原约定奉行指 令，基金箝制东说念主不得否定其遵循。授权请问收效之后，蓝本投递之前，基金托管 东说念主按照授权请问传真件内容奉行关连业务，淌若授权请问蓝本与传真件内容不同， 由此产生的使命由基金箝制东说念主承担。   基金托管东说念主更换接受基金箝制东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话请问基金 箝制东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，支吾指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时证明基金箝制东说念主，基 金托管东说念主对奉行基金箝制东说念主的正当指示对基金财产变成的亏本不承担抵偿使命。   基金参与认购未上市债券时，基金箝制东说念主应代表本基金与敌手方签署相干合 同或合同，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金箝制东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应使命。   指示蓝本由基金箝制东说念主营救，基金托管东说念主营救指示传真件。当两者不一致时， 以基金托管东说念主收到的业务指示传真件为准。            七、交游及算帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券谋略机构的圭臬和门径   基金箝制东说念主应贪图选拔证券买卖的证券谋略机构的圭臬和门径。基金箝制东说念主 负责选拔代理本基金证券买卖的证券谋略机构，租用其交游单元行为基金的专用 交游单元。基金箝制东说念主和被选中的证券谋略机构签订录用合同，基金箝制东说念主应提 前请问基金托管东说念主。基金箝制东说念主应根据关连公法，在基金的中期证明和年度证明 中将所选证券谋略机构的关连情况、基金通过该证券谋略机构买卖证券的成交量、 回购成交量和支付的佣金等给予走漏，并将上述情况及基金交游单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况实时以书面格式请问基金托管东说念主。因相干法律律例或 交游公法的修改带来的变化以届时灵验的法律律例和相干交游公法为准。   因相干法律律例或交游公法的修改带来的变化以届时灵验的法律律例和相 关交游公法为准。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   对基金箝制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内执 行并在奉行完毕后回函说明，不得延误。   根据《中国证券登记结算有限使命公司结算备付金箝制办法》、                              《证券结算保 证金箝制办法》，在每月第二个作事日内，中国证券登记结算有限使命公司对结 算参与东说念主的最低结算备付金名额或结算保证金进行重新核算、调治，箝制东说念主应提 前一个交游日匡算最低备付金和证券结算保证金调治金额，留出弥散资金头寸， 以保证往常交收。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司调治最低结算备 付金和证券结算保证金当日，在资金调治表中响应调治后的最低备付金和证券结 算保证金。基金箝制东说念主应预留最低备付金和证券结算保证金，并根据中国证券登 记结算有限使命公司笃定的本色下月最低备付金和证券结算保证金数据为依据 安排资金运作，调治所需的现款头寸。   本基金投资于证券发生的统统场内、场应酬易的资金算帐交割，一说念由基金 托管东说念主负责办理。基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基 金托管东说念主根据中国证券登记结算有限使命公司结算数据办理；场外资金汇划由基 金托管东说念主根据基金箝制东说念主的交游划款指示具体办理。   淌若因基金托管东说念主原因在算帐和交收中变成基金财产的亏本，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的亏本；淌若因为基金箝制东说念主违犯法律律例的公法进行证券投资 而变成基金投资算帐贫穷和风险的，基金托管东说念主发现后应立即请问基金箝制东说念主， 由基金箝制东说念主负责处分，由此给基金变成的亏本由基金箝制东说念主承担。   淌若因为基金箝制东说念主未预先请问基金托管东说念主增多交游单元等事宜，甚而基金 托管东说念主接收数据不齐备，变成算帐差错的使命由基金箝制东说念主承担；淌若因为基金 箝制东说念主未预先请问需要单独结算的交游，变成基金钞票亏本的由基金箝制东说念主承担。   淌若由于基金箝制东说念主违犯商场操作公法的公法进行超买、超卖及质押券欠库 等原因变成基金投资算帐贫穷和风险的，基金托管东说念主发现后应立即请问基金箝制 东说念主，由基金箝制东说念主负责处分，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金托管东说念主、 本基金变成的凯旋亏本由基金箝制东说念主承担；如因基金箝制东说念主原因变成债券回购交 收爽约或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证券登记结算有限使命公司欠库 扣款或对质押券进行处置变成的投资亏本由基金箝制东说念主承担。   基金箝制东说念主应确保基金托管东说念主在奉行基金箝制东说念主发送的指示时，有弥散的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金箝制东说念主发送的划 款指示并同期请问基金箝制东说念主。基金箝制东说念主在发送划款指示时应充分酌量基金托 管东说念主的划款处理所需的合理时辰，一般为 2 个作事小时。如由于基金箝制东说念主的原 因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金财产及基金托管东说念主变成的本色亏本 由基金箝制东说念主承担。   基金箝制东说念主应采用合理、必要措施，确保 T 日日终有弥散的资金头寸完成 T+1 日的投资交游资金结算；如因基金箝制东说念主原因导致资金头寸不足，基金箝制 东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金算帐。如在登记公司要求 的最终交收时点前基金箝制东说念主无法弥补资金缺口、影响基金钞票的算帐交收及基 金托管东说念主与中国证券登记结算有限使命公司之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、 基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票变成的凯旋亏本由基金箝制东说念主负责。   本基金参与 T+0 交游所非担保交收债券交游的，基金箝制东说念主应确保有足额头 寸用于上述交游，并必须于 T+0 日 14:00 之前出具灵验划款指示（含不践约呈报 肯求），并确保指示要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与本色交收信息 一致。如由非基金托管东说念主的原因导致 T+0 非担保交收失败，给基金托管东说念主变成损 失的，基金箝制东说念主甘心担抵偿使命。   基金箝制东说念主须阐明并同意下列事项：   （1）基金托管东说念主有权向登记公司呈报冻结其证券账户内与爽约资金等额的 证券，呈报冻结证券的证券品种、数目可由基金托管东说念主笃定。登记公司根据基金 托管东说念主呈报的证券品种、数目办理相应冻结。基金箝制东说念主在公法时辰内补足爽约 交收资金的，基金托管东说念主向登记公司呈报撤消证券冻结。   （2）如因基金箝制东说念主原因变成债券质押式回购交收爽约、但托管东说念主未对登 记公司交收爽约的情况下，基金托管东说念主有权向登记公司呈报将基金箝制东说念主的回购 质押券划转至基金托管东说念主的证券处置账户，呈报划转的质押券品种、数目可由基 金托管东说念主笃定。登记公司根据基金托管东说念主的呈报办理相干质押券的划转。基金管 理东说念主在公法时辰内补足爽约交收资金的，基金托管东说念主向登记公司呈报将基金托管 东说念主证券处置账户内的相干证券划回至基金箝制东说念主的证券账户。   （3）基金箝制东说念主资金不可足额完成非担保交收业务品种资金交收的，按照 登记公司相干公法奉行。   （4）基金托管东说念主有权以基金箝制东说念主的爽约交收资金为基数，按照关连公法 计收爽约金。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金箝制东说念主稳健法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管合同的指示不得拖延或断绝奉行。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金财产及基金箝制东说念主变成的亏本由 基金托管东说念主承担。   如基金新增投资规模或投资品种，期货配资公司基金箝制东说念主和基金托管东说念主应以两边接受的 样式约定运作经由。   （三）资金、证券账目及交纪行载的查对   对基金的交纪行载，由基金箝制东说念主、基金托管东说念主每个交游日进行查对。逐日 对外走漏各种基金份额的基金份额净值之前，必须保证本日统统本色交纪行载与 基金管帐账簿上的交纪行载统协调致。淌若本色交纪行载与管帐账簿记载不一致， 变成基金管帐核算不齐备或不确凿，由此导致的亏本由基金的管帐使命方承担。   对基金的资金账目，由相干各方逐日对账一次，确保相干各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交游日终了时相干各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。   对交纪行载，由相干各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、转化绽放式基金的资金算帐、数据传递及托管合同当事 东说念主的使命   基金的投资者可通过基金箝制东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行 申购和赎回肯求，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责 接收并说明资金的到账情况，以及依照基金箝制东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金箝制东说念主应于每个绽放日 15：00 之前将前一个绽放日经说明的基金申购、 赎回、转化数据传送给基金托管东说念主。基金箝制东说念主支吾传递的申购、赎回、转化数 据的确凿性、准确性和齐备性负责。   基金申购、赎回及转化的资金交收日历由箝制东说念主在基金绽放申购赎回前通过 函件格式请问托管东说念主。基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算样式。   基金托管账户与“注册登记算帐账户”间的资金算帐撤职“净额算帐、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转化转存款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转化转出款及转化费）的差额来 笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金箝制东说念主负责将托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册登记算帐 账户”划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即请问基金箝制东说念主进行 账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金箝制东说念主应在当日 9：30 前将划款指 令发送给基金托管东说念主，基金托管行按箝制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在当 日 12:00 前划往“注册登记算帐账户”，基金托管东说念主在资金划出后立即请问基金 箝制东说念主进行账务处理。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时请问基金箝制东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东说念主应实时请问基金箝制东说念主划付，由此产生的使命应由基金箝制东说念主承担。效率严重 的基金托管东说念主应向中国证监会证明。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金箝制东说念主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金箝制东说念主应实时请问基金托管东说念主划付，由此产生 的使命应由基金托管东说念主承担。效率严重的基金箝制东说念主应向中国证监会证明。   在发生大宗赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法按照《基金合同》的关连条件处理。   （五）基金转化 应函告基金托管东说念主并就相做事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时辰、门径及托管合同当事东说念主承担的权责按基金箝制东说念主届 时的公告奉行。 公告。   （六）基金现款分成 办法》的关连公法在中国证监会指定绪论上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。            八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核的时辰和门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个作事日闭市后，各种基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由 此产生的弊端计入基金财产。国度另有公法的，从其公法。   基金箝制东说念主于每个作事日计较基金钞票净值及各种基金份额净值，并按公法 公告。   基金箝制东说念主每个作事日对基金钞票估值后，将基金净值信息结果发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金箝制东说念主对外公布。   （二）基金钞票估值方法   （1）交游所上市实行净价交游的债券，对于存在活跃商场的情况下，按第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，采用估值技 术笃定公允价值；   （2）交游所上市未实行净价交游的债券，对于存在活跃商场的情况下，按 估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，采用估值时期 笃定公允价值；   （3）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值时期笃定公允价值。 交游所上市的钞票支抓证券、中小企业私募债，采用估值时期笃定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 值。 金箝制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新公法估值。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作方法撤职相干法律律例以及监管部 门、自律组织的公法。   如基金箝制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的公法或者未能充分珍视基金份额抓有东说念主利益时，应立即请问 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关连法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金箝制东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金箝制东说念主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的认识，按照 基金箝制东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （三）估值差错处理   基金箝制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳健、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第   当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金箝制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的漏洞变成估值作假，导致其他当事东说念主碰到亏本的，漏洞 的使命东说念主应当对由于该估值作假碰到损不当事东说念主（“受损方”）的凯旋亏本按下述 “估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：而已呈报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主变成亏本机，估值作假使命方应及 时协作各方，实时进行改造，因改造估值作假发生的用度由估值作假使命方承担； 由于估值作假使命方未实时改造已产生的估值作假，给当事东说念主变成亏本的，由估 值作假使命方对凯旋亏本承担抵偿使命；若估值作假使命方一经积极协作，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行改造而未改造，则其应当承担相应抵偿责 任。估值作假使命方支吾改造的情况向关连当事东说念主进行说明，确保估值作假已得 到改造。   （2）估值作假的使命方对关连当事东说念主的凯旋亏本负责，不对转折亏本负责， 况且仅对估值作假的关连凯旋当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值作假而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值作假使命方仍支吾估值作假负责。淌若由于得到不妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益亏本（“受损方”），则估值作假责 任方应抵偿受损方的亏本，并在其支付的抵偿金额的规模内对得到不妥得利确当 事东说念主享有要求录用不妥得利的权力；淌若得到不妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的抵偿额加上一经得到的不妥 得利返还的总和越过其本色亏本的差额部分支付给估值作假使命方。   （4）估值作假调治采用尽量还原至假定未发生估值作假的正确情形的样式。   估值作假被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因笃定估值作假的使命方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假变成的亏本 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的使命方进行 改造和抵偿亏本；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行改造，并就估值作假的改造向关连当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现作假时，基金箝制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施注释亏本进一步扩大。   （2）各种基金份额的基金份额净值计较作假偏差达到本类基金份额净值的 本类基金份额净值的 0.5%时，基金箝制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有公法的，从其公法处理。   （四）终点情形的处理 产估值作假处理； 其他不可抗力原因，基金箝制东说念主和基金托管东说念主天然一经采用必要、稳健、合理的 措施进行查验，然而未能发现该作假的，由此变成的基金钞票估值作假，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应免除抵偿使命。但基金箝制东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必 要的措施削弱或摈弃由此变成的影响。   （五）基金账册的建立   基金箝制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按影相干各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分离颓唐时建树、登录和营救本基金的全套账册， 对相干各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金箝制东说念主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金箝制东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证相干各方平行登录的账册记载统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金箝制 东说念主的账册为准。   （六）基金依期证明的编制和复核   基金财务报表由基金箝制东说念主和基金托管东说念主每月分离颓唐编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金箝制东说念主 应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金箝制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金 箝制东说念主不再更新基金招募说明书。   基金箝制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载在指定网站上，并将年度证明教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度证明中的财务管帐证明应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所 审计。   基金箝制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在指定网站上，并将中期证明教导性公告登载在指定报刊上。   基金箝制东说念主应当在季度收尾之日起十五个作事日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在指定网站上，并将季度证明教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不足两个月的，基金箝制东说念主不错不编制当期季度证明、中 期证明或者年度证明。   基金箝制东说念主在 5 个作事日内完成月度证明，在月度证明完成当日，对质明加 盖公章后，以加密传真样式将关连证明提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个 作事日内进行复核，并将复核结果实时书面请问基金箝制东说念主。基金箝制东说念主在 7 个 作事日内完成季度证明，在季度证明完成当日，将关连证明提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果书面请问基金箝制东说念主。 基金箝制东说念主在 30 日内完成中期证明，在中期证明完成当日，将关连证明提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面请问 基金箝制东说念主。基金箝制东说念主在 45 日内完成年度证明，在年度证明完成当日，将有 关证明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果 书面请问基金箝制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金箝制东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以相干各方认同的账务处理样式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金箝制东说念主提供的证明上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核认识书，相干各方各自留存一份。淌若基金箝制东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金箝制东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备 案。   基金托管东说念主在对财务管帐证明、依期证明复核完毕后，需盖印说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构对相干文献审核时教导。   （七）暂停估值的情形 商一致后，基金箝制东说念主应当暂停基金估值；   （八）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值 信息。                   九、基金收益分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指放置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完满收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分 配利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派样式是现款分成； 准日的各种基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 不同；本基金褪色类别的每份基金份额享有同瓜分派权； 位，少许点后第 3 位运行舍去，舍去部分归基金钞票；      在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，基金箝制东说念主可在法律律例允许的 前提下酌情调治以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金份额抓有东说念主大 会，但应于变更实施日前在指定绪论公告。      （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派样式等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金箝制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定绪论公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时 间不得越过 15 个作事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   收益分派采用红利再投资样式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法等关连事项撤职《业务公法》的相干公法。               十、基金信息走漏  （一）消释义务   除按照《基金法》、           《信息走漏办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息走漏的关连公法进行走漏之外，基金箝制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的 信息以及从对方得到的业务信息应坚守消释的义务。基金箝制东说念主与基金托管东说念主对 基金的任何信息，除法律律例公法之外，不得在其公开走漏之前，先行对任何第 三方走漏。然而，如下情况不应视为基金箝制东说念主或基金托管东说念主违犯消释义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）基金箝制东说念主和基金托管东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏门径   基金箝制东说念主和基金托管东说念主应根据相干法律律例、《基金合同》的公法各自承 担相应的信息走漏职责。基金箝制东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、彼此督促、彼 此监督、保证其实际按照法定样式和时限走漏的义务。   根据《信息走漏办法》的要求，本基金信息走漏的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管合同、基金居品而已提要、基金份额发售公告、                                《基金合 同》收效公告、基金依期证明、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、临时 证明、表现公告、基金份额抓有东说念主大会决议、算帐证明、实施侧袋机制时期的信 息走漏等其他必要的公告文献，由基金箝制东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按影相干法律、行政律例、中国证监会的公法和《基金合同》 的约定，对基金箝制东说念主编制的公开走漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基 金箝制东说念主进行书面或电子说明。   基金年报中的财务证明部分，经有从事证券、期货相干业务经验的管帐师事 务所审计后，方可走漏。   基金箝制东说念主应当在中国证监会公法的时辰内，将应予走漏的基金信息通过中 国证监会指定绪论走漏。根据法律律例应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托 管东说念主将通过指定绪论公开走漏。   照章必须走漏的信息发布后，基金箝制东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规公法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （三）暂停或延伸信息走漏的情形 钞票价值时；                     十一、基金用度   （一）基金箝制费的计提比例和计提方法   本基金的箝制费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。箝制费的计较 方法如下：   H＝E× 0.15%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金箝制费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05% 的年费率计提。托管费的 计较方法如下：   H＝E× 0.05%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）指数许可使用费   本基金行为指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可 使用合同的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。用度的计较 方法及支付样式详见招募说明书及相干公告。   若中债金融估值中心有限公司与基金箝制东说念主对指数许可使用费的费率及支 付样式另有约定的，从其最新约定。   （四）C 类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的 销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金 份额抓有东说念主服务，基金箝制东说念主将在基金年度证明中对该项用度的列支情况作专项 说明。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.10%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （五）不列入基金用度的神志 基金财产的亏本； 目。   （六）基金箝制费、基金托管费、基金销售服务费的复核门径、支付样式和 时辰。基金托管东说念主对不稳健《基金法》、                  《运作办法》等关连公法以及《基金合同》 的其他用度有权断绝奉行。   基金托管东说念主对基金箝制东说念主计提的基金箝制费、基金托管费、基金销售服务费 等，根据本托管合同和《基金合同》的关连公法进行复核。   基金箝制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金箝制东说念主向基 金托管东说念主发送基金箝制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个作事日 内从基金财产中一次性支付给基金箝制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金箝制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个作事日 内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金箝制东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金箝制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   （七）淌若基金托管东说念主发现基金箝制东说念主违犯关连法律律例的关连公法和《基 金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金箝制东说念主作念出版 面诠释，淌若基金托管东说念主合计基金箝制东说念主无高洁或合理的原理，不错断绝支付并 实时请问基金箝制东说念主。         十二、基金份额抓有东说念主名册的营救   基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金 份额。基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金箝制东说念主的指示编制和 营救，基金箝制东说念主和基金托管东说念主应按照当今相干公法分离营救基金份额抓有东说念主名 册。营救样式不错采用电子或文档的格式。基金箝制东说念主和基金托管东说念主营救期限为   在基金托管东说念主要求或编制中期证明和年报前，基金箝制东说念主应将关连而已送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确凿性、准确性和齐备性。基 金托管东说念主不得将所营救的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应顺从消释义务。法律律例另有公法或有权机关另有要求的除外。          十三、基金关连文献和档案的保存   基金箝制东说念主、基金托管东说念主按各自职责齐备保存原始凭据、记账凭据、基金账 册、交纪行载和进犯合同等，保存期限不少于 15 年，对相干信息负有消释义务， 但司法强制查验情形及法律律例公法的其它情形除外。其中，基金箝制东说念主应保存 基金财产箝制业务行为的记载、账册、报表和其他相干而已，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干而已。   基金箝制东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。 基金箝制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关连的合同、合同传真给基 金托管东说念主。   基金箝制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基金 的关连文献。          十四、基金箝制东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金箝制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金箝制东说念主职责停止：   （1）被照章取消基金箝制经验；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章罢了、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金箝制东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金箝制东说念主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金箝制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效；   （3）临时基金箝制东说念主：新任基金箝制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金箝制东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金箝制东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金箝制东说念主更换后，由基金托管东说念主在决议收效后依照《信息披 露办法》的关连公法在指定绪论公告；   （6）移交：基金箝制东说念主职责停止的，基金箝制东说念主应妥善营救基金箝制业务 而已，实时向临时基金箝制东说念主或新任基金箝制东说念主理理基金箝制业务的移交手续， 临时基金箝制东说念主或新任基金箝制东说念主应实时接收。临时基金箝制东说念主或新任基金箝制 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金箝制东说念主职责停止的，应当按照法律律例公法聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计费由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金箝制东说念主更换后，淌若原任或新任基金箝制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金箝制东说念主关连的称呼字样。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章罢了、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金箝制东说念主或由单独或系数抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金箝制东说念主在决议收效后依照《信息披 露办法》的关连公法在指定绪论公告；   （6）移交：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善营救基金财产和基金托管业 务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金箝制东说念主核 对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律律例公法聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审 计用度由基金财产承担。   （三） 基金箝制东说念主和基金托管东说念主的同期更换门径   （1）提名：淌若基金箝制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或系数抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金箝制东说念主和基金托 管东说念主；   （2）基金箝制东说念主和基金托管东说念主的更换分离按上述门径进行；   （3）公告：新任基金箝制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金箝制东说念主和基金 托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的关连公法在指 定绪论上采集公告。   （四）新基金箝制东说念主或临时基金箝制东说念主接收基金箝制业务，或新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金箝制东说念主或原基金托管 东说念主应继续实际相干职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益变成损伤的步履。 原基金箝制东说念主或基金托管东说念主在继续实际相干职责时期，仍有权按照基金合同的规 定收取基金箝制费或基金托管费。   （五）本部分对于基金箝制东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡直 接援用法律律例或监管公法的部分，如改日法律律例或监管公法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金箝制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对 相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                十五、不容步履      托管合同当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金箝制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金箝制东说念主、基金托管东说念主招架允地对待其箝制或托管的不同基金财产。   （三）基金箝制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有 东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金箝制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金箝制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金谋略过程中任何尚未按法律 律例公法的样式公开走漏的信息。   （六）基金箝制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金箝制东说念主的往常灵验指示拖延或断绝奉行。   （八）基金箝制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不颓唐，其高档基金箝制 东说念主员彼此兼职。   （九）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金钞票，根据基金箝制东说念主的正当指示、 基金合同或托管合同的公法进行责罚的除外。   （十）基金箝制东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （十一）基金箝制东说念主、基金托管东说念主泄露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相干的交游行为。   （十二）基金箝制东说念主、基金托管东说念主大意背负，不按照公法实际职责。  （十三）基金箝制东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；   （2）违犯公法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有公法的除外；   （5）向其基金箝制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、操纵证券交游价钱过火他不高洁的证券交游行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会公法不容的其他行为。  （十四）法律律例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律律例关连公法， 由中国证监会公法不容基金箝制东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。  法律律例或监管部门取消或变更上述不容性公法，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相干限制或按变更后的公法奉行。      十六、基金托管合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更与停止      本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的 托管合同，其内容不得与《基金合同》的公法有任何打破。基金托管合同的 变更报中国证监会备案。      发生以下情况，在实际相干门径后，本托管合同停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主罢了、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主给与基金资 产；   （3）基金箝制东说念主罢了、照章被取销、歇业或有其他基金箝制东说念主给与基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》公法的停止事项。   （二）基金财产的算帐 算帐小组，基金箝制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组协调给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）聘任管帐师事务所对算帐证明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 证明出具法律认识书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐证明经具有从事证券、 期货相干业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案 后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              十七、爽约使命   （一）淌若基金箝制东说念主或基金托管东说念主的不实际本托管合同或者实际本托管协 议不稳健约定的，应当承担爽约使命。   （二）因托管合同当事东说念主爽约给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损伤的， 应当分离对各自的步履照章承担抵偿使命，因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东说念主变成损伤的，应当承担连带抵偿使命。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 定行为或不行为而变成的亏本等；   （三）托管合同当事东说念主违犯托管合同，给另一方当事东说念主变成亏本的，甘心担 抵偿使命。   （四）当事东说念主一方爽约，非爽约方当事东说念主在任责规模内有义务实时采用必要 的措施，注释亏本的扩大。莫得采用稳健措施甚而亏本进一步扩大的，不得就扩 大的亏本要求抵偿。非爽约方因注释亏本扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管合同简略继续实际的，在最大限制地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金箝制东说念主和基金托管东说念主应当继续实际本合同。   （六）由于基金箝制东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基 金箝制东说念主和基金托管东说念主天然一经采用必要、稳健、合理的措施进行查验，然而未 能发现作假的，由此变成基金财产或投资东说念主亏本，基金箝制东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿使命。然而基金箝制东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施削弱或摈弃由此 变成的影响。            十八、争议处分样式   相干各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关连的一切争议，除经 友好协商不错处分的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的 仲裁公法进行仲裁，仲裁地方为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有 不停力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，相干各方当事东说念主应坚守基金箝制东说念主和基金托管东说念主职责，继续 忠实、发愤、尽职地实际《基金合同》和托管合同公法的义务，珍视基金份额抓 有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之主义不包括香港、澳门及台湾地区法律）管 辖。            十九、托管合同的遵循   （一）基金箝制东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管合同 草案，该等草案系经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或签章，合同当事东说念主两边可能时时根据中国证监会的认识修改托管合同草案。 托管合同以中国证监会注册的文本为肃肃文本。   （二）托管合同自基金箝制东说念主、基金托管东说念主法定代表东说念主或授权代表署名或盖 章并加盖两边公章/合同专用章之日起成立，自基金合同收效之日起收效。基金 托管合同的灵验期自其收效之日起至该基金财产算帐结果报中国证监会备案并 公告之日止。   （三）基金托管合同自收效之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律不停力。   （四）基金托管合同蓝本一式三份，除上报关连监管机构 1 份外，基金箝制 东说念主和基金托管东说念主分离抓有 1 份，每份具有同等的法律遵循。             二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金箝制东说念主应 给予配合，承担司法协助义务。  除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关连法律律例等公法协商办理。

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