大成中枢双能源羼杂型证券投资基金更      新招募诠释书    基金经管东谈主：大成基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司         二〇二四年七月 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                            招募诠释书                       伏击领导   大成中枢双能源羼杂型证券投资基金经中国证监会 2010 年 5 月 4 日证监许可【2010】   基金经管东谈主保证本招募诠释书的内容信得过、准确、竣工。本招募诠释书经中国证监会备 案，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金资产投资于科创板股票，会濒临科 创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游司法等各异带来的特等风险，包括但不限于流动 性风险、退市风险、投资蚁合度风险、市集风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。 基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐 不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东谈主履行相应圭表后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实 施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读干系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者申购基金时应考究阅读本更新的招募诠释书及基金合同。   基金的过往功绩并不预示其改日发达。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不组成本基 金功绩发达的保证。   本招募诠释书更新还是本基金托管东谈主复核。本招募诠释书（更新）所载内容结果日为 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                                                                                                    招募诠释书 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                    招募诠释书                     一 序论   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息露出经管办法》                                        （以 下简称《信息露出办法》）、             《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管司法》                                    （以下简称 “《流动性风险经管司法》            ”）、              《大成中枢双能源羼杂型证券投资基金基金合同》                                   （以下简称《基 金合同》）和其他联系法律法例编写。   基金经管东谈主承诺本招募诠释书不存在职何不实记录、误导性论说或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、竣工性承担法律管事。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵府请求召募 的。本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                               招募诠释书                     二 释义      在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本合同、《基金合同》                《大成中枢双能源羼杂型证券投资基金基金                           合同》及对本合同的任何灵验的改造和补充 中国                        中华东谈主民共和国（仅为《基金合同》目的不                           包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台                           湾地区） 法律法例                      中国面前灵验并公布实施的法律、行政法例、                           部门规章及表纵情文献 《基金法》                     指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表                           大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年                           委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1                           日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届                           寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议                           《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改                          中华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》                           修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                           及颁布机关对其频频作念出的改造 《销售办法》                    指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚                           销售机构监督经管办法》及颁布机关对其不                           时作念出的改造 《运作办法》                    指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8                           月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作                           经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 《信息露出办法》                  指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9                           月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国                           证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》                           修正的《公开召募证券投资基金信息露出管                           理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 《流动性风险经管司法》               指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚                           基金流动性风险经管司法》及颁布机关对其                           频频作念出的改造 元                         中国法定货币东谈主民币元 基金或本基金                    依据《基金合同》所召募的大成中枢双能源                           羼杂型证券投资基金 招募诠释书                     《大成中枢双能源羼杂型证券投资基金招募                           诠释书》，即用于公开露出本基金的基金经管                           东谈主及基金托管东谈主、干系服务机构、基金的募 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书                        集、基金合同的顺利、基金份额的交游、基                        金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的                        功绩、基金的财产、基金资产的估值、基金                        收益与分派、基金的用度与税收、基金的信                        息露出、风险揭示、基金的远隔与计帐、基                        金合同的内容纲领、基金托管公约的内容摘                        要、对基金份额持有东谈主的服务、其他应露出                        事项、招募诠释书的存放及查阅方式、备查                        文献等波及本基金的信息，供基金投资者选                        择并决定是否提倡基金认购或申购请求的要                        约邀请文献，过甚更新 托管公约                   基金经管东谈主与基金托管东谈主签订的《大成中枢                        双能源羼杂型证券投资基金托管公约》过甚                        任何灵验改造和补充 发售公告                   原《大成中枢双能源股票羼杂型证券投资基                        金基金份额发售公告》 基金居品贵府纲领               指《大成中枢双能源股票羼杂型证券投资基                        金基金居品贵府纲领》过甚更新 《业务司法》                 《大成基金经管有限公司灵通式基金注册登                        记业务司法》 中国证监会                  中国证券监督经管委员会 银行监管机构                 中国银行保障监督经管委员会或其他经国务                        院授权的机构 基金经管东谈主                  大成基金经管有限公司 基金托管东谈主                  中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东谈主                根据《基金合同》及干系文献正当取得本基                        金基金份额的投资者 基金代销机构                 顺应《销售办法》和中国证监会司法的其他                        条件，取得基金代销业务经历，并与基金管                        理东谈主签订基金销售与服务代理公约，代为办                        理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务                        的代理机构 销售机构                   基金经管东谈主及基金代销机构 基金销售网点                 基金经管东谈主的直销网点及基金代销机构的代                        销网点 注册登记业务                 基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内                        容包括投资者基金账户经管、基金份额注册                        登记、计帐及基金交游阐明、披发红利、建                        立并撑持基金份额持有东谈主名册等 基金注册登记机构               大成基金经管有限公司或其寄予的其他顺应                        条件的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事东谈主              受《基金合同》拘谨，根据《基金合同》享                        受权利并承担义务的法律主体，包括基金管                        理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                           招募诠释书 个东谈主投资者                  顺应法律法例司法的条件不错投资灵通式证                        券投资基金的当然东谈主 机构投资者                  顺应法律法例司法不错投资灵通式证券投资                        基金的在中国正当注册登记并存续或经政府                        联系部门批准设立的并存续的企业法东谈主、事                        业法东谈主、社会团体和其他组织 及格境外机构投资者              顺应《及格境外机构投资者境内证券投资管                        理办法》及干系法律法例司法的可投资于中                        国境内正当召募的证券投资基金的中国境外                        的基金经管机构、保障公司、证券公司以及                        其他资产经管机构 投资者                    个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投                        资者、东谈主民币及格境外机构投资者和法律法                        规或中国证监会允许购买灵通式证券投资基                        金的其他投资者的总称 基金合同顺利日                基金召募达到法律司法及《基金合同》约定                        的条件，基金经管东谈主遴聘法定机构验资并办                        理完了基金备案手续，得回中国证监会书面                        阐明之日 召募期                    自基金份额发售之日起不卓越 3 个月的期限 基金存续期                  《基金合同》顺利后正当存续的不按期之期                        间 日/天                    公历日 月                      公历月 管事日                    上海证券交游所和深圳证券交游所的往常交                        易日 灵通日                    销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务                        的管事日 T日                     申购、赎回或办理其他基金业务的请求日 T+n 日                  自 T 日起第 n 个管事日（不包含 T 日） 认购                     在本基金召募期内投资者购买本基金基金份                        额的步履 发售                     在本基金召募期内，销售机构向投资者销售                        本基金份额的步履 申购                     基金投资者根据基金销售网点司法的手续，                        向基金经管东谈主购买基金份额的步履。本基金                        的日常申购自《基金合同》顺利后不卓越 3                        个月的时分最先办理 赎回                     基金投资者根据基金销售网点司法的手续，                        向基金经管东谈主卖出基金份额的步履。本基金                        的日常赎回自《基金合同》顺利后不卓越 3                        个月的时分最先办理 多数赎回                   在单个灵通日，本基金的基金份额净赎回申                        请（赎回请求总额加上基金养息中转出请求 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                       招募诠释书                        份额总额后扣除申购请求总额及基金养息中                        转入请求份额总额后的余额）卓越上一日本                        基金总份额的 10%时的情形 基金账户                   基金注册登记机构给投资者开立的用于记录                        投资者持有基金经管东谈主经管的灵通式基金份                        额情况的账户 交游账户                   各销售机构为投资者开立的记录投资者通过                        该销售机构办理基金交游所引起的基金份额                        的变动及结余情况的账户 转托管                    投资者将其持有的合并基金账户下的基金份                        额从某一交游账户转入另一交游账户的业务 基金养息                   投资者按照本基金合同和基金经管东谈主的干系                        公告，向基金经管东谈主提倡请求将其所持有的                        基金经管东谈主经管的任一灵通式基金（转出基                        金）的全部或部分基金份额养息为基金经管                        东谈主经管的其他灵通式基金（转入基金）的基                        金份额的步履 按期定额投资贪图               投资者通过联系销售机构提倡请求，约定每                        期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机                        构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户                        内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资                        方式 基金收益                   基金投资所得红利、股息、债券利息、证券                        投资收益、证券持有期间的公允价值变动、                        银行入款利息以过甚他收入 基金资产总值                 基金所领有的各类证券及单据价值、银行存                        款本息和本基金应收的申购基金款以过甚他                        投资所形成的价值总和 基金资产净值                 基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金资产估值                 测度评估基金资产和欠债的价值，以笃定基                        金资产净值的过程 货币市集器具                 现款；一年以内（含一年）的银行按期入款、                        大额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含                        三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含                        一年）的债券回购；期限在一年以内（含一                        年）的中央银行单据；中国证监会、中国东谈主                        民银行认同的其他具有考究流动性的金融工                        具 流动性受限资产                指由于法律法例、监管、合同或操作费事等                        原因无法以合理价钱赐与变现的资产，包括                        但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回                        购与银行按期入款（含公约约定有条件提前                        支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新                        股及非公开刊行股票、资产扶持证券、因发 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                       招募诠释书                        行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 指定媒介                   中国证监会指定的用以进行信息露出的寰球                        性报刊及指定互联网网站（包括基金经管东谈主                        网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电                        子露出网站）等媒介 不可抗力                   本合同当事东谈主不可猜度、不可幸免且不可克                        服的客不雅事件 东谈主民币及格境外机构投资者           是指经主管部门批准，运用在境外召募的东谈主                        民币资金开展境内证券投资业务的干系主体 侧袋机制                   指将基金投资组合中的特定资产从原有账户                        分离至一个专门账户进行处置计帐，目的在                        于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公                        平对待，属于流动性风险经管器具。侧袋机                        制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门                        账户称为侧袋账户 特定资产                   包括：                          （一）无可参考的活跃市集价钱且继承                        估值时间仍导致公允价值存在首要不笃定性                        的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减                        值准备仍导致资产价值存在首要不笃定性的                        资产；                          （三）其他资产价值存在首要不笃定性                        的资产 销售服务费                  指从基金资产入网提的，用于本基金市集推                        广、销售以及基金份额持有东谈主服务的用度 基金份额类别                 本基金根据申购用度、销售服务费收取方式                        等的不同，将基金份额分为不同的类别。其                        中 A 类基金份额为在投资东谈主申购时收取前端                        申购用度，但不从本类别基金资产入网提销                        售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本                        类别基金资产入网提销售服务费，但不收取                        申购用度的基金份额 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                 招募诠释书                             三 基金经管东谈主      （一） 基金经管东谈主概况      称呼：大成基金经管有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册成本：贰亿元东谈主民币      股权结构：公司鼓吹为中泰信赖有限管事公司（持股比例 50%）、中国星河投资经管有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东谈主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      筹商东谈主：肖剑      （二） 主要东谈主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限管事公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限管事公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限管事公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金经管有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金经管 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化改变高档 照拂人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金经管有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学全球经管硕士。曾在财政部、世界银行、寰球社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金经管有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                招募诠释书 任大成国际资产经管有限公司总司理，2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金经管有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金经管有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学经管学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金经管有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限管事公司，现任中泰信赖有限管事公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公 司董事。   宋昂然先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 竖立（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东谈主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限管事公司，历任业务司理、高档司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限管事公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等管事。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司董事。   胡维翊先生，独处董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任寰球东谈主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东谈主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东谈主。   杨晓帆先生，独处董事，香港浸会大学工商经管学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东谈主和大中华区负责东谈主；2016 年于今，任晨光投资经管公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东谈主。2019 年 11 月起任大成基金经管有限公司独处董事。   卢锋先生，独处董事，英国 LEEDS 大学经济学博士，北京大学国度发展研究院教诲。 曾赴好意思国哈佛大学、澳大利亚国立大学、英国发展研究院看望研究。英文杂志“China Economic Journal”首创主编。目下担任财政部照拂人，曾担任东谈主社部照拂人和国际组织 AMRO 商量组众人成员。2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司独处董事。   江涛女士，独处董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业经管部副总司理（主理管事）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会书记兼董 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                     招募诠释书 办主任，2022 年 11 月起任大成基金经管有限公司独处董事。    陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东谈主民银行哈尔滨分行科技处时间员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限管事公司总裁办书记处副处长（主理管事）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限管事公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限管事公司战术发展部执行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金经管有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学经管学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康时间有限公司东谈主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东谈主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金经管有限公司概述经管部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金经管有限公司，任东谈主力资源部副总监；现任大成基金经管有限公司东谈主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金经管有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金经管有限公司监察稽核部执行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学全球经管硕士。曾任深圳市广聚能源股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司执行董事、总司理，深圳市东谈主民政府国有资产监督经管委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金经管有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产经管有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                   招募诠释书 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行商量照拂人，国际货币基金组织国际成本市集部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东谈主民银行货币政策二司 副观望员，中国东谈主民银行货币政策司副司长，中国东谈主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金经管有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。   赵冰女士，副总司理，清华大学工商经管硕士。曾供职于中国证券业协会经历经管部、 专科说合部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备管事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东谈主、答理及服务机构部负责东谈主。2017 年 7 月加入大成基金经管有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司看管长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，看管长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行管事；2000 年加入中国证券监督经管委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金经管有限公司，任看管长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金经管有限公司，任看管长。2022 年 6 月起任大成基金经管有限公司看管长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金经管有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资经管部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   （1）现任基金司理   苏秉毅：清华大学经济学硕士。证券从业年限 20 年。2004 年 9 月至 2008 年 5 月赴任 于华夏基金经管有限公司基金运作部。2008 年加入大成基金经管有限公司，曾担任有贪图发 展部高档居品假想师、数目与指数投资部总监助理、指数与期货投资部副总监，现任混联合 产投资部副总监。2012 年 8 月 28 日至 2014 年 1 月 23 日任大成中证 500 沪市交游型灵通式 指数证券投资基金鸠合基金基金司理。2014 年 1 月 24 日至 2014 年 2 月 17 日任大成健康产 业股票型证券投资基金基金司理。2012 年 2 月 9 日至 2014 年 9 月 11 日任深证成长 40 交游 型灵通式指数证券投资基金及大成深证成长 40 交游型灵通式指数证券投资基金鸠合基金基 金司理。2012 年 8 月 24 日至 2022 年 12 月 8 日任中证 500 沪市交游型灵通式指数证券投资 基金基金司理。2013 年 1 月 1 日至 2015 年 8 月 25 日任大成沪深 300 指数证券投资基金基 金司理。2013 年 2 月 7 日至 2023 年 3 月 20 日任大成中证 100 交游型灵通式指数证券投资 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                          招募诠释书 基金基金司理。2015 年 6 月 5 日至 2023 年 4 月 10 日任大成深证成份交游型灵通式指数证 券投资基金基金司理。2015 年 6 月 29 日至 2020 年 11 月 13 日任大成中证互联网金融指数 分级证券投资基金基金司理。2016 年 3 月 4 日至 2023 年 4 月 19 日任大成沪深 300 指数证 券投资基金基金司理。2016 年 3 月 4 日起任大成中枢双能源羼杂型证券投资基金基金司理。 年 7 月 13 日任大成智惠量化多策略天真配置羼杂型证券投资基金基金司理。2023 年 4 月 25 日起任大成卓享一年持有期羼杂型证券投资基金基金司理。2023 年 8 月 1 日起任大成中证 证券投资基金基金司理。具有基金从业经历。国籍：中国   （2）历任基金司理         历任基金司理姓名                         经管本基金时分             杨建华                 2010 年 6 月 22 日至 2012 年 7 月 27 日             孙蓓琳                 2012 年 7 月 28 日至 2014 年 1 月 29 日             宋向宇                 2014 年 1 月 8 日至 2014 年 8 月 22 日             石国武                 2014 年 8 月 23 日至 2016 年 3 月 8 日             张钟玉                 2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日   公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1 名，其他委员   石国武，公司副总司理，权益专户投资部总监，股票投资决策委员会主席、量化投资决 策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席；徐彦，基金司理， 董事总司理，首席权益投资官，股票投资决策委员会委员；刘旭，基金司理，股票投资部总 监、董事总司理，股票投资决策委员会委员；戴军，基金司理，研究部总监，股票投资决策 委员会委员；李博，基金司理，股票投资部副总监，股票投资决策委员会委员；韩创，基金 司理，股票投资部副总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员；魏庆国，基金司理，股 票投资部总监助理，股票投资决策委员会委员。皆炜中，基金司理，股票投资部总监助理， 股票投资决策委员会委员。谢民，交游经管部总监，股票投资决策委员会委员，固定收益投 资决策委员会委员。   上述东谈主员之间不存在支属关系。   （三） 基金经管东谈主的职责   按照《基金法》、          《运作办法》过甚他联系司法，基金经管东谈主必须履行以下职责： 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 售、申购、赎回和登记事宜；如觉得基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代理 公约及国度联系法律司法，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投 资者的利益； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资；            、《基金合同》过甚他联系司法外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的司法，按联系司法测度并公告基金资产净值，笃定各类基金份额申购、 赎回的价钱；              《运作办法》、基金合同过甚他联系司法，履行信息露出及文书 义务； 过甚他联系司法另有司法外，在基金信息公开露出前应赐与守秘，不得向他东谈主泄露；             《运作办法》                  、基金合同过甚他联系司法召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 并文书基金托管东谈主； 挫伤基金份额持有东谈主正当权益的，高兴担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而奉命； 基金合同司法的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并得到联系贵府的复印件； 金托管东谈主追偿；   （四） 基金经管东谈主承诺                    ，并建立健全的里面抵制轨制，采用灵验措施， 详细违背《证券法》步履的发生；                     《运作办法》，建立健全的里面抵制轨制，采用 灵验措施，详细以下《基金法》、《运作办法》羁系的步履发生：   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例和中国证监会羁系的其他步履。 法例及行业表率，淳厚信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挫伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、侵略、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗糙包袱、滥用权利； 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                         招募诠释书      （7）泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金投资外，径直或转折进行其他股票交游；      （9）协助、接受寄予或以其他任何形式为其他组织或个东谈主进行证券交游；      （10）违背证券交游风景业务司法，利用对敲、倒仓等妙技专揽市集价钱，淆乱市集秩 序；      （11）有意挫伤基金投资者过甚他同行机构、东谈主员的正当权益；      （12）以不梗直妙技谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；      （14）信息露出不信得过，有误导、诈骗因素；      （15）法律法例和中国证监会羁系的其他步履。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽管事的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词国务院证券监督经管机构另有司法的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游行径；      （7）法律、行政法例和国务院证券监督经管机构司法羁系的其他行径。      基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、执行抵制东谈主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，遵循持有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。干系交游必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露出。首要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。      （五） 基金司理的承诺 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                         招募诠释书 利益； 期间瞻念察的联系证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资贪图等信 息；      （六） 基金经管东谈主的里面抵制轨制      本基金经管东谈主为加强里面抵制，促进公司诚信、正当、灵验经营，保障基金份额持有东谈主 利益，孤寒公司及公司鼓吹的正当权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司经管办法》、 《证券投资基金经管公司里面抵制携带观点》等法律法例，并勾通公司执行情况，制定《大 成基金经管有限公司里面抵制大纲》。      公司里面抵制是指公司为驻扎和化解风险，保证经营运作顺应公司的发展有贪图，在充分 推敲表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、实施操作圭表与抵制措施而 形成的系统。公司建立科学合理、抵制严实、运行高效的里面抵制体系，制定科学完善的内 部抵制轨制。      公司里面抵制轨制由里面抵制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。      公司董事会对公司建立里面抵制系统和撑持其灵验性承担最终管事，公司经管层对里面 抵制轨制的灵验执行承担管事。      （1）保证公司经营运作严格礼服国度联系法律法例和行业监管司法，自发形成遵法经 营、表率运作的经营想想和经营理念。      （2）驻扎和化解经营风险，提高经营经管效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全竣工，完结公司的连续、领会、健康发展。      （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、竣工、实时。      （1）健全性原则。里面抵制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包 括决策、执行、监督、反馈等各个要领。      （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，孤寒内控轨制 的灵验执行。      （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成立保持相对独处，公司基金财产、 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司成立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本抵制达到最好的里面抵制效果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制顺应国度法律、法例、规章和各项司法。   （2）全面性原则。里面抵制轨制涵盖公司经营经管的各个要领，不得留有轨制上的空 白或间隙。   （3）审慎性原则。制定里面抵制轨制以审慎经营、驻扎和化解风险为起点。   （4）当令性原则。跟着联系法律法例的调整和公司经营战术、经营方针、经营理念等 表里部环境的变化进行实时的改造或完善里面抵制轨制。   里面抵制的基本要素包括抵制环境、风险评估、抵制行径、信息相通和里面监控。   （1）抵制环境组成公司里面抵制的基础，抵制环境包括经营理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工谈德教养等内容。   （2）公司经管层稳固成立内控优先和风险经管理念，培养全体职工的风险驻扎意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。   （3）健全公司法东谈主治理结构，充分阐扬独处董事和监事会的监督职能，羁系不梗直关 联交游、利益输送和里面东谈主抵制现象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互独处。公司建立决策科学、运营表率、经管高效的运行机制，包括民主、透明的决策 圭表和经管议事司法，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自己经营特色设立步履递进、权责长入、严实灵验的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有翔实的岗亭诠释书和业务历程，各岗亭东谈主员在上岗前均须瞻念察并 以书面方式承诺礼服，在授权范围内承担管事。   ②建立伏击业务处理凭据传递和信息相通轨制，干系部门和岗亭之间相互监督制衡。   ③公司看管长和里面监察稽核部门独处于其他部门，对里面抵制轨制的执行情况实行严 格的检讨和反馈。   ④风险经管部主要负责对投资组合的市集风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量， 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                    招募诠释书 并提倡风险调整的建议；对投资功绩进行评价，包括合座发达分析、功绩构因素析以及功绩 短期和耐久连续性锤真金不怕火；对将要伸开的新业务和鼎新性居品的投资作念全面的风险评估，提倡 风险预警等管事。   （6）建立灵验的东谈主力资源经管轨制，健全激励拘谨机制，确保公司各级东谈主员具备与其 岗亭要求相顺应的事业操守和专科胜任才智。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 驻扎和化解风险。   （8）建立严谨、灵验的授权经管轨制，授权抵制连结于公司经营行径的耐久。   ①确保鼓吹会、董事会、监事会和经管层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司授 权圭臬和圭表，保证授权轨制的贯彻执行。   ②公司各业务部门、分支机构和各级东谈主员在司法授权范围内利用相应的职责。   ③公司首要业务的授权采用书面形式，明确授权书的授权内容和时效。   ④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和东谈主员的反馈和评价， 对已不适用的授权实时改造或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行独处运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确辩认各岗亭职责，投资和交游、交游和清 算、基金司帐和公司司帐等伏击岗亭不得有东谈主员的重迭。伏击业务部门和岗亭进行物理隔断。   （11）制订切实灵验的济急应变措施，建立危境处理机制和圭表。   （12）孤寒信息相通渠谈的流畅，建立领会的文书系统。   （13）建立灵验的里面监控轨制，成立看管长和独处的监察稽核部门，对公司里面抵制 轨制的执行情况进行连续的监督，保证里面抵制轨制落实。公司按期评价里面抵制的灵验性， 并根据市集环境、新的金融器具、新的时间应用和新的法律法例等情况进行当令改进。   （1）公司自发礼服国度联系法律法例，按照投资经管业务的性质和特色严格制定经管 规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采用抵制措施。   （2）研究业务抵制主要内容包括：   ①研究管事保持独处、客不雅。   ②建立严实的研究管事业务历程，形成科学、灵验的研究方法。   ③建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和孤寒备选 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                         招募诠释书 库。      ④建立研究与投资的业务交流轨制，保持通达的交流渠谈。      ⑤建立研究文书质地评价体系。      （3）投资决策业务抵制主要内容包括：      ①严格礼服法律法例的联系司法，顺应基金合同所司法的投资办法、投资范围、投资策 略、投资组合和投资限制等要求。      ②健全投资决策授权轨制，明确界定投资权限，严格礼服投资限制，详细越权决策。      ③投资决策有充分的投资依据，伏击投资有翔实的研究文书和风险分析扶持，并有决策 记录。      ④建立投资风险评估与经管轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策。      ⑤建立科学的投资经管功绩评价体系，包括投资组合情况、是否顺应基金居品特征和决 策圭表、基金绩效包摄分析等内容。      （4）基金交游业务抵制主要内容包括：      ①基金交游实行蚁合交游轨制，基金司理不得径直向交游员下达投资指示或者径直进行 交游。      ②建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善干系的安全设施。      ③交游经管部门审核投资指示，阐明其正当、合规与竣工后方可执行，如出现指示行恶 违法或者其他特殊情况，应当实时文书相应部门与东谈主员。      ④公司执行公正的交游分派轨制，确保不同投资者的利益不详得到公正对待。      ⑤建立完善的交纪行录轨制，实时查对并归档撑持逐日投资组合列表等。      ⑥建立科学的交游绩效评价体系。      根据里面抵制的原则，制定场酬酢易、网下申购等特殊交游的历程和司法。      （5）建立严格灵验的轨制，详细不梗直关联交游挫伤基金份额持有东谈主利益。基金投资 波及关联交游的，在干系投资研究文书中特别诠释，并报公司风险抵制委员会审议批准。      （6）公司在审慎经营和正当例范的基础上悉力金融鼎新。在充分论证的前提下周密考 虑金融鼎新品种或业务的法律性质、操作圭表、经济后果等，严格抵制金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。      （7）建立和完善客户服务圭臬、销售渠谈经管、告白宣传步履表率，建立告白宣传、 销售步履法律审查轨制，制定销售东谈主员准则，严格赏罚措施。      （8）制定翔实的登记过户管事历程，建立登记过户电脑系统、数据按期查对、备份制 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 度，建立客户贵府的守秘撑持轨制。   （9）公司按照法律、法例和中国证监会联系司法，建立完善的信息露出轨制，保证公 开露出的信息信得过、准确、竣工、实时。   （10）公司配备专东谈主负责信息露出管事，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息露出的检讨和评价，对存在的问题实时提倡改进办法，对 出现的差错提倡处理观点，并考究干系东谈主员的管事。   （12）掌抓内幕信息的东谈主员在信息公开露出前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的经管轨制。   信息时间系统的假想开发顺应国度、金融行业软件工程圭臬的要求，编写竣工的时间资 料；在完结业务电子化时，成立守秘系统和相应抵制机制，并保证测度机系统的可稽性，信 息时间系统参预运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭管事轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等经管措施， 确保系统安全运行。   （15）测度机机房、开垦、网络等硬件要求顺应联系圭臬，开垦运行和孤寒通盘过程实 施明确的管事经管，严格辩认业务操作、时间孤寒等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分推敲到软件的安全性、可靠性、领会性和可扩展性，具备身 份考据、看望抵制、故障收复、安全保护、均权制约等功能。信息时间系统假想、软件开发 等时间东谈主员不得介入执行的业务操作。用户使用的密码口令按期更换，不得向他东谈主领会。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东谈主员撑持。   （17）对信息数据实行严格的经管，保证信息数据的安全、信得过和竣工，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格测度机交游数据的授权改造圭表，并坚持电子信息数据 的按期检讨轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，伏击数据他乡备份而况耐久保存。   （18）信息时间系统按期稽核检讨，完善业务数据撑持等安全措施，进行破除故障、灾 难收复的演习，确保系统可靠、领会、安全地运行。   （19）依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                     《金融企业司帐轨制》、                               《证券投资基金司帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐工 作操作历程和司帐岗亭劳发轫册，并针对各个风险抵制点建立严实的司帐系统抵制。   （20）明确职责辩认，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，羁系需要相互监督的 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                    招募诠释书 岗亭由一东谈主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，独处建账、独处核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户成立、资金划拨、账簿记录等方面相互独处。基金司帐核算与公司司帐核算相互独处。   （22）采用适当的司帐抵制措施，以确保司帐核算系统的往常运转。   ①建立凭证轨制，通过凭证假想、登录、传递、归档等一系列凭证经管轨制，确保正确 记录经济业务，明确经济管事。   ②建立账务组织和账务处理体系，正确成立司帐账簿，灵验抵制司帐记账圭表。   ③建立复核轨制，通过司帐复核和业务复核详细司帐差错的产生。   （23）采用合理的估值方法和科学的估值圭表，公允响应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金计帐交割管事，在授权范围内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本抵制和功绩侦察轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案撑持和财务顶住轨制，财会部门妥善撑持密押、业务用章、 支票等伏击凭据和司帐档案，严格司帐贵府的调阅手续，详细司帐数据的毁损、散构怨泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作经管办法，自发礼服国度财税轨制和 财经秩序。   （28）公司设立看管长，经董事会聘任，对董事会负责。看管长应当经中国证监会干系 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核管事的需要和董事会授权，看管长不错列席公 司干系会议，调阅公司干系档案，就里面抵制轨制的执行情况独马上履行检讨、评价、文书、 建议职能。看管长按期和不按期向董事会文书公司里面抵制执行情况，董事会对看管长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司经管层负责，开展监察稽核管事，公司保证监察 稽核部门的独处性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东谈主员，严格监 察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作圭表和组织秩序。   （31）强化里面检讨轨制，通过按期或不按期检讨里面抵制轨制的执行情况，确保公司 各项经营经管行径的灵验运行。   （32）公司董事会和经管层疼爱和扶持监察稽核管事，对违背法律、法例和公司里面控 制轨制的，考究联系部门和东谈主员的管事。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                              招募诠释书   （1）本公司承诺以上对于里面抵制轨制的露出信得过、准确。   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面抵制轨制。                         四 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   结果 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年级 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档时间职称。   （三）基金托管业务经营情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“淳厚信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面抵制体系、表率 的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里高大 投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻练的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司皆集资产经管贪图、证券公司定向资产经管贪图、买卖银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管 居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为各类客户提供个性 化的托管服务。结果 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》                                       、好意思                 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好 国《环球金融》、内地《证券时报》、 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                        招募诠释书 托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融规模的持 续认同和等闲好评。   （四）基金托管东谈主的里面抵制轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞快发展，耐久保持在资产托管行业的 上风地位。这些得益的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控竖立”的作念法 是分不开的。资产托管部极度疼爱改进和加强里面风险经管管事，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险驻扎和抵制的力度，全心培育内控文化，完善风险抵制机制，强化业务 神情全过程风险经管看成伏击管事来作念。从 2005 年于今共十七次成功通过评估组织里面控 制和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得回无保属观点的抵制及灵验性文书。充分表 明独处第三方对我行托管服务在风险经管、里面抵制方面的健全性和灵验性的全面认同，也 诠释注解中国工商银行托管服务的风险抵制才智还是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。目下，ISAE3402 审阅还是成为年度化、通例化的内控管事妙技。                                   ”   保证业务运作严格礼服国度联系法律法例和行业监管司法，强化和建立遵法经营、表率 运作的经营想想和经营作风，形成一个运作表率化、经管科学化、监控轨制化的内控体系； 驻扎和化解经营风险，保证托管资产的安全竣工；孤寒持有东谈主的权益；保障资产托管业务安 全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险抵制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险抵制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险经管政策，对各业务部门风险抵制管事进行携带、监督。 资产托管部里面成立专门负责稽核监察管事的里面风险抵制处，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的径直引导下，依照联系法律规章，对业务的运行独处利用稽核监察权利。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险抵制措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当顺应国度法律法例及监管机构的监管要求，并连结于 托管业务经营经管行径的耐久。   （2）竣工性原则。托管业务的各项经营经管行径都必须有相应的表率圭表和监督制约； 监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作要领，粉饰通盘的部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务经营行径必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                     招募诠释书 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务经营行径必须驻扎风险，审慎经营，保证基金资产和其他 寄予资产的安全与竣工。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及经营经管的需要当令修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）独处性原则。设立专门履行托管东谈主职责的经管部门；径直操作主谈主员和抵制东谈主员必 须相对独处，适当分离；内控轨制的检讨、评价部门必须独处于内控轨制的制定和执行部门。   （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务历程、翔实的操作手册、严格的东谈主员步履表率等一系列规章轨制，并采用了 考究的防火墙隔断轨制，不详确保资产独处、环境独处、东谈主员独处、业务轨制和经管独处、 网络独处。   （2）高层检讨。主管行引导与部门高档经管层看成工行托管业务政策和策略的制定者 和经管者，要求下级部门实时文书经营经管情况和特别情况，以检讨资产托管部在完结里面 抵制办法方面的进展，并根据检讨情况提倡里面抵制措施，督促职能经管部门改进。   （3）东谈主事抵制。资产托管部严格落实岗亭管事制，建立“自控防地”、                                  “互控防地”                                       、“监 控防地”三谈抵制防地，健全绩效侦察和激励机制，成立“以东谈主为本”的内控文化，增强员 工的管事心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行按期、定向的业务与事业谈 德培训、签订承诺书，使职工成立风险驻扎与抵制理念。   （4）经营抵制。资产托管部通过制定贪图、编制预算等方法开展各式业务营销行径、 处理各项事务，从而灵验地抵制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。   （5）里面风险经管。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险经管， 按期或不按期地对业务运作气象进行检讨、监控，携带业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险抵制措施，排查风险隐患。   （6）数据安全抵制。咱们通过业务操作区相对独处、数据和传真加密、数据传输显露 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的可怜收复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的可怜收复决议，并组织职工按期演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部不停提高演练圭臬，从领先的按照预订时分演练发展到目下的“有时演练”。 从演练结果看，资产托管部皆备有才智在发生可怜的情况下两个小时内收复业务。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                   招募诠释书   （1）资产托管部里面成立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的直 接引导下，依照联系法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健康、领会 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险经管。完善的风险经管体系需要自上而下每个职工 的共同参与，唯有这么，风险抵制轨制和措施才会全面、灵验。资产托管部实施全员风险管 理，将风险抵制管事落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分疼爱内控轨制的竖立，一贯坚持把风险驻扎 和抵制的理念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和管事历程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套里面风险抵制轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽核监察轨制、信息 露出轨制等，粉饰通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务要领之间的相互制约 机制。   （4）里面风险抵制耐久是托管部管事要点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是买卖银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调表率运作，一直将建 立一个系统、高效的风险驻扎和抵制体系看成管事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不停出现，资产托管部耐久将风险经管放在与业务发展同等伏击 的位置，视风险驻扎和抵制为托管业务生计和发展的生命线。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管公约和联系基金法例的司法，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资羁系步履、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的测度、基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益 分派、干系信息露出、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同顺利之后六个月最先。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或联系基金法律 法例司法的步履，应实时以书面形式文书基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文书后应及 时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函阐明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应文书中国证监会。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                   招募诠释书   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法步履，应立即文书中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                           招募诠释书                           五 干系服务机构   （一） 销售机构及筹商东谈主   称呼：大成基金经管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   筹商东谈主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资答理中心   地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   筹商东谈主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：陈四清   客服电话：95588   筹商东谈主：洪渊   筹商电话：010-66105799   传真：010-66107914   网址：www.icbc.com.cn   （2）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   法定代表东谈主：谷澍   筹商东谈主：贺倩   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （3）中国银行股份有限公司   注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   筹商东谈主：张建伟   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （4）交通银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东谈主：任德奇   筹商东谈主：王菁   电话：021-58781234   传真：021-58408483   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （5）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   传真：0755-83195049   网址：www.cmbchina.com 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                       招募诠释书   （6）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东谈主：郑杨   筹商东谈主：朱瑛   客服热线：95528   电话：021-61616886   传真：021-63604199   网址：www.spdb.com.cn   （7）中国光大银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心   法定代表东谈主：王江   客服电话：95595   筹商东谈主：石立平   电话：010-63639180   传真：010-68560312   网址：www.cebbank.com   （8）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法东谈主代表：张金良   筹商东谈主员：李雪萍   客服电话：95580   公司网站：www.psbc.com   （9）北京银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东谈主：张东宁   筹商东谈主： 周黎 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                     招募诠释书   电话：010-66224815   传真：010-66226045   客服电话：95526   网址：www.bankofbeijing.com.cn   （10）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号   法定代表东谈主：谢永林   电话：021-38637673   传真：0755-22197701   筹商东谈主：张莉   客户服务热线：95511-3   网址：http://bank.pingan.com   （11）宁波银行股份有限公司   注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号   法定代表东谈主：陆华裕   筹商东谈主：胡技勋   电话：021-63586210   传真：021-63586215   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （12）上海农村买卖银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区浦东正途 981 号   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   法定代表东谈主：冀光恒   客户服务电话：021-962999、4006962999   网址：www.srcb.com   （13）北京农村买卖银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   法定代表东谈主：王金山 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                   招募诠释书   筹商东谈主：董汇   筹商电话：010-85605588   传真：010-66506163   客服电话：96198   网址：www.bjrcb.com   （14）青岛银行股份有限公司   地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦   法定代表东谈主：张广鸿   筹商东谈主：滕克、李佳程   筹商电话：0532-68629926   客服电话：96588（青岛）                、400-66-96588（寰球）   网址：www.qdccb.com   （15）浙商银行股份有限公司   注册地址：杭州市庆春路 288 号   法定代表东谈主：沈仁康   筹商东谈主：唐燕   客户服务热线：95527   电话：0571-87659056   传真：0571-87659188   网址：www.czbank.com   （16）东莞银行股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法定代表东谈主：卢国锋   筹商东谈主：朱杰霞   电话：0769-22865177   传真：0769-23156406   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （17）杭州银行股份有限公司   办公地址：杭州庆春路 46 号 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                             招募诠释书   法定代表东谈主：吴太普   筹商东谈主：严峻   筹商电话：0571-85108309   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （18）温州银行股份有限公司   注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号   办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号   法定代表东谈主：陈宏强   筹商东谈主：蔡鹏   电话：0577-88997296   客户服务热线：浙江地区：96699 、上海地区：962699、其他地区：0577-96699   网址： www.wzbank.cn   （19）江苏银行股份有限公司   地址：南京市洪武北路 55 号   法定代表东谈主：夏平   筹商东谈主：田春慧   客服电话：95319   电话：025-58587018   传真：025-58588164   网址：www.jsbchina.cn   （20）渤海银行股份有限公司   注册地址：天津市河东区海河东路 218 号   法定代表东谈主：李伏安   客服电话：95541   筹商东谈主：王宏   电话：022-58316666   传真：022-58316259   网址：http://www.cbhb.com.cn   （21）张家港农村买卖银行股份有限公司 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                     招募诠释书   注册地址：张家港市杨舍镇东谈主民中路 66 号   法定代表东谈主：王自忠   客服电话：0512-96065   筹商东谈主：施圆圆   电话：0512-56968212   传真：0512-58236370   网址： www.zrcbank.com   （22）深圳农村买卖银行股份有限公司   注册地址：深圳市深南东路 3038 号协作金融大厦   法定代表东谈主：李伟   电话：0755-25188269   传真：0755-25188785   筹商东谈主：王璇   客服电话: 961200   网址：www.4001961200.com   （23）洛阳银行股份有限公司   注册地址：洛阳市洛龙区开元正途 256 号   办公地址：洛阳市洛龙区开元正途 256 号   客服电话：0379-96699   法定代表东谈主：王建甫   筹商东谈主：胡清秀   电话：0379-65921977   传真：0379-65921851   网址：www.bankofluoyang.com.cn   （24）大连银行股份有限公司   注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼   法定代表东谈主：陈占维   客服电话：4006640099   筹商东谈主：李格格   电话：0411-82356627 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                  招募诠释书   传真：0411-82311420   网址：www.bankofdl.com   （25）哈尔滨银行股份有限公司   住所：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号   办公地址：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号   法东谈主：郭志文   筹商东谈主：遇玺   筹商电话：0451-86779018   传真：0451-86779007   客服电话：95537   公司网址：www.hrbb.com.cn   （26）西安银行股份有限公司   注册地址：西安市高新路 60 号   办公地址：西安市高新路 60 号   法定代表东谈主：郭军   筹商东谈主：白智   电话：029-88992881   传真：029-88992475   客服电话：寰球 400-86-96779、陕西 96779   网址：www.xacbank.com   （27）四川天府银行股份有限公司   注册地址：四川省南充市涪江路１号   法定代表东谈主：邢敏   办公地址：四川省南充市涪江路１号   客服热线：40016-96869   公司网址：www.tf.cn   （28）晋城银行股份有限公司   注册地址：山西省晋城市文昌西街 1669 号   办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦   法定代表东谈主：贾沁林 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                         招募诠释书   筹商东谈主：朱丹   筹商电话：18734835708   客服电话：95105757   网址：www.jccbank.com.cn   （29）华夏银行股份有限公司   注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦   办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦   法定代表东谈主：郭浩   筹商东谈主：田力源   电话：0371-61910219   客户服务电话：95186   网址：www.zybank.com.cn   （30）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东谈主：贺青   筹商电话：021-38676666   传真：021-38670666   筹商东谈主：钟伟镇   客户服务电话：95521   网址：www.gtja.com   （31）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   客服电话：4008888108   筹商东谈主：权唐   电话：010-85130577   传真：010-65182261   网址：www.csc108.com   （32）国信证券股份有限公司 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                         招募诠释书   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   法定代表东谈主：张纳沙   客服电话：95536   筹商东谈主：李颖   电话：0755-82130833   传真：0755-82133952   网址： www.guosen.com.cn   （33）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层   法定代表东谈主：宫少林   客服电话： 95565   筹商东谈主：黄婵君   电话：0755-82960167   传真：0755-82943636   网址：www.cmschina.com   （34）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东谈主：林传辉   筹商东谈主：黄岚   电话：020-6633888   客户服务电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   传真：020-87555305   网址：www.gf.com.cn   （35）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   法定代表东谈主：张佑君   客服电话：95548   筹商东谈主：顾凌 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                          招募诠释书   电话：010-60838696   传真：010-84865560   网址：www.cs.ecitic.com   （36）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东谈主：陈共炎   客服电话：4008-888-888   筹商东谈主：辛国政   筹商电话：010-83574507   传真：010-83574807   网址：www.chinastock.com.cn   （37）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东谈主：周杰   客服电话：95553、400-888-8001   筹商东谈主：李笑鸣   电话：021-23219000   传真：021-63602722   网址：www.htsec.com   （38）申万宏源证券有限公司   通信地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层   法定代表东谈主：杨周全   客服电话：95523   筹商东谈主：曹晔   电话：021-54033888   传真：021-54038844   网址：www.swhysc.com   （39）兴业证券股份有限公司   住所：福州市湖东路 268 号   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                             招募诠释书   法定代表东谈主：杨华辉   电话： 021-38565547   筹商东谈主：乔琳雪   网址： www.xyzq.com.cn   客户服务电话：95562   （40）长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   法定代表东谈主：杨泽柱   客户服务热线：95579、4008-888-999   筹商东谈主：奚博宇   电话：027-65799999   传真：027-85481900   网址：www.95579.com   （41）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   筹商东谈主：陈剑虹   电话：0755-81682519   客户服务电话：95517   网址：http://www.essence.com.cn/   （42）湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东谈主：高振营   电话：021-38784580-8918   传真：021-68865680   筹商东谈主：李欣   邮编：410004   客服电话：95351 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                              招募诠释书   网址：www.xcsc.com   （43）万联证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层   法定代表东谈主：罗钦城   筹商东谈主：丁想   筹商电话：020-83988334   客服电话：95322   网址：www.wlzq.cn   （44）国元证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号   法定代表东谈主：蔡咏   筹商电话：0551-2634400   客服电话：400-888-8777、95578   筹商东谈主：李蔡   电话：0551-2207114   传真：0551-2207965   网址：www.gyzq.com.cn   （45）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   法定代表东谈主：王春峰   筹商东谈主：蔡霆   电话：022-28451991   传真：022-28451892   客服电话：956066   网址：WWW.EWWW.COM.CN   （46）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东谈主：周易 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                   招募诠释书   客服电话： 95597   筹商东谈主：庞晓芸   电话：0755-82492193   传真：0755-82492962   网址：www.htsc.com.cn   （47）山西证券股份有限公司   注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法定代表东谈主：王怡里   筹商东谈主：陈帅   筹商电话：13703514949   传真：0351-8686750   客户服务电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （48）中信证券（山东）有限管事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   筹商东谈主：赵如意   筹商电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （49）信达证券股份有限公司   地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张志刚   客服电话：95321   筹商东谈主：唐静   筹商电话：010-63081000   传真：010-63080978   网址：www.cindasc.com 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                            招募诠释书   （50）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼   法定代表东谈主：潘鑫军   客服电话：95503   筹商东谈主：胡月茹   电话：021-63325888   传真：021-63326173   网址：www.dfzq.com.cn   （51）正直证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层   法定代表东谈主：雷杰   客服电话：95571   筹商东谈主：徐锦福   电话：010-57398062   传真：010-57398058   网址：www.foundersc.com   （52）长城证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 16-17 层   法定代表东谈主：曹宏   筹商东谈主：金夏   电话：0755-83516289   传真：83515567   客户服务热线：400-666-6888   网址：www.cgws.com   （53）光大证券股份有限公司   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   客服电话： 95525   筹商东谈主：龚俊涛   电话：021-22169999 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                            招募诠释书   传真：021-22169134   网址：www.ebscn.com   （54）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：胡伏云   筹商东谈主：陈靖   筹商电话：020-88836999   客户服务电话：95548   传真：020-88836984   网址：www.gzs.com.cn   （55）东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东谈主：李福春   客服电话：95360   筹商东谈主：安岩岩   电话：0431-85096517   传真：0431-85096795   网址：www.nesc.cn   （56）南京证券股份有限公司   办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号   法定代表东谈主：步国旬   客服电话：95386   筹商东谈主：石健   电话：025-83367888   传真：025-83364032   网址：www.njzq.com.cn   （57）上海证券有限管事公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                           招募诠释书   法定代表东谈主：李俊杰   客服电话： 4008918918   筹商东谈主：许曼华   电话：021-53519888   传真：021-63608830   网址：www.962518.com   （58）国联证券股份有限公司   注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号   法定代表东谈主：姚志勇   客服电话：95570   筹商东谈主：沈刚   电话：0510-82831662   传真：0510-82830162   网址：www.glsc.com.cn   （59）浙商证券股份有限公司   地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼   法定代表东谈主：吴承根   筹商东谈主：张智   电话：021-64716089   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （60）祥瑞证券股份有限公司   办注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层   法定代表东谈主：何之江   客户服务热线：95511-8   筹商东谈主： 王阳   电话：021-38632136   传真：021-58991896   网址：http://stock.pingan.com   （61）华安证券有限管事公司 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                         招募诠释书   注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号   法定代表东谈主：李工   客服电话：95318   筹商东谈主：甘雨   电话：0551-5161821   传真：0551-5161672   网址：www.hazq.com   （62）财信证券股份有限公司   办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26 层   法东谈主代表：蔡一兵   客户服务热线：95317   筹商东谈主：郭磊   传真：0731-84403439   网址：www.cfzq.com   （63）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼   法定代表东谈主：陈照星   客服电话：95328   筹商东谈主：陈士锐   电话：0769-22112151   传真：0769-22115712   网址：www.dgzq.com.cn   （64）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法定代表东谈主：王少华   客服电话：400-818-8118   筹商东谈主：黄静   电话：010-84183333   传真：010-84183311-3389   网址：www.guodu.com 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                     招募诠释书   （65）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东谈主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   筹商东谈主：王一彦   客服电话：95531、400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （66）中银国际证券有限管事公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东谈主：许刚   客服电话：4006208888   筹商东谈主：王炜哲   电话：021-20328309   传真：021-50372474   网址：www.bocichina.com.cn   （67）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号   法东谈主代表：庞介民   客服电话：956088   筹商东谈主：魏巍   电话：0471-3953168   传真：0471-4930707   网址：www.cnht.com.cn   （68）国盛证券有限管事公司   注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦   办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼   法定代表东谈主：徐丽峰   筹商东谈主：周欣玲 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                            招募诠释书     电话：0791-86281305、13803512671     传真：0791-86281305     客户服务电话：956080     网址：www.gszq.com     （69）华西证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     法定代表东谈主：杨炯洋     客户服务热线：4008888818     筹商东谈主：金达勇     电话：0755-83025723     传真：0755-83025991     网址：www.hx168.com.cn     （70）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     电话：010-88085858     传真：010-88085195     筹商东谈主：李巍     客服电话：95523     网址：www.swhysc.com     （71）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市经七路 86 号     法定代表东谈主：王洪     筹商东谈主：吴阳     电话：0531-81283938     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                              招募诠释书    （72）世纪证券有限管事公司    注册地址：深圳市前海深港协作区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406    办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦 40-42 层    法定代表东谈主：李强    客服电话：0755-83199599    筹商东谈主：袁媛    电话：0755-83199511    传真：0755-83199545    网址：www.csco.com.cn    （73）第一创业证券股份有限公司    地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民期间广场 B 座 25F    法东谈主代表：刘学民    电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （74）金元证券股份有限公司    注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层    办公地址：深圳市深南正途 4001 号期间金融中心 17 楼    法定代表东谈主：王作义    筹商东谈主：唐乙丹    筹商电话：0755-21516695    传真：0755-83025625    客户服务电话：95372    网址：www.jyzq.com.cn    （75）中航证券有限公司    注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    法东谈主代表：王宜四    客户服务电话：95335    筹商东谈主：戴蕾 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                             招募诠释书   电话：0791-86768681   传真：0791-86770178   网址：www.avicsec.com   （76）华福证券有限管事公司   注册地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层   法定代表东谈主：黄金琳   客服电话：95547   筹商东谈主：张宗锐   电话：0591-87383600   传真：0591-87841150   网址：www.hfzq.com.cn   （77）华龙证券有限管事公司   注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号   法定代表东谈主：韩鹏   筹商东谈主：杨晓天   筹商电话：0931-8784509   传真：0931-4890619   甘肃省客服电话：96668   网址：www.hlzqgs.com   （78）中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦   法定代表东谈主：沈如军   筹商东谈主：杨涵宇   电话：010-65051166   网址：www.ciccs.com.cn   （79）财通证券股份有限公司   注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心   法定代表东谈主：沈继宁   客户筹商电话：95336 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                       招募诠释书     筹商东谈主：乔骏     电话：0571-87925129     传真：0571-87925100     网址：www.ctsec.com     （80）甬兴证券有限公司     办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层     法定代表东谈主：李抱     网址：www.yongxingsec.com     （81）华鑫证券有限管事公司     注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元     办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号     法定代表东谈主：俞洋     筹商东谈主：陈敏     网站：www.cfsc.com.cn     客服电话：95323     （82）瑞银证券有限管事公司     注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层     法定代表东谈主：程宜荪     电话：010-58328373     传真：010-58328748     筹商东谈主：冯爽     客服电话：400-887-8827     网址：www.ubssecurities.com     （83）中国中金资产证券有限公司     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层考中     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东谈主：高涛     筹商东谈主：刘毅     客户电话：400 600 8008 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                          招募诠释书   电话：0755-82023442   传真：0755-82026539   网址：www.china-invs.cn   （84）中山证券有限管事公司   注册地址：深圳市南山区科技中一齐西华强高新发展大楼 7 层、8 层   办公地址：深圳市南山区科技中一齐西华强高新发展大楼 7 层、8 层   法定代表东谈主：林炳城   电话：0755-82943755   传真：0755-82960582   客户服务电话：95329   网址：www.zszq.com   （85）东方资产证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦   法定代表东谈主：徐伟琴   客服电话：95357   筹商东谈主：付佳   电话：021-23586603   传真：021-23586860   网址：http://www.18.cn   （86）国融证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空正途 1 号 4 楼   法定代表东谈主：张智河   筹商电话：95385、 400-660-9839   网址：www.grzq.com   （87）粤开证券股份有限公司   注册地址：广州经济时间开发区科学正途 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层   法定代表东谈主：严亦斌   筹商东谈主：彭莲 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                        招募诠释书   筹商电话：0755-83331195   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   （88）江海证券有限公司   办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   法东谈主代表：孙名扬   电话：0451-85863726   客服热线：956007   筹商东谈主：周俊   网址：www.jhzq.com.cn   （89）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼   法东谈主代表东谈主：魏前卫   电话：010-57672000   传真：010-57672296   客户服务电话：95305   网址：https://www.jzsec.com/   （90）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市东城根上街 95 号   筹商东谈主：刘婧漪   电话：028-86690057   传真：028-86690126   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （91）华宝证券股份有限公司   办公地址：中国(上海)开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东谈主：刘加海   筹商东谈主电话：021-20515476 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                           招募诠释书   客服电话：4008209898   网址：https://www.cnhbstock.com/   （92）爱建证券有限管事公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼   法定代表东谈主：钱华   客服电话：4001-962-502   筹商东谈主：陈敏   电话：021-32229888   传真：021-62878783   网址：www.ajzq.com   （93）英大证券有限管事公司   地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   法定代表东谈主：吴俊   筹商东谈主：吴尔晖 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  （99）中信期货有限公司   注册地址：深圳市福田区中信三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                             招募诠释书    办公地址：深圳市福田区中信三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    筹商东谈主：刘宏莹    筹商电话：010-60833754    传真：0755-83217421    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （100）徽商期货有限管事公司    注册地址：合肥市芜湖路 258 号    法东谈主代表东谈主：吴国华    筹商东谈主：蔡芳    传真：0551-62862801    客户服务电话：4008878707    网址：http://www.hsqh.net    （101）东海期货有限管事公司    注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼    法定代表东谈主：陈太康    筹商东谈主：李天雨    筹商电话：021-68757102    客服电话：95531、4008888588    网址：www.qh168.com.cn    （102）天迎合资照拂人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    法定代表东谈主：林义相    客服电话：010-66045678    筹商东谈主：尹伶    传真：010-66045527 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                            招募诠释书   网址：www.txsec.com   （103）鼎信汇金（北京）投资经管有限公司   注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法定代表东谈主：皆凌峰   筹商东谈主：陈臣   筹商方式：010-84489855-8011   客服电话：400-158-5050   网址：http://www.tl50.com   （104）深圳市新兰德证券投资商量有限公司   注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号   法定代表东谈主：杨懿   办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号   筹商东谈主：张燕   筹商电话：010-58325388*1588   客户服务电话：010-83275199   网址：www.xinlande.com.cn   （105）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：王莉   筹商东谈主：刘洋   筹商电话：021-20835785   传真：021-20835879   客服电话：400-920-0022   网址：http://licaike.hexun.com   （106）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法定代表东谈主：吕柳霞   筹商东谈主： 毛善波 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                            招募诠释书   电话：021-50810673   传真：021-50810687   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （107）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一齐腾讯大厦 11 层   法东谈主代表：刘明军   公告筹商东谈主：谭广峰   公告电话：4000-890-555   公告传真：0755-86013399   客服电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   （108）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法定代表东谈主：葛新   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   机构筹商东谈主：孙博超   筹商东谈主电话：010-59403028 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  筹商东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   网址： www.fund123.cn   （114）上海长量基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层   法定代表东谈主：张跃伟   客服电话：4008202899   筹商东谈主：邱燕芳   电话：021-20691931   传真：021-20691861   网址：www.erichfund.com   （115）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼   法东谈主代表：凌顺平   筹商东谈主：林海明   电话：0571-88911818-8580   传真：0571-88911818-8002   客服电话：952555   网站地址：www.5ifund.com   （116）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层   法定代表东谈主：李兴春   传真：021-50583633   电话：021-50583533   客服电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn   （117）嘉实资产经管有限公司   注册地址：上海市浦东新区世纪正途 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                          招募诠释书   法定代表东谈主：赵学军   电话： 010-65215588   传真： 010-85712195   筹商东谈主：李雯   筹商东谈主邮箱：liwen@harvestwm.cn   客服电话：400-021-8850   网址： www.harvestwm.cn   （118）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：四川省成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：四川省成都市金牛区西宸龙湖国际大厦 B 座 12 楼   法定代表东谈主：于海锋   筹商东谈主：隋亚方   电话：13910181936   客服电话：400-080-3388   网址：www.puyifund.com   （119）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 10 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 10 层 20A1、20A2 单元   法定代表东谈主：才殿阳   筹商东谈主：魏晨   筹商方式：010-52413385   客服电话：400-6099-200   网址：http://www.yixinfund.com   （120）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   法定代表东谈主：王锋   客服电话：95177   网址：https://www.snjijin.com/   （121）北京中植基金销售有限公司 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                           招募诠释书   注册地址：北京市北京经济时间开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层   法定代表东谈主：武建华   传真：（010）56642623   筹商东谈主：丛瑞丰   筹商东谈主电话：010-59313555   客服邮箱：zzkf@zzfund.com   客服电话：400-8180-888   网址：http://www.zzfund.com   （122）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东谈主：王伟刚   筹商东谈主：丁向坤   电话：010-56282140   传真：010-62680827   客户服务电话：400-055-5728   网址：http://www.hcfunds.com   （123）北京钱景基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012   办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦（丹棱 soho）1008   法定代表东谈主：赵荣春   筹商东谈主：魏争   网站：www.qianjing.com   客服电话：400-893-6885   （124）海银基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 8 号 402 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼   法定代表东谈主：巩巧丽   筹商东谈主：李卓南   筹商方式：021-80134149 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                         招募诠释书    客服电话：400-808-1016    网址：www.fundhaiyin.com    （125）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼    法定代表东谈主：穆飞虎    筹商东谈主：穆飞虎    筹商电话： 010-58982465    传真：010-62676582    客服电话：010-62675369    网址：www.xincai.com    （126）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东谈主：黄祎    筹商东谈主：徐亚丹    筹商电话：021-50712782    传真：021-50710161    客服电话：400-799-1888    网址： www.520fund.com.cn    （127）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    电话：021-52822063    传真：021-52975270    客服电话：400-118-1188    公司网址：www.66liantai.com 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                招募诠释书      （128）泰信资产基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012      办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206      法定代表东谈主：彭浩      客服电话：4000048821      网址：www.taixincf.com      （129）上海基煜基金销售有限公司      住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）      办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室      法定代表东谈主：王翔      筹商东谈主：安彬      客服电话：400-820-5369      网址：www.jiyufund.com.cn      （130）上海凯石资产基金销售有限公司      注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室      法定代表东谈主：陈继武      客服电话：400-643-3389      筹商东谈主：葛佳蕊      电话：021-63333319      传真：021-63332523      网址：www.vstonewealth.com      （131）上海中正达广基金销售有限公司      注册地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室      办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室      法定代表东谈主：黄欣      公司电话：021-3376-8132      客服电话：400-6767-523      网址：http://www.zzwealth.cn      （132）北京虹点基金销售有限公司 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                               招募诠释书    注册地址：北京市向阳区工东谈主畅通场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元    办公地址：北京市向阳区工东谈主畅通场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元    法定代表东谈主：胡伟    传真：010-65951887    电话：010-65951887    客服电话：400-618-0707    网址：www.hongdianfund.com    （133）武汉市伯嘉基金销售有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号    法定代表东谈主：陶捷    筹商东谈主：杨帆    电话：027-87006003、87006009    网站：www.buyfunds.cn    公司传真：027-87006010    客服电话：400-027-9899    （134）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    法定代表东谈主：王之光    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    筹商东谈主：宁博宇    客服电话：4008219031    网站：www.lufunds.com    （135）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    法定代表东谈主：肖雯    办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203    筹商东谈主：黄敏嫦    网站：www.yingmi.cn    客服电话：020-89629066 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                        招募诠释书    （136）和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 房间    办公地址：北京市向阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座    法定代表东谈主：王旋    客服电话：4000-555-671    网址：http://www.hgccpb.com/    （137）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主： TEO WEE HOWE    筹商东谈主：叶健    电话：0755-89460507    传真：0755-21674453    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （138）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06    办公地址：北京市大兴区亦庄经济时间开发区科创十一街 18 号院京东集团总部    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118 、400-098-8511（个东谈主业务）、 400-088-8816（企业业务）    传真：010-8919566    网址：https://kenterui.jd.com    （139）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    法定代表东谈主：赖任军    筹商东谈主：陈丽霞 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                招募诠释书   电话：0755-84355914   传真：0755-26920530   客户服务电话：400-8224-888   网址：www.jfzinv.com   （140）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507   法定代表东谈主：李楠   客服电话：4001599288   筹商东谈主：袁永娇   电话：010-61840688   传真：010-61840699   网址：https://danjuanapp.com   （141）上海中欧资产基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法定代表东谈主：许欣   客服电话：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （142）上海华夏资产投资经管有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东谈主：毛淮平   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层   客服热线：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com   （143）华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 13、14 层   办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806   法定代表东谈主：路昊   筹商东谈主：茆勇强   筹商电话：021-68595698 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                           招募诠释书   传真：021-68595766   客服电话：52303   网址：http://www.huaruisales.com/   （144）玄元保障代理有限公司   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法定代表东谈主：马永谙   筹商东谈主：卢亚博   筹商电话：021-50701003   传真：021-50701053   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   （145）中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：王滨   客服电话：95519   筹商东谈主：秦泽伟   电话：010-63631539   传真：010-66222276   网址：www.e-chinalife.com   基金经管东谈主可根据联系法律、法例的要求，遴荐其他顺应要求的机构代理销售本基金， 并在基金经管东谈主网站公示。   （二） 注册登记机构   称呼：大成基金经管有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   筹商东谈主：黄慕平 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                             招募诠释书   （三） 讼师事务所和承办讼师   称呼：北京市金杜讼师事务所   注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号资产中心写字楼 A 座 40 层   办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号资产中心写字楼 A 座 40 层   负责东谈主：王玲   电话：0755-22163333   传真：0755-22163390   承办讼师：沈娜、冯艾   筹商东谈主：冯艾   （四） 司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   执行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188   签章注册司帐师：高鹤、林恩丽   筹商东谈主：林恩丽 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                          招募诠释书                    六 基金合同的顺利   （一）基金合同的顺利   根据干系法例和本基金合同的联系司法，本基金合同已于 2010 年 6 月 22 日谨慎顺利。 自基金合同顺利之日起，本基金经管东谈主谨慎最先经管本基金。   （二）基金存续期内基金份额持有东谈主数目和资金额的限制   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期文书中赐与露出；连气儿 60 个管事日 出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会文书并提倡惩处决议，如养息运作方式或与 其他基金合并等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有司法的从其司法。   （三）基金类型及存续期限   基金类型：羼杂型基金   基金运作方式：契约型、灵通式   基金存续期限：不按期   （四）基金份额类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。其 中 A 类基金份额为在投资东谈主申购时收取前端申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售 服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产入网提销售服务费，但不收取申购费 用的基金份额。   投资东谈主可自行遴荐申购的基金份额类别。各类基金份额之间不可养息。   本基金联系基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金经管东谈主笃定，并在招募诠释书 中公告。   根据基金运作情况，在分歧现存基金份额持有东谈主利益产生内容性不利影响的前提下，基 金经管东谈主不错不召开基金份额持有东谈主大会，经与基金托管东谈主协商并履行干系圭表后住手现存 基金份额类别的销售、调整现存基金份额类别的费率水平或者增多新的基金份额类别。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                            招募诠释书             七 基金份额的申购、赎回与养息   （一）申购与赎回办理的风景   本基金的申购与赎回将通过基金经管东谈主的直销中心及代销机构的代销网点进行。具体的 销售网点将由基金经管东谈主在本招募诠释书或其他公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或 增减代销机构，并在经管东谈主网站公示。销售机构不错酌情增多或减少其销售网点、变更营业 风景。   （二）申购与赎回办理的时分   投资者在灵通日请求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深 圳证券交游所的往常交游日的交游时分，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时分变更或其他特殊情况， 基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 露出办法》的联系司法在指定媒介上公告。   本基金已于 2010 年 8 月 6 日起最先办理日常申购、赎回、养息等业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资者在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或养息请求的，其基金份额申 购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行测度，其中 C 类基金份额申购首日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值； 收尾后不得驱除；   基金经管东谈主可根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新 司法最先实施前依照《信息露出办法》的联系司法在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                       招募诠释书   投资东谈主必须根据销售机构司法的圭表，在灵通日的具体业务办理时天职提倡申购或赎回 的请求。   投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构司法的方式全额托福申购款项，投资东谈主在提交赎 回请求时其在销售机构须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效。   基金经管东谈主应以交游时分收尾前受理申购和赎回请求确本日看成申购或赎回请求日（T 日），在往常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构司法的其 他方式查询请求的阐明情况。基金销售机构对申购请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅 代表销售机构如实接受到请求。申购、赎回、养息等请求的阐明以注册登记机构或基金经管 东谈主的阐明结果为准，对于申购、赎回、养息请求及申购、赎回、养息份额的阐明情况，投资 东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。   如基金经管东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者卓越 50%，或者基金经管东谈主觉得可能存在变相秘籍 50%蚁合度限制的情形时，基 金经管东谈主有权对该单一投资者的请求全部或部分阐明失败。由此，给投资者形成的损失，有 投资东谈主自行承担。   申购继承全额缴款方式，若申购资金在司法时天职未全额到账则申购不顺利。若申购不 顺利或无效，基金经管东谈主或基金经管东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项退还给投 资东谈主。   投资东谈主赎回请求顺利后，基金经管东谈主将通过基金注册登记机构过甚干系基金销售机构在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同 联系条目处理。   （五）申购与赎回的数额限制 部分或全部基金份额赎回；基金经管东谈主不错对投资者每个交游账户的最低基金份额余额作念出 司法，具体业务司法请见联系公告。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                    招募诠释书 以对投资者每个交游账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额作念出司法，具体业务 司法请见联系公告。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告； 比例限制。基金经管东谈主必须在调整前依照联系司法在指定媒介和基金经管东谈主网站上公告。   （六）申购与赎回的费率   本基金目下开通前端收费模式，将来根据市集发展气象和法律法例、监管机构的司法， 可能增多新的收费模式，也可能相应增多新的基金份额种类，并可能需测度新基金份额类别 的基金份额净值。增多新的收费模式，应当按照法律法例、监管机构的司法，履行适当的程 序，并实时公告。新的收费模式的具体业务司法，请见联系公告、文书。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老贪图筹集的资金过甚投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于：   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金经管东谈主可在招募诠释书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。   普通客户指除直销柜台申购的待业金客户除外的其他客户。   A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用 于该类基金份额的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购用度。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                 招募诠释书                  申购金额 M               申购费率                  M＜100 万元              1.50%                  M≥500 万元            每笔 1000 元      待业金客户在基金经管东谈主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费率扣头。      赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。      （1）A 类基金份额具体赎回费率如下：                 持有基金时分 T              赎回费率                    T＜7 日               1.50%      本基金宝石续持有 A 类基金份额少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财 产；宝石续持有 A 类基金份额长于 7 日（含 7 日）的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回 费总额的 25%归入基金财产，其中宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。      （2）C 类基金份额具体赎回费率如下：                 持有基金时分 T              赎回费率                    T＜7 日               1.50%      针对投资者赎回持有的本基金 C 类基金份额，将 100%的赎回费计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息露出办法》的联系司法在指定媒介上公告。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                           招募诠释书 基金促销贪图，针对以特定交游方式（如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资东谈主 按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管部门要求履行必要手 续后，基金经管东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的待业金账户进行申购费率优惠。养 老金账户，包括养老基金与照章成立的养老贪图筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养 老基金，包括寰球社会保障基金、不错投资基金的场合社会保障基金、企业年金单一贪图以 及皆集贪图。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将依据司法 将其纳入待业金账户范围。待业金账户申购费率优惠的翔实实施情况，请见基金经管东谈主发布 的干系业务公告。   （七）申购份额与赎回支付金额的测度方式   （1）A 类基金份额：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主于灵通期投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.50%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40，000/(1+1.50%)= 39，408.87 元   申购用度=40，000- 39，408.87 =591.13 元   申购份额=39，408.87/1.040= 37，893.14 份   （2）C 类基金份额：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.016 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.016 = 98，425.20 份   赎回总额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                               招募诠释书      例：某投资者在持有基金份额时分为 1 年时赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回金额 为：      赎回总金额=10，000×1.050＝10，500.00 元      赎回用度=10，500.00×0.25%＝26.25 元      净赎回金额=10，500.00—26.25＝10，473.75 元      例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，连续持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为      赎回总额＝100，000×1.017=101，700.00 元      赎回用度＝0 元      赎回金额=101，700.00－0＝101，700.00 元      本基金分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，两类基金份额单独成立基金代码，分别计 算和公告基金份额净值。      T 日各类基金份额净值 = T 日该类基金资产净值 / T 日该类基金份额总额      T 日的各类基金份额净值在本日收市后测度，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，不错适当延长测度或公告。本基金各类基金份额净值的测度，均保留到极少点 后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。      申购的灵验份额为按执行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日各类基金份额净 值为基准测度，申购份额测度结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，期货投资 由此产生的障碍计入基金财产。      （八）申购与赎回的注册登记 间之前不错驱除。 干系的注册登记手续，自 T+2 日起的赎回灵通日内有权赎回该部分基金份额。 相应的注册登记手续。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                       招募诠释书 于实施前 2 日在至少一种指定媒介上赐与公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主不错暂停或拒却基金投资者的申购请求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法往常运作；   （2）证券交游风景在交游时分非往常停市，导致当日基金资产净值无法测度；   （3）基金资产限渡过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主的利益；   （4）法律法例司法或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （5）基金经管东谈主觉得会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔申购；   （6）基金经管东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者卓越 50%，或者变相秘籍 50%蚁合度的情形时；   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且继承 估值时间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应 当采用暂停接受基金申购请求的措施。   （8）请求卓越基金经管东谈主设定的基金总限度、单日净申购比例上限、单个投资者单日 或单笔申购金额上限的；   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购的，申购款项将全额退还投资者。发生上 述 1、2、3、4、7 项之一暂停申购情形时，基金经管东谈主应当在至少一家指定媒介及基金经管 东谈主网站刊登暂停申购公告。发生上述第（6）、                     （8）项情形时，基金经管东谈主不错采用比例阐明 等方式对该投资东谈主的申购请求进行限制，基金经管东谈主有权拒却该等全部或者部分申购请求。 如果法律法例、监管要求调整导致上述第（6）项内容取消或变更的，基金经管东谈主在履行适 当圭表后，可修改上述内容，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主不错拒却接受或暂停基金份额持有东谈主的赎回请求或者减慢 支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金经管东谈主不可支付赎回款项；   （2）证券交游风景照章决定临时停市，导致基金经管东谈主无法测度当日基金资产净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上灵通日多数赎回，导致本 基金的现款支付出现可贵；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且继承 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                    招募诠释书 估值时间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应 当采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施。   （5）法律法例司法或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东谈主应在当日立即向中国证监会文书。已接受的赎回请求， 基金经管东谈主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可脱期支付部分赎回款项，按每个赎回申 请东谈主已被接受的赎回请求量占已接受赎回请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分由 基金经管东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续灵通日赐与支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，按基金合同的干系条目处理。投资者在请求赎 回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与驱除。   暂停基金的赎回，基金经管东谈主应实时在至少一家指定媒介及基金经管东谈主网站上刊登暂停 赎回公告。   在暂停赎回的情况扬弃时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理，并依照联系司法在 至少一家指定媒介及基金经管东谈主网站上公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金养息中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金养息中转入请求份额总额后的余额）卓越前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据本基金那时的资产组合气象决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才智支付投资者的全部赎回请求时，按往常赎回 圭表执行。   （2）部分顺延赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资者的赎回请求有可贵或觉得支付投资 者的赎回请求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求脱期赐与办理。对于单个基金份 额持有东谈主的赎回请求，应当按照其请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，笃定该单个 基金份额持有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时选 择将当日未获办理部分赐与驱除外，延长至下一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日该 类基金份额的价钱。依照上述司法转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推， 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                     招募诠释书 直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金发生多数赎回且发生单个灵通日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的基金份额 占前一灵通日基金总份额的比例卓越 10%时，本基金经管东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主 卓越前一灵通日基金总份额 10%的赎回请求实施脱期赎回；对该单个基金份额持有东谈主占前 一灵通日基金总份额 10%的赎回请求，与当日其他赎回请求沿途，按上述（1）或（2）方 式处理。如下一灵通日，该单一基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一灵通日基金总 份额 10%的，络续按前述司法处理，直至该单一基金份额持有东谈主单个灵通日内请求赎回的 基金份额占前一灵通日基金总份额的比例低于 10%。   基金经管东谈主在履行适当圭表后，有权根据那时市集环境调整前述比例和办理措施，并在 指定媒介上进行公告。   （3）多数赎回的公告：当发生多数赎回并顺延赎回时，基金经管东谈主应依照联系司法通 过指定媒介及基金经管东谈主的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开露出日向中国证 监会和基金经管东谈主主要办公风景所在地中国证监会派出机构备案。同期以邮寄、传真或《招 募诠释书》司法的其他方式文书基金份额持有东谈主，并诠释联系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   本基金连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金经管东谈主觉得有必要，可暂 停接受赎回请求；还是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得卓越往常支付时分   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告   如果发生暂停的时分为一天，基金经管东谈主应于再行灵通日在至少一家指定媒介及基金管 理东谈主网站刊登基金再行灵通申购或赎回的公告并公布最近一个灵通日的各类基金份额净值。   如果发生暂停的时分卓越一天但少于两周，暂停收尾基金再行灵通申购或赎回时，基金 经管东谈主应提前 2 日在至少一家指定媒介及基金经管东谈主网站刊登基金再行灵通申购或赎回的 公告，并在再行最先办理申购或赎回的灵通日公告最近一个管事日的各类基金份额净值。   如果发生暂停的时分卓越两周，暂停期间，基金经管东谈主应每两周至少重复刊登暂停公告 一次。暂停收尾基金再行灵通申购或赎回时，基金经管东谈主应提前 2 日在至少一家指定媒介及 基金经管东谈主网站连气儿刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，并在再行灵通申购或赎回日公告 最近一个管事日的各类基金份额净值。   （十二）基金养息   基金经管东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的司法决定开办本基金与基金经管 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                          招募诠释书 东谈主经管的、且由合并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的养息业务，基金养息不错 收取一定的养息费，干系司法由基金经管东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的司法制定 并公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机构。   基金养息是指灵通式基金份额持有东谈主将其持有的部分或全部基金份额养息为合并基金 经管东谈主经管的另一只灵通式基金的份额。   本基金养息业务适用于本基金和本基金经管东谈主经管的其他已灵通养息业务的灵通式基 金之间的养息。本基金养息业务适用于通盘持有本基金经管东谈主经管的且灵通基金养息业务的 灵通式基金的基金份额持有东谈主，包括个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者等。   本基金养息业务限于本公司直销网点（含大成基金网上交游），以及已灵通基金养息业 务的干系代销机构之营业网点。各代销机构受理本公司基金养息业务的具体事宜见各代销机 构营业网点的诠释。   （1）“份额请求”原则，即基金份额持有东谈主的基金养息请求必须以份额为单元提倡。   （2）“定向养息”原则，即基金份额持有东谈主必须指明基金养息的办法，明确指出转出基 金和转入基金称呼。   （3）“视同赎回”原则，即基金养息请求转出的基金份额应看成赎回请求纳入转出基金 当日赎回请求总量的汇总测度中。当发生多数赎回时，基金转出与基金赎回具有相似的优先 级，基金经管东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而况对于基金转出和 基金赎回，将采用相似的比例阐明；在转出请求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出请求 将不赐与顺延。   对于基金养息的其他司法，可见 2008 年 9 月 24 日已公告的《大成基金经管有限公司关 于调整旗下灵通式基金基金养息业务司法的公告》过甚他干系公告。   （1）基金养息费率是基金经管东谈主过甚销售机构为基金份额持有东谈主办理基金养息业务时 收取的用度比率。   （2）每笔基金养息视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基金转 换用度由转出基金的赎回用度及转入基金的申购补差用度组成。   （3）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金养息时，每次收取转入基 金申购补差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金养息时，不收取申购补差用度。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                   招募诠释书 转入基金的申购补差用度按照养息金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补 差。      （4）转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回用度不低于 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费。      （5）养息实例      假定某投资者 T 日将其持有的大成债券 A 基金 8，677.33 份养息成大成精选升值羼杂基 金，该投资者当日养息请求可得回几许份大成精选升值羼杂基金份额。当日大成债券 A 基 金份额净值为 1.0533 元，大成精选升值羼杂基金份额净值为 0.6809 元。      测度过程如下：      转出金额=8677.33×1.0533=9，139.83 元      转出基金赎回用度=9，139.83×0.25%=22.85 元      转入金额=9，139.83-22.85=9，116.98 元      净转入金额=9，116.98/[1+(1.50%-0.80%)]=9，053.60 元      转入基金申购补差用度=9，116.98-9，053.60=63.38 元      转入基金份额=9，053.60/0.6809=13，296.52 份      则该投资者当日请求可得回 13，296.52 份大成精选升值羼杂基金份额。 并依照联系司法在指定媒介上公告。 购费率和基金赎回费率并照章公告。 基金促销贪图，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间， 基金经管东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、 养息费率和调低赎回费率。      （十三）基金的转托管      本基金目下实行份额托管的交游轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个交游账户转 入另一个交游账户进行交游。具体办理方法参照《业务司法》的联系司法以及基金代销机构 的业务司法，基金销售机构不错按照司法的圭臬收取转托管费。      （十四）按期定额投资贪图      基金经管东谈主不错为投资者办理按期定额投资贪图，具体司法由基金经管东谈主在届时发布公 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                   招募诠释书 告或更新的招募诠释书中笃定。   （十五）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交 易过户以及注册登记机构认同、顺应法律法例的其他非交游过户。非论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系贵府，对于顺应 条件的非交游过户请求按基金注册登记机构的司法办理，并按基金注册登记机构司法的圭臬 收费。   （十六）基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我 国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定 之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排本招募诠释书“侧袋机制”章节或届 时发布的干系公告。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                              招募诠释书                     八 基金的投资   （一） 投资办法   以稳健的投资策略为主，继承合理的方法适当培植风险收益水平，力求获取超越功绩比 较基准的中耐久投资收益。   （二） 投资范围   本基金的投资对象为具有较好流动性的金融器具，包括国内照章刊行交游的股票、存托 凭证、债券、权证及法律、法例或监管机构允许基金投资的其他金融器具。   本基金是羼杂型基金，对股票类资产的投资比例不低于基金资产的 60%，在吹法螺股票 投资比例要求的基础上，不错投资于非股票类金融器具。   本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例范围为 60%-95%；权证不卓越基金资产 净值的 3%；固定收益类证券和现款投资比例范围为基金资产的 5%-40%；现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金 资产净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资范围。   （三） 投资理念   以合理价钱成长选股策略为主，考取价钱合理且具有较高成长后劲的股票，稳健获取市 场总体收益；配合高贝塔和高阿尔法策略，捕捉市集投资契机，在灵验抵制投资风险的前提 下，追求逾额收益。   （四） 投资策略   本基金继承自上而下的方式实施大类资产间的战术配置，并继承“中枢—双卫星”策略管 理股票资产。中枢策略指“稳健成长策略”，主要继承合理价钱成长选股策略（Growth at a Reasonable Price 以下简称“GARP”策略），精选受益于内需增长的行业和企业的股票进行投 资，稳健获取市集总体收益。双卫星策略指“积极卓越策略”和“逾额收益策略”。积极卓越策 略以中小板、创业板股票为主要投资对象，精选高成长性个股构建投资组合，继承该策略选 取的股票呈现较高的风险收益特征，即具有较高的贝塔值；逾额收益策略以大成数目化行业 配置模子（以下简称“DCBMA”模子）为基础，进行数目化投资经管，优选预期逾额收益优 势昭彰的行业构建投资组合，力求获取连续的逾额收益。   为灵验抵制投资风险，本基金继承稳健成长策略进行投资经管的股票资产不低于基金股 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 票资产测度的 60%，继承积极卓越策略和逾额收益策略进行投资经管的股票资产不高于基 金股票资产测度的 40%。本基金将在上述范围内，根据市集情况，不停优化各投资策略所 经管资产之间的相对比例，追求超越功绩相比基准的中耐久投资收益。   通过概述分析宏不雅经济、政策环境、利率走势、时间目的、资金组成等可能影响证券市 场的伏击因素，勾通公司研究开发的定量模子器具，判断市集时机，进行积极的资产配置， 合理笃定基金在股票、债券、现款等各类资产类别上的投资比例。   （1）稳健成长策略   稳健成长策略继承定性和定量相勾通的妙技，久了研究货币政策和财政政策，分析国内 投资需乞降奢华需求，勾通产业变迁旅途，实施股票类别间的战术配置，捕捉内需增长效应 下的投资契机，以获取稳健投资收益为办法，以沪深 300 指数成份股过甚备选成份股为投资 对象，构建投资组合。   主要投资于受益国内投资需乞降奢华需求增长的行业，共享国内经济高速增长所带来的 行业利润的增长。基于行业研究小组的研究效率，概述分析宏不雅经济环境、国度财政政策和 货币政策、农村城镇化进度、基础设施竖立、住户奢华升级等多种影响内需的因素，勾通各 个行业对投资需乞降奢华需求增长的盈利明锐程度，相比不同行业的相对投资价值，笃定行 业配置决议。   在上述行业配置策略的基础上，精选相应行业中基本面考究、经营稳健、能耐久受益于 我国内需增长的优质企业，并以 GARP 策略为辅助，进一步挖掘具有较高的投资价值的高 成长性股票，提高投资稳健性，裁汰组合风险。   GARP 策略的中枢想想是以相对合理的价钱买入成长性较高的股票，将股票的价值属性 和成长属性相勾通，在投资价值和成长后劲之间得回均衡。运用 GARP 策略，不错从以下 两方面挖掘股票的投资价值：   ① 对成长型公司的价值属性进行分析，不错发现相对其成长水平较具投资价值的股票， 在价值纪念的过程中得回收益，秘籍成长性较高但已被市集过度高估的股票。   ② 对价值型公司的成长属性进行分析，不错发现相对投资价值较具成长性的股票，在 成长后劲开释的过程中得回收益，秘籍市集价钱未合理响应其成长性不及的股票。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                     招募诠释书                    图 1 GARP 投资理念   （2）积极卓越策略   积极卓越策略以中小板、创业板股票为投资对象，积极投资于具有较高成长后劲的优质 企业。基于上述投资策略，积极卓越策略考取具有较高贝塔值的股票，悉力获取较高的中长 期成本升值。   相对于沪深主板市集，中小板上市公司具有成长性更高、收益后劲更大，个股风险也更 高的特色。通过久了研究，把抓中小板块中优质企业的成长契机，不错得回较高的中耐久投 资收益。   创业板上市公司成长后劲巨大。在时机锻练时，不错继承和中小板雷同的投资策略，精 选创业板上市公司中具有中枢竞争力、公司治理结构考究、市集长进渊博的企业进行投资。   改日，基金经管东谈主还将根据证券市集的发展情况，寻求其他积极投资契机，不停丰富和 优化本策略。   （3）逾额收益策略   逾额收益策略以大成基金公司研发的 DCBMA 模子为基础，进行数目化投资经管，旨 在获取连续的逾额收益。   通过 DCBMA 模子，分析各行业逾额收益与估值、动量、大批商品、国内实体经济、 国际实体经济、国表里经济各异、通胀、金融条件等 8 大类因素、共计百余个因子的内在关 系法则，展望各行业逾额收益，并根据展望结果，在稳健成长策略和积极卓越策略的投资范 围除外，精选优质股票，进行行业配置。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                       招募诠释书   运用 DCBMA 模子，展望各个行业改日一段时天职的逾额收益，根据展望结果，按照 事前笃定的配置司法实扩充业配置。   DCBMA 模子由 8 个子模子组成，每个子模子分别对应各自的解释变量。在模子运用过 程中，起初对每个子模子继承 DCBMA 方法进行线性纪念，测度各个子模子对于每个行业 改日一段时天职的逾额收益展望值；在此基础上，以每个子模子的展望值看成解释变量，采 用 DCBMA 方法再次进行线性纪念，测度对于每个行业改日一段时天职的逾额收益概述预 测值，即模子的最终展望结果，具体构建方法见下图。               图 2 大成行业收益展望模子构建方法   通过这种方法，不详在每一期对所推敲的各解释因子的伏击程度以及各子模子的伏击程 度加以识别，从而形成行业配置依据。   因子的遴荐对于展望论断的正确性至关伏击。DCBMA 模子模仿国外主流行业展望模子 的因子遴荐圭臬，勾通国内投研规模频繁继承的因子群，根据我国各类统计数据的现实情况， 按照以下原则筛选纳入模子的因子：   ① 全面性原则   就 DCBMA 模子自己特色而言，因子涵盖范围越全面，展望论断越准确。本基金笃定 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 的宏不雅因子、估值因子和动量因子 3 组因子群，不详较好的将宏不雅目的、企业基本面貌的和 交游市集目的全部纳入到模子当中。   ② 干系性原则   对于初步筛选的因子，本基金分别继承干系性分析和模子的实证考据两种方法进行第二 次筛选，在保证所选因子对行业收益具有较强的展望功能的同期，尽量削减展望功能重复、 干系性较低因子，进一步培植展望论断的准确性。   ③ 竣工性原则   DCBMA 模子基于统计旨趣对改日行业收益进行展望，对样本数目要求较高，是以只选 择具有饱和历史样本且数据开头可靠、领会、连气儿的因子。   主要通过利率展望分析、收益率弧线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略 配置债券资产，悉力在保证资产总体的安全性、流动性的基础上获取领会收益。   （1）利率展望分析   准确展望改日利率走势能为债券投资带来逾额收益。当预期利率下调时，适当加大组合 中永恒期债券的投资比例，为债券组合获取价差收益；当预期利率飞腾时，减少永恒期债券 的投资，裁汰债券组合的久期，以抵制利率风险。   （2）收益率弧线变动分析   收益率弧线会跟着时分、市集情况、市集主体的预期变化而改变。通过展望收益率弧线 体式的变化，调整债券组合里面品种的比例，得回投资收益。   （3）债券信用分析   通过对债券的刊行者、流动性、所处行业等因素进行久了、精细的调研，准确评价债券 的爽约概率，提早展望债券评级的改变，捕捉价钱上风或套利契机。   （4）收益率利差分析   在展望和分析合并市集不同板块之间、不同市集的合并品种之间、不同市集不同板块之 间的收益率利差的基础上，采用积极投资策略，遴荐适当品种，获取投资收益。   在抵制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的久了研究判断，进行存托凭证的投资。   （1）在抵制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资，争取得回较高 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                    招募诠释书 的报恩。权证投资策略主要为：继承市集公认的多种期权订价模子对权证进行订价，看成权 证投资的价值基准，并根据权证标的股票基本面的研究估值，勾通权证理讲价值进行权证趋 势投资。   （2）不错利用限度上风和订价上风，积极参与新股申购、定向增发等，把抓一级市集 的投资契机。   （3）在充分推敲收益性、流动性和风险特征的基础上，积极运用监管机构允许基金投 资的其他金融器具，以期裁汰组合风险，锁定既有收益。   （五） 投资决策历程   本基金继承投资决策委员会引导下的基金司理负责制。本基金的投资决策历程如下：   （1）投资决策委员会根据中枢策略和两个卫星策略的过往发达，勾通对改日投资策略 灵验性的判断，向基金司理提倡投资策略配置携带性观点。   基金司理根据投资决策委员会的携带性观点并勾通我方的研究分析结果，拟定基金投资 策略配置建议书，经投资决策委员会批准后，制定翔实的投资策略配置贪图并经授权后执行。   （2）大类资产配置   宏不雅研究员就政事形势、政策趋势、宏不雅经济形势、利率走势以及证券市集发展趋势等 进行分析，向投资决策委员会和基金司理提交研究文书。   投资决策委员会根据干系文书，对市集中耐久发展趋势作念出判断，向基金司理提倡大类 资产配置携带性观点。   基金司理根据投资决策委员会的携带性观点并勾通我方的研究分析结果，拟定基金大类 资产配置建议书，提交投资决策委员会审议。   投资决策委员会对基金大类资产配置建议书的可行性进行分析，形成投资决议并授权基 金司理执行。   （3）股票资产类别配置   基金司理概述各研究员的研究效率，依据本基金投资策略，向投资决策委员会提交股票 资产类别配置建议书。经投资决策委员会批准后，基金司理制定翔实的股票资产类别配置计 划并经授权后执行。   （1）股票投资的决策圭表 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                         招募诠释书   本基金所投资的上市公司必须还是进入本基金股票投资备选库，进入备选库的股票必须 经过股票投资基本库、股票投资初选库和股票投资备选库的筛选圭表，具体过程如下： 基本库； 基础上笃定股票投资初选库； 议论。投资研究联席会议经过充分议论和论证，笃定该股票是否进入股票投资备选库；   基金司理按照投资策略配置贪图分别构建“稳健成长策略”投资组合、                                 “积极卓越策略” 投资组合和“逾额收益策略”投资组合。   ① 基金司理继承合理价钱成长选股策略，从股票投资备选库中遴荐股票构建“稳健成 长策略”投资组合。   ② 基金司理在大批研读里面外部研究文书并和研究员充分相通的基础上，从股票投资 备选库中精选高成长性的个股，勾通实地调研效率，构建“积极卓越策略”投资组合。   ③ 基金司理根据数目投资部提供的数目化配置建议，从股票投资备选库中优选预期超 额收益上风昭彰行业中的股票，构建“逾额收益策略”投资组合。   （2）债券投资的决策圭表   本基金投资的债券包括国债、央票、金融债、公司债、企业债（含可养息债券）等债券 品种。   基金司理根据经投资决策委员会审批的大类资产配置贪图，向债券投资研究员提倡债券 投资需求，债券投资研究员在对利率变动趋势、债券市集发展办法和各债券品种的流动性、 安全性和收益性等因素进行概述分析的基础上，提倡债券投资建议。基金司理根据债券投资 研究员的债券投资建议，制定债券投资决议。   （六） 功绩相比基准   本基金功绩相比基准：75%×沪深 300 指数+25%×中证概述债券指数   本基金看成股票型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，固定收益类证 券和现款投资比例范围为基金资产的 5%-40%，是以继承股票指数和债券指数加权复合的方 法构建功绩相比基准。由于沪深 300 指数是响应沪深两市 A 股概述发达的跨市集成份指数， 中证概述债券指数是概述响应银行间和交游所市集国债、金融债、企业债、央票及短融合座 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 走势的跨市集债券指数，两者均具有考究的市集代表性，因此，遴荐沪深 300 指数看成股票 投资部分的功绩相比基准，同期，考取中证概述债券指数看成债券投资部分的相比基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩相比基准推 出，或者是市集上出现愈加安妥用于本基金的功绩基准的股票指数时，本基金不错与基金托 管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告。   （七） 风险收益特征   本基金是主动投资的羼杂基金，预期风险收益水平低于股票基金，高于债券基金和货币 市集基金。   （八） 羁系步履和投资限制   为孤寒基金份额持有东谈主的正当权益，本基金羁系从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、专揽证券价钱过甚他不梗直的证券交游行径；   （6）那时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》司法羁系从事的其他步履；   运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、执行抵制东谈主或者与其有其他 首要锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游的，应 当遵循基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻扎利益突破，顺应国务院证券监督经管机构的规 定，并履行信息露出义务。   如法律法例或监管部门取消上述羁系性司法，本基金经管东谈主在履行适当圭表后可不受上 述司法的限制。   本基金的投资组合将遵循以下限制： 该证券的 10%； 金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 15%；本基金 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流 通股票的 30%； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不顺应前 款所司法比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，期货配资公司可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 基金持有的全部权证的公允价值不卓越基金资产净值的 3%，基金经管东谈主经管的全部基金持 有合并权证的比例不卓越该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有司法的，纳降其司法； 卓越 1 年的政府债券不低于 5%； 证券限度的 10%； 过其各类资产扶持证券测度限度的 10%； 股票数目不得卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股票合并测度；   如法律法例或监管部门取消上述限制性司法，履行适当圭表后，本基金不受上述司法的 限制。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的约定。除上述第 4、6、8 项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金限度变动等基金 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                   招募诠释书 经管东谈主之外的原因导致的投资组合不顺应上述约定的比例不在限制之内，但基金经管东谈主应在   （九） 基金经管东谈主代表基金利用权利的处理原则及方法 利益。 的利益。   （十） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的司法。   （十一） 投资组合文书   基金经管东谈主的董事会及董事保证本文书所载贵府不存在不实记录、误导性论说或首要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带管事。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据基金合同司法，复核了本文书中的财务目的、 净值发达和投资组合文书等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性论说或者首要遗漏。   本投资组合文书所载数据取自本基金 2024 年第 1 季度文书。                                                占基金总资产的比例       序号        神情            金额（元）                                                   （%）            其中：股票               18，998，019.43         94.36            其中：债券                           -             -                 资产扶持证券                     -             - 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                    招募诠释书              其中：买断式回购的                      -              -              买入返售金融资产              金测度                                                 占基金资产净值比例       代码          行业类别        公允价值（元）                                                    （％） A            农、林、牧、渔业                       -              - B            采矿业                            -              - C            制造业                13，244，004.51          66.02 D            电力、热力、燃气及            162，864.00            0.81              水坐蓐和供应业 E            建筑业                  343，488.00            1.71 F            批发和零卖业               625，902.00            3.12 G            交通运输、仓储和邮            451，140.00            2.25              政业 H            住宿和餐饮业                         -              - I            信息传输、软件和信           1，881，188.92           9.38              息时间服务业 J            金融业                 1，444，256.00           7.20 K            房地产业                 468，234.00            2.33 L            租出和商务服务业                       -              - M            科学研究和时间服务                      -              -              业 N            水利、环境和全球设                      -              -              施经管业 O            住户服务、修理和其                      -              -              他服务业 P            造就                             -              - Q            卫生和社会管事              376，942.00            1.88 R            文化、体育和文娱业                      -              - S            概述                             -              -              测度                 18，998，019.43          94.70 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                           招募诠释书   无。                                                           占基金资产                                            公允价值   序号    股票代码       股票称呼        数目（股）                       净值比例                                             （元）                                                            （％）   无。   无。   无。   无。   无。   无。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                     招募诠释书   无。   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案观望，或在文书编制 日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同司法的备选股票库。        序号              称呼       金额（元）   无。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                             招募诠释书     无。     由于四舍五入原因，分项之和与测度可能有尾差。                               九 基金功绩     基金经管东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发达。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。     （一） 本文书期基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比     大成中枢双能源羼杂 A                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③       ②-④               率①                          率圭臬差                          ②       率③                                            ④ -2010.12.3 -2011.12.3 -2012.12.3 -2013.12.3 -2014.12.3 -2015.12.3 -2016.12.3 -2017.12.3 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                              招募诠释书 -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 -2024.03.3     大成中枢双能源羼杂 C                                            功绩相比                         净值增长     功绩相比              净值增长                          基准收益    阶段                   率圭臬差     基准收益               ①-③       ②-④               率①                           率圭臬差                           ②       率③                                             ④ -2023.12.3 -2024.03.3 -2024.03.3   （二） 自基金合同顺利以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比基准收益 率变动的相比 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                招募诠释书      注：1、本基金合同司法，基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起六个月内使基金的投 资组合比例顺应基金合同的约定。建仓期收尾时，本基金的投资组合比例顺应基金合同的约 定。 中枢双能源羼杂型证券投资基金。 绩相比基准收益率自 2023 年 7 月 21 日有份额之日最先测度。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                    招募诠释书                十 基金的融资、融券   本基金不错根据联系法律法例和政策的司法进行融资、融券。                    十一 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类有价证券、银行入款本息和基金应收的申购款以过甚他投 资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金 托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管账户并 报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基 金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的撑持及责罚   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金经管东谈主、基金托管东谈主因 基金财产的经管、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金经管东谈主、基金 托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自己的法律管事，其债权 东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的司法 责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消； 基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书                    十二 基金资产估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地响应基金资产的公允价值。依据经基金资产估值后 笃定的基金资产净值测度出的基金份额净值，是测度基金份额申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为干系的证券交游风景的往常营业日以及国度法律法例司法需要对外 露出基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   （四）估值原则 日无市价，但最近交游日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的 首要事件的，应继承最近交游市价笃定公允价值。 大变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的首要事件，使潜在估值调整对前一估值日的基 金资产净值的影响在 0.25％以上的，应参考雷同投资品种的现行市价及首要变化等因素，调 整最近交游市价，笃定公允价值。 影响在 0.25％以上的，应继承市集参与者普遍认同，且被以往市集执行交游价钱考据具有可 靠性的估值时间，笃定投资品种的公允价值。   （五）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资 品种的现行市价及首要变化因素，调整最近交游市价，笃定公允价钱。   （2）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有司法的除外），考取第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                        招募诠释书   （3）对在交游所市集上市交游的可养息债券，按照逐日收盘价看成估值全价；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，继承估值时间笃定公允价钱。   （5）交游所上市的资产扶持证券，继承估值时间笃定公允价钱，在估值时间难以可靠 计量公允价钱的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票 的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，继承估值时间笃定公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，合并股票在交游所上市后，按交游所上市的 合并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会 联系司法笃定公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价钱。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 司法估值。   根据《基金法》，基金经管东谈主测度并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主测度的基金资产净值。因此，就与本基金联系的估值问题，如经干系各方在对等基础上 充分议论后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东谈主对基金资产净值的测度结果对外赐与 公布。   （六）基金份额净值的阐明和估值差错的处理   各类基金份额净值的测度均保留到极少点后 3 位（含第 3 位），极少点后第 4 位四舍五 入。当估值或份额净值测度差错执行发生时，基金经管东谈主应当立即纠正，并采用合理的措施 详细损失进一步扩大。当估值差错金额达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应报 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                     招募诠释书 中国证监会备案；当估值差错金额达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。因基金估值差错给投资者形成损失的，应先由基金经管东谈主承担，基金 经管东谈主对不应由其承担的管事，有权向罪戾东谈主追偿。   对于差错处理，《基金合同》确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代销机构、 或投资者自己的罪戾形成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，差错的管事东谈主应当对由于该差 错遇到损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿管事。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据测度差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平无法 猜度、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述司法执行。   由于不可抗力原因形成投资者的交游贵府灭失或被差错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿管事，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错管事方应实时和解各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错管事方承担；由于差错管事方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主形成损失的由差错管事方承担；若差错管事方还是积极和解，而况有协助义务 确当事东谈主有饱和的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿管事。差错管事方应答更 正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正。   （2）差错的管事方对可能导致联系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而况 仅对差错的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错管事方仍 应答差错负责，如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事 东谈主的利益损失（       “受损方”）            ，则差错管事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的 范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主 还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上还是得回的 不妥得利返还的总和卓越其执行损失的差额部分支付给差错管事方。   （4）差错调整继承尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错管事方拒却进行抵偿时，如果因基金经管东谈主罪戾形成基金资产损失机，基金 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 托管东谈主应为基金的利益向基金经管东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪戾形成基金资产损失机，基 金经管东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金经管东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金 资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金经管东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按司法对受损方进行抵偿，而况依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他司法，基金经管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 管事，则基金经管东谈主有权向出现罪戾确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遇到的损失。   （7）按法律法例司法的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因笃定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的管事方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交游数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行阐明；   （5）基金经管东谈主及基金托管东谈主基金份额净值测度差错偏差达到该类基金份额净值的 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （七）暂停估值的情形 益，决定延长估值时；   （八）特殊情形的处理 误处理； 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                    招募诠释书 金经管东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用必要、适当、合理的措施进行检讨，关联词未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值差错，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错奉命抵偿管事。但基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施扬弃由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露出主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露出侧袋账户的基金净值信息。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书                 十三 基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金干系的信息露出用度；    《基金合同》顺利后与基金干系的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （二）上述基金用度由基金经管东谈主在法律司法的范围内参照公允的市集价钱笃定，法律 法例另有司法时从其司法。   （三）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的测度方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个管事日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的测度方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个管事日内从基金财产中一次性支取。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                          招募诠释书 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。销售服务费的测度方法如下：      H＝E×0.60%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      C 类基金份额销售服务费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向 基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个管事日内从基金财产 中一次性支付给基金经管东谈主，由基金经管东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。      上述（一）基金用度的种类中第 4－9 项用度，根据联系法例及相应公约司法，按用度 执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （四）不列入基金用度的神情      下列用度不列入基金用度： 损失；       《基金合同》顺利前的干系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息露出 用度等用度；      （五）实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募诠释书 的司法或干系公告。      （六）用度调整      基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金经管费率、基金托 管费率、基金销售费率等干系费率。      调低基金经管费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有东谈主大 会。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                   招募诠释书   基金经管东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照联系司法在至少一种指定媒介和基金管 理东谈主网站上公告。   （七）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书                 十四 基金收益与分派   （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的量入制出应计入收益。   （二）可供分派利润   可供分派利润指收益分派基准日资产欠债表中未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 益分派比例不得低于收益分派基准日可供分派利润的 20%，若《基金合同》顺利起火 3 个 月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 过 15 个管事日； 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金合并类别每一基金份额享有同均分派权；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的笃定、公告与实施 的联系司法在指定媒介上公告； 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                   招募诠释书 托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）收益分派中发生的用度 持有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额持 有东谈主的现款红利转为相应类别的基金份额。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募诠释书“侧袋机制”章 节的司法。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                        招募诠释书                 十五 基金的司帐与审计   （一）基金的司帐政策 按照联系司法编制基金司帐报表； 式阐明。   （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息露出办法》的联系司法在指定媒介公告。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书                十六 基金的信息露出   （一）本基金的信息露出应顺应《基金法》                     、《运作办法》、                            《信息露出办法》                                   、《基金合同》 过甚他联系司法。   （二）信息露出义务东谈主   本基金信息露出义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过甚日常机构等法律、行政法例和中国证监会司法的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息露出义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的司法露出基金信息，并保证所露出信息的信得过性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会司法时天职，将应予露出的基金信息通过中国 证监会指定的媒介和基金经管东谈主、基金托管东谈主的互联网网站（以下简称“网站”                                   ）等媒介披 露，并保证基金投资者不详按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开露出的信 息贵府。   （三）本基金信息露出义务东谈主承诺公开露出的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开露出的信息应继承中语文本。如同期继承外文文本的，基金信息露出 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开露出的信息继承阿拉伯数字；除特别诠释外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府纲领   基金召募请求经中国证监会核准后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 诠释书、《基金合同》纲领登载在指定媒介和基金经管东谈主网站上；基金经管东谈主、基金托管东谈主 应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                   招募诠释书   （1）基金招募诠释书应当最大适度地露出影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息露出及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募诠释书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应 当在三个管事日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募 诠释书。   （2）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的司法及具体圭表，诠释基金居品的性情等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产撑持及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募诠释书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府纲领的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应 当在三个管事日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远隔运 作的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵府纲领。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露出招募诠释 书确当日登载于指定媒介和基金经管东谈主网站上。    《基金合同》顺利公告   基金经管东谈主应当在《基金合同》顺利的次日在指定媒介和基金经管东谈主网站上登载《基金 合同》顺利公告。   《基金合同》顺利后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在指定网站露出一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露出灵通日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露出半年度和年度 终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                     招募诠释书   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息露出文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的测度方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度文书，将年度文书登载 在指定网站上，并将年度文书领导性公告登载在指定报刊上。基金年度文书中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期文书，将中期文书登 载在指定网站上，并将中期文书领导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度文书，将季 度文书登载在指定网站上，并将季度文书领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度文书、中期文书或者 年度文书。   如文书期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形， 为保障 其他投资者利益， 基金经管东谈主至少应当在按期文书“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 露出该投资者的类别、文书期末持有份额及占比、文书期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金连续运作过程中， 应当在基金年度文书和中期文书中露出基金组联合产情况及 其流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，联系信息露出义务东谈主应当在 2 日内编制临时文书书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远隔、基金计帐；   （3）养息基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主；   （5）基金经管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                        招募诠释书 金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金经管东谈主的执行抵制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东谈主的高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务干系步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、执行抵制 东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交游事项，中国证监会另有司法的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价差错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）基金改聘司帐师事务所；   （18）更换基金注册登记机构；   （19）本基金最先办理申购、赎回；   （20）本基金申购、赎回费率过甚收费方式发生变更；   （21）本基金发生多数赎回并脱期支付；   （22）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回请求；   （23）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （24）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等其他首要事项；   （25）基金信息露出义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                     招募诠释书   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精熟传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，干系 信息露出义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将联系情况立即文书中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备案，并赐与公 告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召 开时分、会议形式、审议事项、议事圭表和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主、基金托管东谈主对基金份 额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息露出义务的，召集东谈主应当履行干系信息露出义务。   基金合同远隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐文书。基金财产计帐小组应当将计帐文书登载在指定网站上，并将计帐文书领导性公 告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，干系信息露出义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释 书的司法进行信息露出，详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的司法。   （六）信息露出事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出经管轨制，指定专门部门及高档经管东谈主 员负责经管信息露出事务。   基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当顺应中国证监会干系基金信息露出内容与 方法准则等法例的司法。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期文书、 更新的招募诠释书、基金居品贵府纲领、基金计帐文书等公开露出的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊露出本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、竣工、实时。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                     招募诠释书   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介和基金经管东谈主网站上露出信息外，还不错根 据需要在其他全球媒介露出信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介和基金经管东谈主网站披 露信息，而况在不同媒介上露出合并信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露出信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者。不影响基金往常投资操作的前提 下，自主培植信息露出服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律司法的干系司法。 前述自主露出如产生信息露出用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露出义务东谈主公开露出的基金信息出具审计文书、法律观点书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   （七）信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例司法将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                     招募诠释书                    十七 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和养息。基金份额持有东谈主 请求申购、赎回或养息侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或养息请求将被拒却。   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在干系公告中司法。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购请求。基金经管东谈主应照章向投资者进行充分露出。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会司法的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与处置侧袋账户资产干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商量、审计用度等由基金经管东谈主承担。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                    招募诠释书   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额吹法螺基金合同收益分派条件的情形下，基金经管东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息露出   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停露出侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   侧袋机制实施期间，基金按期文书中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在按期文书中单独进行露出，包括但不限于：文书期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不看成基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等伏击信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主将在每次处 置变现后按司法实时发布临时公告。   （六）特定资产处置计帐   基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和远隔侧袋机制后，实时遴聘顺应《中华东谈主民共和国证 券法》司法的司帐师事务所进行审计并露出专项审计观点，具体如下：   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得顺应《证券法》规 定的司帐师事务所的专科观点。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                     招募诠释书   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后五个管事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表观点的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计观点，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度文书进行审计时，应答文书期间基金侧袋机制运行干系的司帐 核算和年报露出，执行适当圭表并发表审计观点。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应参照基金计帐文书的干系要求，遴聘符 合《证券法》司法的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并露出专项审计观点。   三、本部分对于侧袋机制的干系司法，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将 来法律法例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行适当圭表后，在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，可径直对本 部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    十八 风险揭示   （一）市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资激情和交游轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。本基金利用“积极 卓越策略”和“逾额收益策略”看成增强性的卫星策略进行积极的资产配置，不详一定程度 上裁汰基金濒临的经济周期风险，但不可皆备幸免。   金融市集利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款形式来分派，而现款可能因为通货蔓延的影响而使购买力 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 下降，从而使基金的执行投资收益下降。   跟着中国市集灵通程度的提高，上市公司的发展势必要受到国际市集同类时间或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不可顺应新的行业形势而功绩下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将濒临前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不笃定性。   上市公司的经营气象受多种因素的影响，如经管才智、行业竞争、市集长进、时间更新、 财务气象、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营 不善，其股票价钱可能下落，或者不详用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以猜度的变化。诚然基金不错通过投资各类化来散布这种非系统风险，但不 能皆备幸免。   （二）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不可迅速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多数赎回，可能会产生基金仓位调整可贵，致使莫得饱和的现款应 付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“八、基金份额的申购、赎回与养息”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交游所、寰球银行间债券市集等流动性较好的表率交游场 所，主要投资于具有考究流动性的金融器具，同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，概述评估在往常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险经管措施   基金出现多数赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合气象或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个灵通 日请求赎回基金份额卓越基金总份额一定比例以上的，基金经管东谈主有权对其采用脱期办理赎 回请求的措施。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性衰退等顶点情况下发生无法应答投资者多数赎回的情形时，基 金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的司法，严慎考取 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                     招募诠释书 脱期办理多数赎回请求、暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值及舞动订价等流动性风险经管器具看成辅助措施。对于各类流动性风险经管器具的使 用，基金经管东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使 用前经过里面审批圭表并与基金托管东谈主协商一致。在执走时用各类流动性风险经管器具时， 投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东谈主将严格依照法律法例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （三）信用风险   基金交游敌手方发生交游爽约或者基金持仓债券的刊行东谈主出现爽约、拒却支付债券本息， 或者债券刊行东谈主信用质地下降导致债券价钱下降，形成基金财产损失的风险。   （四）本基金特等的风险   本基金疼爱股票投资风险的驻扎，关联词基于投资范围的司法，往常情况下，本基金股票 投资比例最低将保持在 60%以上，无法皆备秘籍股票市集的下落风险。   本基金所继承的中枢策略即“稳健成长策略”                      ，主要继承合理价钱成长选股策略，精选 受益于内需增长的行业和企业的股票进行投资，稳健获取市集总体收益。该策略建立在一定 表面假定基础、目的构建体系之上，判断结果可能与上市公司的执行发展情况、市集对股票 的估值水平存在各异。   本基金所继承的积极卓越策略以中小板、创业板股票为主要投资对象，精选高成长性个 股构建投资组合。继承该策略考取的股票呈现较高的风险收益特征，收益率有可能出现较大 的波动。该策略投资作风较为明确，在市集进行成长型和价值型之间的作风养息时，收益率 可能受到一定的影响。   本基金所继承的逾额收益策略以大成数目化行业配置模子为基础，进行数目化投资经管， 优选预期逾额收益上风昭彰的行业构建投资组合，力求获取连续的逾额收益。跟着证券市集 的不停发展，数目化模子存在展望才智下降的可能；顶点的市集事件，也可能导致数目化模 型出现较为特殊的测度结果。   单一投资者蚁合度较高的风险   由于投资者的申购赎回步履可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额 的比例较高，该单一投资者的申购赎回步履可能影响本基金的投资运作，从而对基金收益产 生不利影响。   基金经管东谈主将抵制单一投资者持有基金份额的比例低于 50%，并详细投资者以其他方 式变相秘籍 50%蚁合度限制的情形发生（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 标的除外）。如基金经管东谈主觉得接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者卓越 50%，或者基金经管东谈主觉得可能存在变相秘籍 50%蚁合度限制的 情形时，基金经管东谈主有权拒却该单一投资者的全部或部分的认/申购请求或阐明失败。   以上因素可能引起基金投资发达过期于功绩相比基准、市集其他同类型基金，也存在基 金资产损失的风险。   （五）科创板股票投资及干系风险揭示   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游司法 等各异带来的特等风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资蚁合度风险、市集风险、 系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选 择将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非 势必投资于科创板股票。   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶 段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票不可往常成交的风险。   科创板执行比 A 股其他板块更严格的退市圭臬，且不再成立暂停上市、收复上市和重 新上市要领，科创板上市公司退市风险更大，可能对基金净值形成不利影响。   因科创板上市企业均为科技鼎新成长型，其买卖模式、盈利风险及功绩波动等特征较为 相似，基金较难通过散布投资裁汰投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   科创板股票竞价交游成立较宽的涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股票，上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制，科创板股票后来涨跌幅限制为 20%，科创板股票投资者应当关 注可能产生的股价波动的风险。   科创板企业为市集认同度较高的科技鼎新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票干系性较高，市集发达欠安时，系统性风险将更为权贵。   科创板新股刊行价钱、限度、节拍等坚持市集化导向，询价、订价、配售等要领由机构 投资者主导。科创板新股刊行全部继承询价订价方式，询价对象限制在证券公司等七类专科 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                    招募诠释书 机构投资者，而个东谈主投资者无法径直参与刊行订价。同期，因科创板企业普遍具有时间新、 长进不笃定、功绩波动大、风险高等特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用， 刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。   国度对高新时间产业扶持力度及疼爱程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形势变化对战术新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （六）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及与 存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地 位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息露出监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （七）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手露出基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和养息。因特定资产的变面前分具有不笃定性，最终变现价钱也具有 不笃定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 濒临损失。   （八）操作或时间风险   干系当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面抵制存在残障或者东谈主为因素形成操作差错 或违背操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违法交游、司帐部门诈骗、交游差错、IT 系统故障等风险。   在灵通式基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响交游的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金经管东谈主、基 金托管东谈主、注册登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   （九）不可抗力风险   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产遇到损失。基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、注册登记机构和销售代理机构等可 能因不可抗力无法往常管事，从而影响基金的各项业务按往常时限完成；金融市集危境、行 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                   招募诠释书 业竞争、代理机构爽约等超出基金经管东谈主自己径直抵制才智之外的风险，可能导致基金或者 基金份额持有东谈主利益受损。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                     招募诠释书   十九 基金合同的变更、远隔与基金财产计帐   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金经管东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）养息基金运作方式；   （4）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售服务费，但根据法律法例的 要求提高的除外；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有司法的除外）                                      ；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东谈主大会召开圭表；   （9）远隔《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的事项。 同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金经管费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》司法的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》司法应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他 情形。 后两日内在至少一家指定媒介及基金经管东谈主网站公告。   （二）《基金合同》的远隔   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 连结的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔后，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文书；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐文书进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐文书出具法 律观点书；   （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐文书经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐文书于《基金合同》终 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                    招募诠释书 止并报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                         招募诠释书                   二十 基金合同内容纲领      一、基金合同当事东谈主及权利义务      （一）基金经管东谈主      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例司法或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律司法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律司法，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、寄予、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 得回《基金合同》司法的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律司法决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；      （12）在顺应联系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务司法》，决定 和调整除调高经管费率、托管费率、销售服务费率之外的基金干系费率结构和收费方式；      （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （15）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                     招募诠释书   （17）法律法例和《基金合同》司法的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;如觉得基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代理 公约及国度联系法律司法，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投 资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以淳厚信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系司法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的措施使测度基金份额认购、申购、赎回对价的方法顺应《基金合 同》等法律文献的司法，按联系司法测度并公告基金净值信息，笃定各类基金份额申购、赎 回对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文书；   （10）编制季度文书、中期文书和年度文书；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系司法，履行信息露出及文书义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他联系司法另有司法外，在基金信息公开露出前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按司法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系司法召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按司法保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                        招募诠释书 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在司法时分发出，而况保证投资者 不详按照《基金合同》司法的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临散伙、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时文书中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担管事；但因第三方管事导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失，而基金经管东谈主 起初承担了管事的情况下，基金经管东谈主有权向第三方追偿；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基金 经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）执行顺利的基金份额持有东谈主大会的决定；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按期或不按期向基金托管东谈主提供基金份额持有 东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的司法安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例司法或监管部门批准的其他收 入；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应报告中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （8）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （9）法律法例和《基金合同》司法的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业风景，配备饱和的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在名册登记、 账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系司法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金经管东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他联系司法另有司法外，在 基金信息公开露出前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主测度的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息露出事项；   （10）对基金财务司帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具观点，诠释基金经管 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同及托管公约的司法进行；如果基金经管东谈主有未 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                         招募诠释书 执行基金合同及托管公约司法的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采用了适当的措施；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按司法制作干系账册并与基金经管东谈主查对；      （14）依据基金经管东谈主的指示或联系司法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）按照司法召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的司法监督基金经管东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临散伙、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时文书中国证监会和银行监管 机构，并文书基金经管东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿管事，其抵偿管事不因其 退任而奉命；      （20）按司法监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金经管东谈主追偿；      （21）执行顺利的基金份额持有东谈主大会的决定；      （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东谈主      基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法例另有司法或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章请求赎回其持有的基金份额；      （4）按照司法要求召开基金份额持有东谈主大会； 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                         招募诠释书      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵府；      （7）监督基金经管东谈主的投资运作；      （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼；      （9）法律法例和《基金合同》司法的其他权利。 于：      （1）考究阅读并礼服《基金合同》                     、招募诠释书等信息露出文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）热心基金信息露出，实时利用权力和履行义务；      （4）缴纳基金申购、赎回条目及法律法例和《基金合同》所固定的用度；      （5）返还在基金交游过程中因任何原因，自基金经管东谈主、基金托管东谈主及代销机构处获 得的不妥得利；      （6）执行顺利的基金份额持有东谈主大会的决定；      （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表共同组成。除 法律法例另有司法或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的 投票权。      本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。      （一）召开事由      （1）远隔《基金合同》；      （2）更换基金经管东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）养息基金运作方式；      （5）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售服务费，但根据法律法例的 要求提高的除外； 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                          招募诠释书      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有司法的除外）                                         ；      （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；      （10）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （11）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。      （1）调低基金经管费、基金托管费、销售服务费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承 担的用度；      （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》司法的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （6）除按照法律法例和《基金合同》司法应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他 情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                       招募诠释书 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或测度代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵略。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式 金经管东谈主网站公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点、方式和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决形式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 式，并在会议文书中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关 过甚筹商方式和筹商东谈主、书面表决观点寄交的截止时分和收取方式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指定地点对书面 表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主和基 金托管东谈主到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                        招募诠释书   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主笃定，但远隔《基金合同》、养息基金运作方式、更换基 金经管东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方式召开。 场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份 额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主理有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予书顺应法律法例、《基金合同》和会议文书的司法， 而况持有基金份额的凭证与基金注册登记机构持有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证炫夸，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 结果日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》司法公布会议文书后，在表决截止日前公布 2 次干系 领导性公告；   （2）召集东谈主按《基金合同》司法文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基 金经管东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基 金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书司法的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参加收取书面表决观点的， 不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东谈主径直出具书面观点或 授权他东谈主代表出具书面观点基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内， 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表 出具书面观点；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东谈主出具的寄予东谈主理 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予书顺应法律法例、《基金合同》和会议文书 的司法，并与基金登记注册机构记录相符，而况寄予东谈主出具的代理投票授权寄予书顺应法律 法例、《基金合同》和会议文书的司法；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证诠释注解，不然提交顺应会议通 知中司法的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头顺应法律法例和会议通 知司法的书面表决观点即视为灵验的表决，表决观点恣意不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金经管东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以 上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前向大会召集东谈主提交需由基金份额持 有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案 应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行审核，顺应 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有径直关系，而况不超出法律法例 和《基金合同》司法的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不顺应上述 要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和诠释。   （2）圭表性。大会召集东谈主不错对提案波及的圭表性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主不错就圭表性问题 提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的圭表进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东谈主提交基 金份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金经管东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审 议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额持有东谈主大 会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律法例另有司法除外。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东谈主按照下列第七条司法圭表笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主不出席或 主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼） 等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以特别决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。养息基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、远隔《基金合同》以特别决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证诠释注解，提交顺应会议文书中 司法的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，顺应会议文书司法的书面表决意 见视为灵验表决，表决观点恣意不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点 的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议最先后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议最先后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                       招募诠释书 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在至少一家指定媒介及基金经管东谈主网站 上公告。如果继承通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。   顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有 拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                    招募诠释书 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系司法以本节特殊约定内容为准，本 节莫得司法的适用上文干系约定。   三、《基金合同》的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金经管东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）养息基金运作方式；   （4）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售服务费，但根据法律法例的 要求提高的除外；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有司法的除外）                                      ；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东谈主大会召开圭表；   （9）远隔《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的事项。 同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金经管费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》司法的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》司法应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 情形。 后两日内在至少一家指定媒介及基金经管东谈主网站公告。   （二）《基金合同》的远隔   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 连结的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔后，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文书；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐文书进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐文书出具法 律观点书；   （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                    招募诠释书 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐文书经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐文书于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁司法进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、《基金合同》的遵循   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字并在募贴近束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐明 后顺利。    《基金合同》的灵验期自其顺利之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自顺利之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金经管东谈主、基金托 管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公场 所和营业风景查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基 金合同》蓝本为准。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                            招募诠释书                      二十一 基金托管公约内容纲领    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：大成基金基金经管有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    法定代表东谈主：吴庆斌    成立时分：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[1999]10 号    注册成本：贰亿元东谈主民币    组织形式：有限管事公司    经营范围：基金经管业务、发起设立基金及中国证券监督经管委员会批准的其他业务。    存续期间：连续经营    电话：400-888-5558    传真：0755-83199588    筹商东谈主：肖剑    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东谈主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织形式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门利用中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：连续经营    经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                       招募诠释书 转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管 服务；年金账户经管服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观望、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照拂人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履利用监督权 投资对象进行监督：   本基金的投资对象为具有较好流动性的金融器具，包括国内照章刊行交游的股票、存托 凭证、债券、权证及法律、法例或监管机构允许基金投资的其他金融器具。如法律法例或监 管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》羁系投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法例的司法及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金是羼杂基金，对股票类资产的投资比例不低于基金资产的 60%，在吹法螺股票投 资比例要求的基础上，不错投资于非股票类金融器具。   本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例范围为 60%-95%；权证不卓越基金资产 净值的 3%；固定收益类证券和现款投资比例范围为基金资产的 5%-40%；现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金 资产净值的 5%。   因基金限度或市集变化等因素导致投资组合不顺应上述司法的，基金经管东谈主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以顺应上述比例限制。法律法例另有司法时，从其司法。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当圭表后， 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调整投资范围。   （2）根据法律法例的司法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： 的证券，不得卓越该证券的 10%； 灵通期的按期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通 股票的 15%；本基金经管东谈主经管的且由本托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30%； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不顺应前 款所司法比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 基金持有的全部权证的公允价值不卓越基金资产净值的 3%，基金经管东谈主经管且由本托管东谈主 托管的全部基金持有合并权证的比例不卓越该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有规 定的，纳降其司法； 卓越 1 年的政府债券不低于 5%； 证券限度的 10%； 扶持证券，不得卓越其各类资产扶持证券测度限度的 10%； 股票数目不得卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                         招募诠释书 股票合并测度。      如法律法例或监管部门取消上述限制性司法，履行适当圭表后，本基金不受上述司法的 限制。      除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和检讨自本基金合同顺利之日起开 始。      （3）法例允许的基金投资比例调整期限      除上述第 4、6、8 项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金限度变动等基金经管 东谈主之外的原因导致的投资组合不顺应上述约定的比例，不在限制之内，但基金经管东谈主应在      基金经管东谈主应在出现可猜度资产限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个管事日谨慎向基 金托管东谈主发函诠释基金可能变动限度和公司应答措施，便于托管东谈主实施交游监督。      （4）本基金不错按照国度的联系司法进行融资融券。      （5）干系法律、法例或部门规章司法的其他比例限制。      基金托管东谈主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》顺利之日起最先。      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。      侧袋机制的具体司法依照干系法律法例的司法和基金合同的约定执行。 为进行监督：      根据法律法例的司法及《基金合同》的约定，本基金羁系从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违背司法向他东谈主贷款或提供担保；      （3）从事可能使基金承担无尽管事的投资；      （4）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      如法律法例或监管部门取消上述羁系性司法，基金经管东谈主在履行适当圭表后可不受上述 司法的限制。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 间债券市集进行监督：   （1）基金托管东谈主依据联系法律法例的司法和《基金合同》的约定对于基金经管东谈主参与 银行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主向基金托管东谈主提供顺应法律法例及行业圭臬的银行间市集交游敌手的名单， 并按照审慎的风险抵制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个管事日内回函阐明收到该名单。基金经管东谈主应按期或不按期对银行间市集 现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集交游敌手时须向基金托 管东谈主提倡书面请求，基金托管东谈主于 2 个管事日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管 理东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调整的名单最先顺利，新名单顺利前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行交游，应实时 提醒基金经管东谈主驱除交游，经提醒后基金经管东谈主仍执行交游并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担管事，发生此种情形时，托管东谈主有权文书中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金经管东谈主参与银行间市集交游的交游方式的抵制。   基金经管东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东谈主发现基金经管东谈主莫得按照事前约定 的有意于信用风险抵制的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主与交游对 手再行笃定交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担管事。   （3）基金经管东谈主参与银行间市集交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中 国竖立银行、中国农业银行和交通银行，基金经管东谈主文书基金托管东谈主后，不错根据那时的市 场情况调整中枢交游敌手名单。基金经管东谈主有管事抵制交游敌手的资信风险，在与中枢交游 敌手除外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金经管东谈主承担， 后来有权要求干系管事东谈主进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作中严格遵循了上述监督历程，则 对于由于交游敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿管事。基金托管东谈主的监督管事仅限于根 据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才智等 波及到入款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国竖立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基金经管东谈主负责抵偿，之后有权要求干系管事东谈主 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作过程中遵循上述监督历程，则对于由于入款银行信用风险 引起的损失，不承担抵偿管事。基金经管东谈主文书基金托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对 于中枢入款银行名单进行调整。基金托管东谈主的监督管事仅限于根据已提供的名单，审核中枢 入款银行是否在名单内列明。      （1）基金投资流通受限证券，应礼服《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 联系问题的文书》等联系法律法例司法。      （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布 首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受 限证券。      （3）基金经管东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主 董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险抵制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。      基金经管东谈主应至少于初度执行投资指示之前两个管事日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个管事日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。      （4）基金投资流通受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法律法例要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、资金划 付时分等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟执行投资指示前两个工 作日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时分进行审核。      （5）基金托管东谈主应答基金经管东谈主是否礼服法律法例、投资决策历程、风险抵制轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主认 为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资流通受限证券前就该风险 的扬弃或驻扎措施进行补充书面诠释，并保留检讨基金经管东谈主风险经管部门就基金投资流通 受限证券出具的风险评估文书等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却执行联系指示。 因拒却执行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何管事，并有权文书中国证监 会。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何管事。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主高兴担连带管事。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金资产净值 测度、各类基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、 干系信息露出、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》                                  、《基金合同》、 基金托管公约过甚他联系司法时，应实时以书面形式文书基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主 收到文书后应不才一个管事日实时查对，并以书面形式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应文书中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金经管东谈主抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者遇到的损失。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背关法律法例司法或者违背《基金合同》约定 的，应当拒却执行，立即文书基金经管东谈主，并向中国证监会文书。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游圭表还是顺利的投资指示违背法律、行政法例和其 他联系司法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管东谈主，并文书中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在司法时天职复兴基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督文书的，基金经管东谈主应积极配合提供干统共据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法步履，应立即文书中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无梗直事理，拒却、辞谢基金托管东谈主根据本公约司法利用监督权，或采用拖 延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应文书中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主测度的基金资 产净值和各类基金份额净值、根据经管东谈主指示办理计帐交收、干系信息露出和监督基金投资 运作等步履。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书      基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未执行或 无故延长执行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》                                  、《基金合同》、 本托管公约过甚他联系司法时，基金经管东谈主应实时以书面形式文书基金托管东谈主限期纠正，基 金托管东谈主收到文书后应实时查对阐明并以书面形式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金 经管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金经管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应文书中国证监会。基金经管 东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的损失。      基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应立即文书中国证监会和银行业监督经管 机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。      基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基金 经管东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在司法时天职复兴基金经管东谈主并改正。      基金托管东谈主无梗直事理，拒却、辞谢基金经管东谈主根据本公约司法利用监督权，或采用拖 延、诈骗等妙技妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提倡劝诫仍不改正 的，基金经管东谈主应文书中国证监会。      四、基金财产撑持      （一）基金财产撑持的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的竣工与独处。 事东谈主笃定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管 东谈主应实时文书基金经管东谈主采用措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金经管东谈主应负责向 联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担管事。 产。      （二）召募资金的考据      召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在具有托 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                       招募诠释书 管经历的买卖银行开设的大成基金经管有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东谈主开立并 经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数顺应《基 金法》、    《运作办法》等联系司法后，由基金经管东谈主遴聘具有从事证券业务经历的司帐师事务 所进行验资，出具验资文书，出具的验资文书应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名灵验。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托 管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金经管东谈主按司法办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金的银行入款。该资 产托管专户是指基金托管东谈主在蚁合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限 管事公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切 货币进出行径，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于吹法螺开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   资产托管专户的经管应顺应干系法律法例的司法。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限管事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于吹法螺开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》顺利后，基金经管东谈主负责以基金的口头请求并取得进入寰球银行间同行 拆借市集的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限管事公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的计帐。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                         招募诠释书 议，蓝本由基金托管东谈主撑持，基金经管东谈主保存副本。      （六）其他账户的开设和经管      在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事顺应法律法例司法和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设、变更和使用，由基金经管东谈主协助托 管东谈主根据联系法律法例的司法和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系司法使 用并经管。      （七）基金财产投资的联系什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的撑持      基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限管事公司或中国证券登记结算有限管事公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验抵制下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、 灭失，由此产生的管事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行灵验控 制的证券不承担撑持管事。      （八）与基金财产联系的首要合同的撑持      由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 经管东谈主撑持。除本公约另有司法外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应 保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原 件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个管事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献撑持部门 15 年以 上。      五、基金资产净值测度和司帐核算      （一）基金资产净值的测度、复核的时分和圭表      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类别基金份额净值是指测度日各 类别基金资产净值除以该测度日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的测度均 保留到极少点后 3 位（含第 3 位），极少点后第 4 位四舍五入，由此产生的障碍计入基金财 产。      基金经管东谈主应每管事日对基金资产估值。估值原则应顺应《基金合同》过甚他法律、法 规的司法。用于基金信息露出的基金资产净值和各类基金份额净值由基金经管东谈主负责测度， 基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个管事日交游收尾后测度当日的各类基金份额资产净值 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书 并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值测度结果复核后，签名并以两边 认同的方式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对各类基金份额净值赐与公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主测度并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主测度的基金资产净值。   基金资产净值测度和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。因此，就与本基金联系的 估值问题，本基金的司帐管事方是基金经管东谈主，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的观点，按照基金经管东谈主对基金资产净值的测度结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，以最近交游 日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化因素，调整最近交游市价，笃定公允价钱。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 量公允价钱的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会有 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                          招募诠释书 关司法笃定公允价值。   （3）因持有股票而享有的配股权，继承估值时间笃定公允价钱，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）寰球银行间债券市集交游的债券、资产扶持证券等固定收益品种，继承估值时间 笃定公允价钱。   （5）合并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票执行。   （7）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）干系法律法例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国度最 新司法估值。   六、基金份额持有东谈主名册的的登记与撑持   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》远隔日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有 的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和撑持，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应按照目下干系司法分别撑持基金份额持有东谈主名册。撑持方式不错采 用电子或文档的形式。撑持期限为 15 年。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 顺利日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个管事日内 提交；   《基金合同》顺利日、            《基金合同》远隔日等波及到基金伏击事项日历的基金份额持有 东谈主名册应于发诞辰后十个管事日内提交。   基金托管东谈主以电子版形式妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并按期备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并 应礼服守秘义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按联系 法例司法各自承担相应的管事。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书   七、争议惩处方式   干系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经友好协商可 以惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，络续诚笃、勤劳、 尽责地履行《基金合同》和托管公约司法的义务，孤寒基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统辖。   八、托管公约的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与远隔   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的司法有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后顺利。   发生以下情况，本托管公约远隔：   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东谈主散伙、照章被驱除、停业或有其他基金托管东谈主采纳基金资产；   （3）基金经管东谈主散伙、照章被驱除、停业或有其他基金经管东谈主采纳基金经管权；   （4）发生法律法例或《基金合同》司法的远隔事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管公约的司法络续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔后，由基金财产计帐小组长入采纳基金； 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                       招募诠释书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文书；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐文书进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐文书出具法 律观点书；   （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项司法了债前，不分派给基金份额持有东谈主。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                           招募诠释书                二十二 对基金份额持有东谈主的服务    对于基金份额持有东谈主基金经管东谈主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金经管东谈主依 据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增减或变更服务神情。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金经管东谈主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东谈主工坐席服务：提供每周五天，每天不少于 8 小时的东谈主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线得回业务商量、基金账户查询、交游情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。    （二）概述对账服务    大成基金为持有东谈主提供概述对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东谈主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东谈主自主遴荐定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳战术，倡导绿色环保对账方式，本基金经管东谈主见原持有东谈主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东谈主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东谈主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金经管东谈主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方迁移平台均可为投资者提供基金账 户及交游情况查询、个东谈主贵府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、市集点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交游服务    本基金经管东谈主已开通个东谈主投资者网上交游业务。个东谈主投资者通过基金经管东谈主官方网站以 及官方迁移平台办理基金认购、申购、赎回、养息、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵府修改、交游密码修改、交游情况查询和账户信息查询等各类业务。其中，基金定投、转 换等业务的开通时分以另行公告为准。    （五）按期定额投资贪图    基金经管东谈主通过非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提供按期定额投 资服务（本公司网上交游系统的按期定额投资服务目下仅对个东谈主投资者开通）。通过按期定 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                   招募诠释书 额投资贪图，投资者可依托固定的渠谈，按期定额申购基金份额，具体实施方法见联系公告 或商量客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金经管东谈主或销售机构的柜台、投资答理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠谈进行投诉或提倡建议。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                                 招募诠释书                   二十三 其他应露出的事项   （一）本基金经管东谈主目下无首要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金经管东谈主及高档经管东谈主员莫得受到任那处罚。   （三）2023 年 12 月 23 日至 2024 年 6 月 22 日发布的公告：   （四）招募诠释书及在此之前公告的公开诠释书及更新的招募诠释书与本更新的招募说 明书内容若有不一致之处，以本更新的招募诠释书为准。本更新的招募诠释书未尽事宜，请 查阅招募诠释书及过去公告的公开诠释书及更新的招募诠释书。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                   招募诠释书           二十四 招募诠释书的存放及查阅方式   （一）招募诠释书的存放地点   本招募诠释书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构的办公风景， 并刊登在基金经管东谈主、基金托管东谈主的网站上。   （二）招募诠释书的查阅方式   投资者可在办公时分免费查阅本基金的招募诠释书，也可按工本费购买本招募诠释书的 复印件，但应以本基金招募诠释书的蓝本为准。 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                      招募诠释书                    二十五 备查文献   备查文献等文本存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公风景和营业风景，在 办公时天职可供免费查阅。    《大成中枢双能源羼杂型证券投资基金基金合同》；    《大成中枢双能源羼杂型证券投资基金托管公约》；    《大成基金经管有限公司灵通式基金注册登记业务司法》； 大成中枢双能源羼杂型证券投资基金                  招募诠释书                          大成基金经管有限公司

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