华泰柏瑞基金治理有限公司 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金     更新的招募讲解书  基金治理东谈主：华泰柏瑞基金治理有限公司 基金托管东谈主：广州农村生意银行股份有限公司       二〇二四年七月       华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金招募讲解书（更新）                         要紧指示   华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2020 年 7 月 3 日中国证券监 督治理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金注册的 批复》（证监许可[2020]1351 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2020 年 10 月 30 日 肃肃收效。   华泰柏瑞基金治理有限公司（以下简称“基金治理东谈主”或“治理东谈主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容的确、准确、完满。本招募讲解书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作出本色性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪称职责、敦厚信用、严慎烦嚣的原则治理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投老本 基金前，应全面了解本基金的产物性格，充分筹商自身的风险承受智商，感性判断商场，并承 担基金投资中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于基金投资者一语气多量赎回基金产生的 流动性风险、基金治理东谈主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险等等。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金治理东谈主履行相应表率后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募讲解书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主将 对基金简称进行迥殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读联系内 容并体恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购本基金时应追究阅读本基金的招募讲解书和基金合同。基金治理东谈主建议投资者 根据自身的风险收益偏好，取舍恰当我方的基金产物，况兼中持久捏有。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。   本更新招募讲解书所载内容截止日为 2024 年 06 月 27 日，联系财务和事迹发扬数据截止 日为 2024 年 03 月 31 日，财务和事迹发扬数据未经审计。   本基金托管东谈主广州农村生意银行股份有限公司已对本次更新的招募讲解书进行了复核证据。                          华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金                华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 一、引子   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售治理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示治理办法》（以下简称《信息 表示办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理轨则》（以下简称《流动性风 险治理轨则》）、《证券投资基金信息表示内容与风光准则第 5 号》 等联系法律法则以及《华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编 写。   基金治理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何不实记录、误导性论述或者要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募讲解书所载明的府上央求召募的。 本基金治理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同相配他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 捏有东谈主的权利和义务，应凝视查阅基金合同。   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律法则轨则召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念 出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                  华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 二、释义   本招募讲解书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 效校正和补充 资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充 更新 行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有不竭力的决定、决议、文书等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会 议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正 资基金销售治理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 开召募证券投资基金信息表示治理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理轨则》及颁布机关对其频频作念出的校正                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 法律法则轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 办法》及联系法律法则轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建立并 看守基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等 接受华泰柏瑞基金治理有限公司委用代为办理登记业务的机构 额余额相配变动情况的账户 申购、赎回、调节或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月                   华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 治理东谈主所治理的盛开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金治理东谈主和投资东谈主共同遵循 额的步履 额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 央求将其捏有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调节为基金治理东谈主治理的其他基金基金 份额的步履 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购央求的一种投资方式 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份额总和后的余额)跨越 上一盛开日基金总份额的 10% 正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 产的价值总和                华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 净值的过程 露办法》轨则的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含契约约 定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证 券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往复的债券等 将基金颐养投资组合的商场冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 目的在于灵验挫折并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险治理器具。侧袋机 制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 在要紧概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧概略情趣的资产 行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具， 资产支捏证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有致密流动性的货币商场器具                         华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 三、基金治理东谈主    （一）基金治理东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金治理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督治理委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    规画范围：发起设立基金、基金治理及中国证监会批准的其他业务    组织体式：有限职责公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续期间：捏续规画    接洽东谈主：汪莹白    接洽电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限职责公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新时期产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券办事，历任经纪业务总部时期左右、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主捏办事)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任采集金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与联想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席履行官，2019 年至 2020                      华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 年任泓策投资治理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席履行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 履行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰海外生意参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司治理部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司治理部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 治理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金治理有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金治理有限公司。    李晗女士：孤独董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。    田中荣治先生：孤独董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村海外（香港）有限公司、野村资产治理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：孤独董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院考验、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：孤独董事，硕士，曾任深圳证券往复所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 履行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参预公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、苏格兰皇 家银行集团、CIT 集团股份、AIG 好意思国海外集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担任柏瑞 投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。    柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任 华安基金治理有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，历任基 金事务部总监、上证红利 ETF 基金司理助理。2009 年 6 月起任上证红利往复型盛开式指数证券 投资基金的基金司理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华                   华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 连合基金基金司理。2012 年 5 月起任 华泰柏瑞沪深 300 往复型盛开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 往复型盛开式指数证券 投资基金连合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中 证 500 往复型盛开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 往复型盛开式指数证券投资基金联 接基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利无邪配置搀和型证券投资基金 和华泰柏瑞裕利无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰 柏瑞泰利无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股 海外通往复型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股 海外通往复型盛开式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证 红利低波动往复型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低 波动往复型盛开式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰 柏瑞中证科技 100 往复型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任 华泰柏瑞中证科技 100 往复型盛开式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2020 年 9 月起任 华泰柏瑞上证科创板 50 成份往复型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华 泰柏瑞上证科创板 50 成份往复型盛开式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2021 年 5 月 起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数往复型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开辟与服务往复型盛开 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略往复型盛开式 指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数往复型盛开式 指数证券投资基金连合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩 半导体往复型盛开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略往复型盛开式指数证券 投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 往复型盛开式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 往复型盛开式指数证券投资基金的 基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股往复型盛开式指数证券投资基金基金司理。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任风险治理部副 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督治理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金治理有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金治理有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，                   华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券往复所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金治理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金治理有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资治理有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行搀和 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动无邪 配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化灵敏无邪配 置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化王人备收益策略依期盛开搀和 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益依期盛开搀和 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利无邪配置搀和 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优无邪配置搀和型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 往复型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   李晓西先生：副总司理，好意思国杜克大学工商治理硕士。曾任中银相信投资公司外汇往复结 算员，银建实业股份有限公司证券投资司理，汉唐证券有限职责公司高档司理，好意思国信安环球 股票有限公司董事总司理兼基金司理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，2018 年 8 月起任公司副总司理，现任公司副总司理兼投资一部总监。2020 年 2 月至 2022 年 7 月任华泰 柏瑞价值增长搀和型证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月起任华泰柏瑞破钞成长无邪配置混 合型证券投资基金的基金司理。2020 年 3 月起任华泰柏瑞质地成长搀和型证券投资基金的基金 司理。2021 年 1 月至 2022 年 9 月任华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2024 年 2 月任华泰柏瑞质地精选搀和型证券投资基金的基金司理。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司风光投资司理，好意思国 MBP 商量公司商量参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 治理有限公司督察长，朱雀股权投资治理股份有限公司副总司理，朱雀基金治理有限公司总经                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金治理有限公司北京分公司高档董事总司理，国 联安基金治理有限公司副总司理，金鹰基金治理有限公司副总裁，万家基金治理有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司表率员，1998- 司，现任首席信息官兼信息时期部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金治理有限公司非银客户部总 司理助理（主捏办事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任公司财务总监。   罗远航先生，清华大学应用经济学硕士。曾任中原基金治理有限公司往复员、研究员、基 金司理。2017 年 1 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司。现任固定收益部联席总监。2017 年 3 月 至 2018 年 4 月任华泰柏瑞精选报恩无邪配置搀和型证券投资基金、华泰柏瑞泰利无邪配置混 合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利无邪配置搀和型证券投资基金和华泰柏瑞裕利无邪配置搀和 型证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞爱利无邪配置搀和型证券 投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2019 年 3 月任华泰柏瑞兴利无邪配置搀和型证券投资基 金的基金司理。2017 年 3 月起任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月 至 2020 年 7 月任华泰柏瑞新利无邪配置搀和型证券投资基金、华泰柏瑞享利无邪配置搀和型 证券投资基金和华泰柏瑞鼎利无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理。2019 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金的基金司理。2019 年 11 月起任华泰柏瑞益通三个 月依期盛开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2020 年 1 月起任华泰柏瑞益商一年依期开 放债券型发起式证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资 基金的基金司理。2020 年 10 月起任华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞益安三个月 依期盛开债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月起任华泰柏瑞安盛一年捏有期债券型证 券投资基金的基金司理。2023 年 7 月起任华泰柏瑞锦合债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金的基金司理。                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   主席：固定收益部联席总监罗远航先生；   成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨斌先 生；固定收益部副总监张璐女士；投资司理吴梦兮女士；投资司理王超凡女士。   列席东谈主员: 督察长或风险治理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金治理东谈主的职责 申购、赎回、调节和登记事宜； 全里面风险戒指、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理的基金财产和基金管 理东谈主的财产彼此孤独，对所治理的不同基金财产分散治理、分散记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采用安妥合理的方法使狡计盛开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法恰当基金合同等法律文献的轨则； 东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 关府上；   （四）基金治理东谈主的承诺 会的联系轨则，建立健全里面戒指轨制，采用灵验方法，退缩违反现行灵验的联系法律、法则、                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 规章、基金合同和中国证监会联系轨则的步履发生。 建立健全的里面戒指轨制，采用灵验方法，退缩下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会回绝的其他步履。 法则及行业范例，敦厚信用、烦嚣尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法规画；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）成心损伤基金份额捏有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）绝交、烦扰、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗糙职责、蹧跶权利；   （7）违反现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄漏 在职职期间明察的联系证券、基金的生意私密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资联想 等信息；   （8）违反证券往复场所业务法令，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱，淆乱商场秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中成心含有不实、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会回绝的步履。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方相配代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄 漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意私密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   （4）不从事损伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券往复相配他步履。   （五）基金治理东谈主的里面戒指轨制   （1）健全性原则。里面戒指必须灭亡公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、履行、监督、反馈等各个规画风光；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，爱戴内戒指度的 灵验履行；   （3）孤独性原则。公司在精简的基础上设立大概充分称心规画运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保捏相对孤独。里面戒指的检验评价部门必须孤独于里面控 制的建立和履行部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应权责分明、彼此制衡，放置里面戒指 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、履行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上安妥挫折，以达到风险防守的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规画治理方法质问运作成本，提高经济效益，以 合理的戒指成本达到最好的里面戒指效率。   （1）戒指环境   董事会下设风险治理与审计委员会，全面负责公司的风险治理、风险戒指和财务监控，审 查公司的内戒指度，并对要紧关联往复进行审计；董事会下设薪酬、窥探与履历审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档治理东谈主员的候选东谈主进行履历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高档治理 东谈主员及基金司理的薪酬/酬谢联想或有联想。   公司治理层在总司理一样下，追究履行董事会详情的里面戒指策略，为了灵验贯彻公司董 事会制定的规画方针及发展策略，设立了投资决策委员会和风险戒指委员会，就基金投资和风 险戒指等发表专科见解及建议。   公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面戒指的正当合规性、灵验性和合理 性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   （2）风险评估   公司风险戒指东谈主员依期评估公司风险现象，范围包括整个能对规画办法产生负面影响的内                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 部和外部因素，评估这些因素对公司总体规画办法产生影响的进程及可能性，并将评估申诉报 公司董事会及高层治理东谈主员。   （3）戒指步履   戒指步履包括自我戒指、职责分离、监察稽核、什物戒指、事迹评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、表率或方法。   自我戒指以各岗亭的办法职责制为基础，是里面戒指的第一谈防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在联系部门和联系岗亭之间建立要紧业务处理凭据传递和信息沟通轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职责，使彼此监督制衡的机制成为里面戒指的第二 谈防地。充分施展督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面戒指的第三谈防地。   （4）信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息呈报渠谈。通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级治理东谈主员可 以充分了解与其职责联系的信息，并实时投递安妥的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险治理与审计委员会、督察长、风险戒指委员会和法律监察部等部门在 各自的权利范围内开展。本公司设立了孤独于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，检验、评价公司里面戒指轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面戒指 轨制的履行情况，揭示公司里面治理及基金运作中的风险，实时提倡蜕变见解，促进公司里面 治理轨制灵验地履行。   （1）基金治理东谈主确知建立、实施和撑捏里面戒指轨制是本公司董事会及治理层的职责；   （2）本公司承诺以上对于里面戒指轨制的表示的确、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不竭完善里面戒指轨制。                      华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：广州农村生意银行股份有限公司（简称：广州农村生意银行）   住所: 广州市黄埔区映日路 9 号   办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号   成立时期：2006 年 10 月 27 日   注册老本：114.51 亿元东谈主民币   存续期间：捏续规画   法定代表东谈主：蔡建   批准设立文号：银监复[2009]484 号   基金托管业务履历批准文号：证监许可[2014]83 号   接洽东谈主：杨华   电话：（020）28019492   传真：（020）28019340   广州农村生意银行总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设业务运营科、 监督稽核科、产物营销科，部门全体东谈主员均具备本科以上学历及联系从业教学。   劳灿洪先生，硕士研究生，20 年以上银行从业教学。曾任职于中国银行广东省分行，中国银 行(香港)有限公司企业银行及金融机构部高档司理；2010 年 9 月加入广州农商银行，先后担任 鹤山珠江村镇银行行长、董事长；广州农村生意银行公司金融部副总司理、投资与机构治理部 副总司理、总司理等职务。2023 年 6 月起，担任广州农商银行资产托管部总司理。   王海燕女士，博士研究生，20 年以上金融从业教学。曾在广东证券股份有限公司投资银行 部，广州农村生意银行策略计划部、金融商场总部、资产治理部、公司金融部（绿色金融业务 部）等部门任职。2024 年 1 月起，担任广州农商银行资产托管部高档副司理。   杜辉女士，硕士研究生，10 年以上银行从业教学。2008 年办事以来，历任广发银行广州 分行产物营销处主管、中信银行广州分高档司理；2014 年 4 月加入广州农商银行，先后担任票 据业务中心业务司理、金融同行部单据业务司理、单据业务部高档司理、金融同行部高档司理、 金融同行部总司理助理等职务。2019 年 3 月起，担任广州农商银行资产托管部总司理助理。   广州农村生意银行于 2014 年 1 月 9 日经中国证监会和中国银监会共同核准，赢得证券投资                  华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 基金托管履历。2015 年 10 月 24 日，经中国保障监督治理委员会批准，广州农村生意银行赢得 保障资产托管业务履历。广州农村生意银行资产托管部袭取“敦厚信用、烦嚣尽责”的宗旨， 依托严格的内控治理、先进的营运系统、专科的服务团队和丰富的业务教学，严格履行资产托 管东谈主职责，为盛大基金份额捏有东谈主和资产治理机构提供安全、高效、专科的托管服务。当今托 管产物涵盖公募基金、基金专户、银行迎接、券商资管、相信联想、股权投资基金等，限制   （二）托管东谈主的里面戒指轨制   严格遵循国度联系托管业务的法律、法则、规章、行政性轨则、行业准则和行内联系治理 轨则，遵法规画、范例运作，确保业务的安全、稳健运行，保证基金资产的安全完满，确保有 关信息的的确、准确、完满、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   广州农商银行资产托管业务里面戒指组织结构由广州农商银行风险治理部、审计部、资产 托管部内设监督稽核室及资产托管部各业务科室共同组成。总行风险治理部负责制定全行风险 治理政策，对各业务部门风险戒指办事进行领导、监督。资产托管部内设监督稽核室，配备专 职稽核监察东谈主员，依照联系法律规章，对业务的运行孤独运用稽核监察权利。各业务科室在各 自职责范围内实施具体的风险戒指方法。   （1）正当性原则。内戒指度应当恰当国度法律法则及监管机构的监管要求，并联接于托 管业务规画治理步履的遥远。   （2）完满性原则。托管业务的各项规画治理步履都必须有相应的范例表率和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作风光，灭亡整个的部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务规画步履必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设科室或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务规画步履必须防守风险，审慎规画，保证基金资产和其他委 托资产的安全与完满。   （5）灵验性原则。内戒指度应根据国度政策、法律及规画治理的需要当令修改完善，并 保证得到全面落实履行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）孤独性原则。设立专门履行托管东谈主职责的治理部门；顺利操作主谈主员和戒指东谈主员必须 相对孤独，安妥分离；内戒指度的检验、评价部门必须孤独于内戒指度的制定和履行部门。   （三）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、其他联系法律法则及基金合同的轨则，对基金投              华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资回绝步履、基金资产净值狡计、用度的计 提和支付、基金收益分拨、信息表示以相配他联系基金投资和运作的事项等进行监督。 基金合同轨则的步履，应实时文书基金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到文书后应实时查对确 认。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主 对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 积极配合提供联系数据府上和轨制等。 治理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。                     华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 五、联系服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金治理东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金治理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  接洽东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号  办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表东谈主：宋剑斌  客服电话：95398  公司网站： www.hzbank.com.cn  注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  传真：0755-82080386  客服电话：95511-3  公司网址：www.bank.pingan.com  注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦  办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦  法定代表东谈主：吕家进                     华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 法定代表东谈主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东谈主：李抱 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666                     华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 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办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 接洽东谈主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：于海锋 接洽东谈主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东谈主：沈茹意 接洽东谈主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：朱荣晖                       华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 接洽东谈主：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 接洽东谈主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东谈主：杨健 接洽东谈主：李海燕 电话：010-65309516-814                     华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东谈主：卜勇 接洽东谈主：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址：北京市北京经济时期开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元海外大厦 320 法定代表东谈主：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东谈主：肖伟 接洽东谈主：王梦 接洽电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618                        华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元   办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼   法定代表东谈主： 惠晓川   接洽东谈主：毛林   接洽电话：021-80133597   公司网址：www.fundhaiyin.com   客服电话：400-808-1016   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号   法定代表东谈主：陈成   客服电话：0851-85407888   公司网址：www.sdebank.com   注册地址： 北京市向阳区工东谈主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元   办公地址： 北京市向阳区工东谈主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元   法定代表东谈主： 何静   接洽东谈主：任旒   公司网址：www.hongdianfund.com/   客服电话：400-068-1176   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法定代表东谈主：许欣   客服热线：400-100-2666   网站：www.zocaifu.com 实时在基金治理东谈主网站公示。                    华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 （二）注册登记机构 称号：华泰柏瑞基金治理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层 法定代表东谈主：贾波 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 接洽东谈主：赵景云 （三）讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、范佳斐 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 机构称号：普华永谈中天管帐师事务所(迥殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼 履行事务合伙东谈主：李丹 承办注册管帐师：单峰、胡莲莲 接洽东谈主：胡莲莲 接洽电话：（021）23238888 传真：（021）23238800                     华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相配他有 关轨则，并于 2020 年 7 月 3 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金注册 的批复》（证监许可[2020]1351 号）注册召募。   （一）基金类型   债券型证券投资基金   （二）基金存续期   不依期   （三）基金运作方式   契约型盛开式   （四）基金份额类别   根据基金销售情况，在恰当法律法则且不损伤已有基金份额捏有东谈主权益的情况下，基金管 理东谈主在履行安妥表率后不错加多新的基金份额类别、或者在基金合同轨则的范围内变更现存基 金份额类别的收费方式、颐养基金份额分类办法及法令等，无需召开基金份额捏有东谈主大会，但 颐养前基金治理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   （五）召募方式和销售场所   本基金通过基金治理东谈主的直销相配他代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上往复的联系契约、接受本公司联系服务条件后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，联系基金网上往复的灵通范围和具 体业务法令请登录本公司网站查询。   销售机构接洽方式以及发售有联想以发售公告及代销机构的联系公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金基金份额发售公告》及代销机 构的联系公告。   （六）召募期限   本基金自 2020 年 7 月 30 日至 2020 年 10 月 29 日公开发售。                华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   本基金的召募期限自基金份额发售之日起最长不跨越 3 个月，基金治理东谈主可根据认购和市 场情况安妥延长基金份额发售时期或提前结果发售   （七）召募对象   本基金的发售对象为恰当法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资 者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资东谈主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民币。   （九）基金的面值   本基金基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元，以开动面值发售。   （十）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时期安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金治理东谈主根据联系法 律法则及本基金基金合同，在发售公告中详情并表示。   （1）本基金认购采用全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理央求并不示意对该央求是否胜利的证据，而 仅代表销售网点如实收到了认购央求。央求是否灵验应以基金注册登记机构的证据为准。投资 者可在基金合同收效后到各销售网点查询最终成交证据情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购费按每笔认购央求单独狡计，认购央求 一接纳理不得撤消。   （4）若投资者的认购央求被证据为无效，基金治理东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东谈主经登记机构证据的认购份额不得达到或者跨越本基金证据总份额的 50%， 对于跨越部分的认购份额，登记机构不予证据。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金治理东谈主网上往复系统每                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 个基金账户初次最低认购金额为东谈主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东谈主民币 10 元；直销柜 台每个基金账户初次最低认购金额为 50，000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基 金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金治理东谈主轨则每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、 追加单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于 本基金治理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构的联系规 定。   本基金采用金额认购方式，在投资者认购时收取认购费。   投资者在认购基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。             认购金额（M）       认购费率               M＜100 万元     0.60%               M≥500 万元   每笔 1000 元   投资者叠加认购本基金基金份额的，须按每次认购所对应的费率层次分散计费。认购费将 用于支付召募期间管帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及商场推论等支拨，不计入基金财 产。   认购本基金的认购用度采用前端收费模式，即在认购时缴纳认购费。投资者的认购金额包 括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归投资 者整个。   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的狡计方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的狡计方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认购份 额的狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此缺欠产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产整个。                       华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金基金份额，如果召募期内认购资金赢得的利息为 10 元，则其可得到的基金份额狡计如下：    净认购金额＝10，000/（1＋0.60%）＝9，940.36 元    认购用度＝10，000－9，940.36＝59.64 元    认购份额＝（9，940.36＋10）/1.00＝9，950.36 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利息，可得 到 9，950.36 份基金份额。      （十一）召募资金及利息的处理 份额，狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的狡计和折算的基金份额的具体 数额以注册登记机构的狡计结果为准。该部分份额享受除名认购费的优惠。      （十二）召募会果    本基金召募办事已于 2020 年 10 月 28 日奏凯结果。经普华永谈中天管帐师事务整个限公司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 1，008，471，317.58 元 东谈主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 折合基金份额 35，276.48 份。本次召募资金已于 2020 年 10 月 30 日划入本基金在基金托管东谈主广 州农村生意银行股份有限公司开立的基金托管专户。  本次召募灵验认购户数为 4，001 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币狡计，本次募 集资金相配产生的利息结转的基金份额共计 1，008，506，594.06 份，已分散计入各基金份额捏有 东谈主的基金账户，归各基金份额捏有东谈主整个。按照联系法律轨则，本基金召募期间的信息表示费、 管帐师费、讼师费以相配他用度，不从基金财产中列支。  根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募讲解书》的联系轨则，本基金召募 恰当联系条件，本基金治理东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2020 年 10 月 30 日 获证据，基金合同自该日起肃肃收效。基金合同收效之日起，本基金治理东谈主肃肃动手治理本基 金。                   华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 七、基金合同的收效      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金治理东谈主 依据法律法则及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自 收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈左右理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面证据之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金治理东谈主在收到中国证监会证据文献 的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金治理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。      （二）基金合同不成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未称心基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列职责： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产领域   基金合同收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期申诉中赐与表示；一语气 50 个办事日出现基金份 额捏有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约 定进行基金财产计帐并隔绝，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   若届时的法律法则或中国证监会发生变化，上述隔绝轨则将取消、改革或补充时，则本基 金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会轨则履行。                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金治理东谈主在招募讲解书 或基金治理东谈主网站列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东谈主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日实时期  投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复所、深圳证券 往复所的平时往复日的往复时期，但基金治理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同 的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时期变更或其他迥殊情况， 基金治理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。  基金治理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月动手办理申购，具体业务办理时期在申购 动手公告中轨则。  基金治理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时期在赎回 动手公告中轨则。  在详情申购动手与赎回动手时期后，基金治理东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息表示 办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的动手时期。  基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者调节。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调节央求且登记机构证据接受的， 其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回或调节的价钱。   （三）申购与赎回的原则 狡计；                    华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 权益不受损伤并得到公谈对待。      基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金治理东谈主必须在新法令 动手实施前依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。      （四）申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构轨则的表率，在盛开日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回的 央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金 份额登记机构证据基金份额时，申购收效。若申购款项在轨则时期内未全额到账，则申购不成 立。   基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。投 资者在提交赎回央求时，必须有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。投资东谈主 赎回央求收效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条 款处理。   遇证券往复所或往复商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金治理东谈主及基金托管东谈主所能戒指的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形放置 后的下一个办事日划出。   基金治理东谈主应以往复时期结果前受理灵验申购和赎回央求确今日行动申购或赎回央求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行证据。T 日提交的灵验 央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求 的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务法令，对上述业务办理时期进 行颐养，本基金治理东谈主将于颐养动手实施前按照联系轨则赐与公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜利，而仅代表销售机构如实接管到 央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况，投资者应实时查 询。                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   （五）申购与赎回的数额限制 币 10 元，追加单笔申购最低金额为东谈主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初次最低申购金额为 的限制，单笔申购最低金额为 10 元东谈主民币。 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回央求的最低份额为 10 份，但基 金份额捏有东谈主单个往复账户内的基金份额余额少于 10 份并央求全部赎回时，可不受前述最低 证据结果为准。 金账户最低捏有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最 低捏有份额，但不得低于本基金治理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者 需遵循销售机构的联系轨则。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、暂停基金申 购等方法，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险戒指的 需要，可采用上述方法对基金领域赐与戒指。具体见基金治理东谈主联系公告。 份额的数目限制，基金治理东谈主进行前述颐养必须在颐养实施前依照《信息表示办法》的联系规 定在轨则媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   申购份额、余额的处理方式：申购的灵验份额为按试验证据的申购金额在扣除申购用度后， 以央求当日基金份额净值为基准狡计，各狡计结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位， 由此缺欠产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按试验证据的灵验赎回份额乘以央求当日基金份额净值 的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各狡计结果均按照四舍五入方法，保留 少许点后两位，由此缺欠产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。                     华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金  （1）申购费      申购金额（M，含申购费，元）                   申购费率                M                M ≥500 万               1000 元/笔  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的 费率。本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的商场推论、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。  （2）赎回费  本基金仅对捏续捏有期少于 7 日的投资东谈主收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基 金财产。本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金 份额时收取。  （3）基金治理东谈主不错在法律法则和基金合同轨则范围内颐养申购费率、赎回费率或收费 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介 上刊登公告。  （4）基金治理东谈主不错在不违反法律法则轨则及基金合同约定，并对捏有东谈主利益无本色影 响的情形下根据商场情况制定基金促销联想，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销活 动。在基金促销步履期间，基金治理东谈主不错安妥调低基金的销售费率。  （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错采用舞动订价机制，以确保 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵循联系法律法则以及监管部门、自律法令的规 定。  申购本基金的申购用度采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金 额包括申购用度和净申购金额。  当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方式如下：  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）  申购用度 =申购金额-净申购金额  申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值  当申购用度适用固定金额时，申购份额的狡计方式如下：  申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额-申购用度                        华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金    申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定 T 日基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申 购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋0.80%）＝49，603.17 元    申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83 元    申购份额＝49，603.17/1.0520＝47，151.30 份    即：投资者投资 50，000 元申购本基金，其对应费率为 0.80%，假定 T 日基金份额净值为    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中：    赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，该笔份额捏有期为 5 天，对应的赎回费率为    赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元    赎回用度＝10，520.00×1.5%＝157.80 元    净赎回金额＝10，520.00–157.80＝10，362.20 元    即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，该笔份额捏有期为 5 天，对应的赎回费率为 1.5%， 假定 T 日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10，362.20 元。    T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和。    基金份额净值单元为元，狡计结果保留少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。    T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在不晚于 T＋1 日公告。遇迥殊情况，经履行适 当表率，不错安妥蔓延狡计或公告。    （七）申购与赎回的注册登记 之前不错取销。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。                华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 应的注册登记手续。 于动手实施前 3 个办事日在轨则媒介上公告。   （八）绝交或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可绝交或暂停接受投资东谈主的申购央求： 央求。 产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 金治理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 到或者跨越 50%，或者变相侧目 50%聚合度的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平时运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购央求时，基金治理东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购央求被绝交，被绝交的申购款项（无利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基 金治理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 央求或减速支付赎回款项。                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 接受基金份额捏有东谈主的赎回央求。 金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款 项时，基金治理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金治理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主， 未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额 捏有东谈主在央求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放置时， 基金治理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调节中转出申 请份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份额总和后的余额)跨越前一盛开 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部 分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平时赎回程 序履行。   （2）部分脱期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰巨或以为因支付投资 东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于 当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎 回的，将自动转入下一个盛开日链接赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一盛开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在 提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理，部分脱期赎回不受                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回央求跨越上一盛开日基金总份 额的 20%，基金治理东谈主不错先行对该单个基金份额捏有东谈主超出 20%的赎回央求实施脱期办理。 而对该单个基金份额捏有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回央求，基金治理东谈主根据前述“（1）全额 赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金捏有东谈主的赎回央求一并办理。如下一盛开 日，该单一基金份额捏有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出上一盛开日基金总份额 20%的，链接按前 述法令处理，直至该单一基金份额捏有东谈主单个盛开日内央求赎回的基金份额占上一盛开日基金 总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金治理东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个 办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书轨则 的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额捏有东谈主，讲解联系处理方法，并在 2 日内在轨则媒介 上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 公告。 基金份额净值。 迟于再行盛开日在轨则媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公 告中明确再行盛开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行盛开的公告。   （十二）基金调节 调节为本公司治理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调节的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金灵通调节业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者央求基金调节时，应当提供下列材料：                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   委用他东谈主代办的，还需提供委用代办书、代办东谈主的灵验身份讲授文献及复印件。   （2）机构投资者央求基金调节时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金调节参照本公司或代销机构各联系法令。   （1）基金调节只可在销亡销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金调节以基金份额为单元进行央求，调节费狡计采用单笔狡计法。投资者在Ｔ日 屡次调节的，单笔狡计调节费，不按照调节的总份额狡计其调节用度；   （3）“定向调节”原则，即投资者必须指明基金调节的标的，明确指出转出基金和转入基 金的称号；   （4）基金调节采用“未知价法”，即基金的调节价钱以调节央求受理当日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行狡计；   （5）基金份额在调节后，捏有东谈主对转入基金的捏有期自转入之日算起；   （6）当某笔调节业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募讲解书 中“最低捏有份额”的联系条件轨则时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个盛开日基金净赎回份额及净调节转出央求份额之和超出上一盛开日基金总份额 的 10%时，为多半赎回。发生多半赎回时，基金转出视同基金赎回，基金治理东谈主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采用一样的比例证据； 在转出央求得到部分证据的情况下，除投资者在提交调节央求时取舍将当日未获办理部分赐与 取销外，蔓延至下一个盛开日办理，转出基金赎回价钱为下一个盛开日的价钱。依照上述轨则 转入下一个盛开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调节为止。部分顺延调节 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调节业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调节业务遵循“先进先出”的业务法令，即首先调节捏随机期最长的基金份额。如当 日同期有赎回央求的情况下，则遵循先赎回后调节的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 认同的往复场所或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金治理东谈主公告的 业务法令办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非往复过户  基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、恰当法律法则的其它非往复过户，或者按照联系法律法则或国度有 权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 捏有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份 额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司 法机构依据收效司法文告将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于恰当条件的非往复 过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十五）基金的转托管  基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照轨则的圭臬收取转托管费。   （十六）依期定额投资联想  基金治理东谈主不错为投资东谈左右理依期定额投资联想，具体法令由基金治理东谈主另行轨则。投资 东谈主在办理依期定额投资联想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主 在联系公告或更新的招募讲解书中所轨则的依期定额投资联想最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。  如联系法律法则允许基金治理东谈左右理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理东谈主将 制定和实施相应的业务法令。              华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的 轨则或联系公告。                华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资办法   在合理戒指风险的基础上，追求基金资产的持久稳健升值，力图达成高出事迹比拟基准的 投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市的债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、地点政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融 资券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款）、同行存单、货币 商场器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须恰当中国证监会联系 轨则)。   本基金不买入股票等权益类资产，也不参与股票申购和股票增发。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行安妥表率后，不错 将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时灵验的法律法则和联系轨则。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；每个往复 日日终，本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的   本基金不得投资于信用评级低于 AA+和剩余期限跨越 3 年的信用债，信用评级依照评级机 构出具的主体信用评级。本基金所指信用债包括：金融债(不含政策性金融债)、企业债、公司 债、短期融资券、超短期融资券和中期单据等除国债和央行单据之外的、非国度信用的债券。   （三）投资策略   本基金以宏不雅经济趋势以及货币政策研究导向，要点体恤 GDP 增速、通货蔓延水平、利 率变化趋势以及货币供应量等宏不雅经济办法，研判宏不雅经济运行所处的经济周期相配演进趋势； 同期，积极体恤财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券商场政策等的变化，分析其 对不同类别资产的商场影响标的与进程，进而比拟各大类资产的风险收益性格，详细筹商各证 券商场的资金供求现象、流动性水平以及走势的联系性，在基金合同约定比例的范围内，动态 颐养基金大类资产的配置比例，从而优化资产组合的风险收益水平。   本基金将在对宏不雅经济走势、利率变化趋势、收益率弧线形态变化和发借主体基本面分析                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 的基础上，详细运用久期治理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资策略， 取舍合适的时机和品种构建债券组合。  （1）久期治理策略  本基金通过对宏不雅经济变量以及宏不雅经济政策等因素进行分析判断，形成对畴昔利率走势 的合理展望，根据利率水平的预期变化主动颐养债券组合的久期，灵验戒指基金组合合座风险， 以达到优化资产收益率的目的。  如果判断畴昔利率水平将下落，本基金可通过加多组合的久期，赢得债券收益率下落带来 的收益；反之，如果展望畴昔利率水平将高涨，本基金可镌汰组合的久期，以减小债券收益率 高涨带来的损失。  （2）期限结构配置策略  在详情组合久期的基础上，运用统计和数目分析时期、对商场利率期限结构历史数据进行 分析考试和情景测试，并详细筹商债券商场微不雅因素如历史期限结构、新债刊行、回购及商场 拆借利率等，形成对债券收益率弧线形态相配发展趋势的判断，从而在枪弹型、杠铃型或路线 型配置策略中进行取舍并动态颐养。其中，枪弹型策略是将偿还期限高度聚合于收益率弧线上 的某一丝；杠铃型策略是将偿还期限聚合于收益率弧线的两头；而路线型策略是每类期限债券 所占的比重基本一致。在收益率弧线变陡时，本基金将采用枪弹型配置；当预期收益率弧线变 平时，将采用哑铃型配置；在预期收益率弧线平良晌，则采用路线型配置。  （3）骑乘策略  通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线比拟陡峻时，买入期限位于 收益率弧线陡峻处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着债券剩余期限的镌汰，债 券的收益率水平将会较投资期初有所下落，这么可同期赢得该债券捏有期的稳固的票息收入以 及收益率下落带来的价差收入；即使收益率弧线高涨或进一步变陡，这一策略也大概提供更多 的安全边缘。  （4）息差策略  根据商场利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采用持久债券和 短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收益率 时，不错将正回购所赢得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。  发借主体的资信现象以及信用利差弧线的变动将顺利决定信用债的收益率水平。本基金将 利用里面信用评级体系对债券刊行东谈主相配刊行的债券进行信用评估，分析爽约风险以及合理信 用利差水平，识别投资价值。  本基金将要点分析发借主体的行业发展出路、市局面位、公司治理、财务质地（主若是财               华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 务办法分析，包括资产欠债水平、偿债智商、运营效率以及现款流质地等）、融资目的等要素， 详细评价其信用品级。本基金还将依期对上述办法进行更新，实时识别发借主体信用现象的变 化，从而颐养信用品级，对债券再行订价。  本基金还将体恤信用利差弧线的变动趋势，通过对宏不雅经济周期的判断结合对信用债在不 同商场中的供需现象、商场容量、债券结构和流动性因素的分析，形成信用利差弧线变动趋势 的合理展望，详情信用债合座和分行业的配置比例。  本基金投资于外部主体信用品级为 AA+及以上的债券。  本基金不同信用品级债券投资比例限制如下：  （1）捏有信用品级为 AAA 的信用债占捏仓信用债的比例为 70%-100%；  （2）捏有信用品级为 AA+的信用债占捏仓信用债的比例为 0-30%；  （3）本基金不可主动投资于信用品级低于 AA+的债券。  杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有高 收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、入款利率等 进行比拟，判断是否存在利差套利空间，从而详情是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时， 基金治理东谈主将严格戒指信用风险及流动性风险。  本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%。  本基金将深切研究资产支捏证券的刊行条件、商场利率、支捏资产的组成及质地、支捏资 产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素，评估资产支捏证券的信用风险、利率风险、 流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性治理，辅以量化模子分析，精选那些经风 险颐养后收益率较高的品种进行投资，奋发赢得持久稳固的投资收益。   （四）投资决策依据 和投研团队对商场状态的判断；   （五）投资决策机制 毅力基金依期投资查抄申诉；决定基金回绝的投资事项等。                  华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和颐养投资组合，进行投资组合的日常分析和治理。 行业分析、宏不雅分析、商场分析的千般申诉，提交基金司理，行动投资决策的依据。      （六）投资表率 资治理提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资联想。 具体品种的往复。 投资表率作念出颐养。      （七）事迹比拟基准  中债详细全价指数收益率。  中债详细全价指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在详细反应债券全市 场合座价钱和投资报恩情况。指数涵盖了银行间商场和往复所商场，具有普通的商场代表性， 适协行动本基金的事迹比拟基准。  在本基金的运作过程中，如果法律法则变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为商场普遍 接受的事迹比拟基准，或者本基金事迹比拟基准中所使用的指数暂停或隔绝发布或变改称号， 在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致，并 报中国证监会备案后，可对事迹比拟基准进行变更并实时公告，而无需召开基金份额捏有东谈主大 会。      （八）风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于搀和型基金和股票 型基金。               华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   （九）投资回绝步履与限制   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱相配他不刚直的证券往复步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则回绝的其他步履。   上述回绝步履是基于基金合同收效时法律法则而约定，如法律法则或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行安妥表率后，则本基金投资不再受联系限制以 变更后的轨则为准；基金治理东谈主应提前三个往复日公告。 者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。联系往复必须事前得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联往复应提交基金治理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （5）本基金不得投资于信用评级低于 AA+的信用债，信用评级依照评级机构出具的主体 信用评级。本基金所指信用债包括：金融债(不含政策性金融债)、企业债、公司债、短期融资 券、超短期融资券和中期单据等除国债和央行单据之外的、非国度信用的债券；   （6）本基金投资信用债的剩余期限不得跨越 3 年；   （7）本基金投资于销亡原始权益东谈主的千般资产支捏证券的比例，不得跨越基金资产净值 的 10%；               华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   （8）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （9）本基金捏有的销亡（指销亡信用级别）资产支捏证券的比例，不得跨越该资产支捏 证券领域的 10%；   （10）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于销亡原始权益东谈主的千般资产支捏证券，不得超 过其千般资产支捏证券所有这个词领域的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，如果其信用品级下落、不再恰当投资圭臬，应在评级申诉讦布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （12）本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的   （13）本基金的基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跨越基金资产净值的 15%，因证 券商场波动、基金领域变动等基金治理东谈主之外的因素以致基金不恰当该比例限制的，基金治理 东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购 往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）法律法则及中国证监会轨则的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（14）、（15）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金领域变动等基金治理东谈主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基 金治理东谈主应当在 10 个往复日内进行颐养，法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起动手。法律法则或监管部门另有轨则的，从 其轨则。   如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金治理东谈主在履行安妥表率后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议，但须提前公告。   （十一）基金治理东谈主代表基金运用债权东谈主权利的处理原则及方法 利益；                     华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 当利益。      （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主利 益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所见解后，不错依照法律 法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复 日内完成对主袋账户投资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有要紧影响的事项详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的轨则。      （十三）基金投资组合申诉      投资组合申诉截止日为 2024 年 03 月 31 日，本申诉财务府上未经审计师审计。                                                    占基金总资产的比例 序号             风光               金额（元）                                                       （%）        其中：股票                                   -              -        其中：债券                    2，684，455，208.52          99.72              资产支捏证券                            -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                               -                -        资产      注：本基金本申诉期末未捏有股票。                         华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金     注：本基金本申诉期末未捏有港股通投资股票。     注：本基金本申诉期末未捏有股票。 序号              债券品种          公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债              1，418，526，251.58                71.01 序号    债券代码        债券称号        数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）     注：本基金本申诉期末未捏有资产支捏证券。     注：本基金本申诉期末未捏有贵金属投资。     注：本基金本申诉期末未捏有权证。     注：本基金本申诉期末未捏有股指期货。     注：本基金本申诉期末未捏有股指期货。                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   注：本基金本申诉期末未捏有国债期货。   注：本基金本申诉期末未捏有国债期货。   注：本基金本申诉期末未捏有国债期货。 编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情形   申诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探望的情形，也莫得在 申诉编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情形。   本基金本申诉期末未捏有股票。  序号       称号                   金额（元）   注：本基金本申诉期末未捏有处于转股期的可调节债券。   注：本基金本申诉期末未捏有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                           华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 十、基金的事迹   基金治理东谈主承诺以敦厚信用、烦嚣尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募讲解书。   下述基金事迹办法不包括捏有东谈主认购或往复基金的各项用度，计入用度后试验收益水平要 低于所列数字。基金的事迹申诉截止日为 2024 年 03 月 31 日。                               份额净值增       事迹比拟基                         份额净值增       事迹比拟基         阶段                    长率圭臬差       准收益率标           ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今              14.41%   0.18%   6.68%   0.05%   7.73%    0.13% 比拟      基金份额累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                       华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 注：图示日历为 2020 年 10 月 30 日至 2024 年 3 月 31 日。                华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息和基金应收款项以相配他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的看守和刑事职责  本基金财产孤独于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主看守。 基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的 轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往复场所的往复日以及国度法律法则轨则需要对外披 露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支捏证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金治理东谈主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、监 管部门联系轨则。 管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采用最近往复日的报价 详情公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不成的确反应公允价值的，应酬报 价进行颐养，详情公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值时期中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制行动特征筹商。此外，基金治理东谈主不应试虑 因其多量捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支捏的估值时期详情公允价值。采用估值时期详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行颐养并详情公允价值。   （四）估值方法   （1）对在往复所商场上市往复或挂牌转让的实行全价往复的固定收益品种，考取第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的                华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 净价进行估值；对在往复所商场上市往复或挂牌转让的实行净价往复的固定收益品种，考取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往复所商场挂牌转让的资产支捏证券，采用估值时期详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行未上市的债券，采用估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间商场往复的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级商场利率不存在显豁相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的公谈性。 定估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及联系法律 法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商搞定。   根据联系法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金 的基金管帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见解，按照基金治理东谈主对基金净值信息的狡计结果对 外赐与公布。   （五）估值表率 狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错设立大额赎回情形下的净 值精度济急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东谈主于每个往复日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。                   华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 轨则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个往复日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。      （六）估值失实的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、安妥、合理的方法确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的缺欠变成估值失实，导致其他当事东谈主遭遇损失的，缺欠的职责东谈主应当对由于该估值 失实遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿责 任。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实职责方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；由于估值失实职责方未及 时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由估值失实职责方对顺利损失承担补偿职责； 若估值失实职责方还是积极调解，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿职责。估值失实职责方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估 值失实已得到更正。   （2）估值失实的职责方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对估 值失实的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值失实责 任方仍应酬估值失实负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利变成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利的 当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是获 得的不当得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值失实职责方。   （4）估值失实颐养采用尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：                   华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因详情估 值失实的职责方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职责方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值失实的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的方法退缩损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。      （七）暂停估值的情形 金治理东谈主应当暂停基金估值；      （八）基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管 理东谈主应于每个盛开日往复结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值狡计结果复核证据后发送给基金治理东谈主，万生公司由基金治理东谈主对基金净值信息赐与 公布。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户的 基金份额净值，暂停表示侧袋账户的基金份额净值。                华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   （十）迥殊情况的处理 资产估值失实处理； 商场法令变更等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、 安妥、合理的方法进行检验，但未能发现失实的，由此变成的基金资产估值失实，基金治理东谈主 和基金托管东谈主除名补偿职责。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的方法放置或收缩 由此变成的影响。                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余 额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的孰 低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成； 减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   （四）收益分拨有联想  基金收益分拨有联想中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有联想的详情、公告与实施  本基金收益分拨有联想由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》的 联系轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主 的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法令》履行。              华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募讲解书“侧袋机制”部 分的轨则。                  华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。治理费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年试验天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主查对 一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年试验天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主查对 一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法则及相应契约轨则，按用度 试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金      （三）不列入基金用度的风光  下列用度不列入基金用度： 失；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取治理费，其他用度详见本招募讲解书“侧袋机制” 部分的轨则。      （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财产 投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系税收 征收的轨则代扣代缴。                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照联系轨则编制基金管帐报表； 证据。   （二）基金的年度审计 轨则的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介公告。                华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动 性风险治理轨则》、基金合同相配他联系轨则。联系法律法则对于信息表示的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   （二）信息表示义务东谈主  本基金信息表示义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金份 额捏有东谈主等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。  本基金信息表示义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政法 规和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的的确性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予表示的基金信息通过恰当中 国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息表示办法》轨则的互联网 网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大概按照基金合同约定的时期 和方式查阅或者复制公开表示的信息府上。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表示的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开表示的信息采用阿拉伯数字；除终点讲解外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表示的基金信息  公开表示的基金信息包括：                华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东谈主大会 召开的法令及具体表率，讲解基金产物的性格等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息表示及基金份额捏有东谈主服务等内 容。基金合同收效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个办事日 内，更新基金招募讲解书并登载在轨则网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募讲解书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。基金合同收效后，基金产物府上概要的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金产物府上概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产 品府上概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金治理 东谈主不再更新基金产物府上概要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募讲解书指示性公告和基金合同指示性公告登载在轨则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募讲解书、基金产物府上概要、基金合同和基金托管契约登载在轨则网站 上，并将基金产物府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金 合同、基金托管契约登载在轨则网站上。  基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募讲解书 确当日登载于轨则媒介上。  基金治理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则报刊和轨则网站上登载基金合同 收效公告。  基金合同收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周在轨则 网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过 其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金治理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表示半年度和年度终末 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。              华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   基金治理东谈主应当在基金合同、招募讲解书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息府上。 申诉）   基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在 轨则网站上，并将年度申诉指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度申诉中的财务管帐申诉应 当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载 在轨则网站上，并将中期申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起十五个办事日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉 登载在轨则网站上，并将季度申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度报 告。   如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他要紧信息”项下表示该 投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险， 中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中表示基金组结伙产情况相配流动性风险分析 等。   本基金发生要紧事件，联系信息表示义务东谈主应当在两日内编制临时申诉书，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔绝、基金计帐；   （3）调节基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金治理东谈主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                  华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金    （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；    （7）基金治理东谈主变更捏有百分之五以上股权的鼓励、变更基金治理东谈主的试验戒指东谈主；    （8）基金召募期延长或提前结果召募；    （9）基金治理东谈主高档治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变 动；    （10）基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金治理东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；    （11）波及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    （12）基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金司理因基金治理业务联系步履受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到要紧行 政处罚、刑事处罚；    （13）基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓励、试验戒指东谈主 或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 往复事项，中国证监会另有轨则的情形除外；    （14）基金收益分拨事项；    （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；    （16）基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五；    （17）本基金动手办理申购、赎回；    （18）本基金发生多半赎回并脱期办理；    （19）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；    （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；    （21）变更基金份额类别的成立；    （22）本基金推出新业务或服务；    （23）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；    （24）基金治理东谈主采用舞动订价机制进行估值；    （25）一语气 30 个/40 个/45 个办事日，基金资产净值低于 5000 万元或基金捏有东谈主数目低于    （26）基金信息表示义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。    在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，联系信息表示                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将联系情况立即申诉中国证监会。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同隔绝的，基金治理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐申诉。 计帐申诉应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所 出具法律见解书。计帐组应当将计帐申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在 轨则报刊上。   基金治理东谈主应在基金年报及中期申诉中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市 值占基金净资产的比例和申诉期内整个的资产支捏证券明细。基金治理东谈主应在基金季度申诉中 表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募讲解书 的轨则进行信息表示，详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息表示事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示治理轨制，指定专门部门及高档治理东谈主员 负责治理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息表示内容与格 式准则等法则的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金治理东谈主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、更新的招募讲解书、基金产物 府上概要、基金计帐申诉等公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书 面或电子证据。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中取舍一家报刊表示本基金信息。基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证联系报送信息 的的确、准确、完满、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提下，              华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 自主栽植信息表示服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会联系轨则。前述自主表示如产生 信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计申诉、法律见解书的专科机构，应当 制作办事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同隔绝后十年。   （七）信息表示文献的存放与查阅  照章必须表示的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则轨则将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延表示基金信息的情形                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和实施表率  当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所见解后，不错依照法 律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。  基金治理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金治理东谈主所在地中国证监会派出机 构备案。  启用侧袋机制当日，基金治理东谈主和基金服务机构应以基金份额捏有东谈主的原有账户份额为基 础，证据相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额。      （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金治理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额捏有东谈主央求申购、 赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回央求将被绝交。  （2）主袋账户  基金治理东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理详情申购安排，具体事项届时将由基金治理东谈主在联系公告中轨则。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金治理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金治理东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购央求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作办法和基金事迹办法应当以主袋账户资产为基 准。  基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的颐养， 但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金治理东谈主、基金服务机构在狡计基金事迹联系办法时仅筹商主袋账 户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在狡计基金事迹联系办法时按投资损失处理。                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。基金治理东谈主不错将与侧袋账户联系的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商量、审 计用度等由基金治理东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分拨条件的情形下，基金治理东谈主可 对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条件。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。  （2）依期申诉  基金治理东谈主应当按照轨则在基金依期申诉中表示申诉期内侧袋账户联系信息。表示申诉期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不行动基金治理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期申诉中的基 金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时申诉  基金治理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险指示等要紧信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额捏有东谈主 支付的款项、联系用度发生情况等要紧信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主在每次处置变 现后均应按照联系法律、法则要求实时发布临时公告。  基金治理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东谈主 都应实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。  基金治理东谈主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时礼聘恰当《中华东谈主民共和国证券 法》轨则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见解。 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金                   华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、治理风险、投资合规性风险、本基金独到的风险 和其它风险。      （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险、资产支捏证券投资风险 等。  证券商场价钱因受各式影响商场合座的因素如经济因素、政事因素、投资神气和往复监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运 行现象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券类资产，收益水平也会随之发生变化，从 而产生风险；  （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致债券商场的价钱和收益率的变动，基金投资 于债券，收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金捏有东谈主的收益将主要通过现款体式来分拨，如果发生通货蔓延， 现款的购买力会下落，从而影响基金的试验收益。  非系统性风险是指单个证券独到的风险，包括企业的信用风险、规画风险、财务风险等。 上市公司的规画现象受到多种因素影响，如管聪敏商、财务现象、商场出路、行业竞争智商、 时期更新、研究开发、东谈主员教授等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资证券刊行东谈主 规画不善，导致所投资的企业债券刊行东谈主无法按时偿付本息，基金的投资收益会下落。  流动性风险是指因商场往复量不及，导致不成以安妥价钱实时进行证券往复的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的爽约风险。本基金是盛开式基金，基金领域将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不竭变化。基金投资东谈主的一语气多量赎回可能使基金资产难 以按照预先盼愿的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合捏有的证券由 于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性质问，变成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。               华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲解书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市的债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、地点政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融 资券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款）、同行存单、货币 商场器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须恰当中国证监会联系 轨则)。   本基金不买入股票等权益类资产，也不参与股票申购和股票增发。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行安妥表率后，不错 将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时灵验的法律法则和联系轨则。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；每个往复 日日终，本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的   本基金不得投资于信用评级低于 AA+和剩余期限跨越 3 年的信用债，信用评级依照评级机 构出具的主体信用评级。本基金所指信用债包括：金融债(不含政策性金融债)、企业债、公司 债、短期融资券、超短期融资券和中期单据等除国债和央行单据之外的、非国度信用的债券。   本基金基于散播投资的原则，在行业和个券方面未有高度聚合的特征，详细评估在平时市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多半赎回情形下的流动性风险治理方法   为应酬多半赎回情形下可能发生的流动性风险，基金治理东谈主在以为支付投资东谈主的赎回央求 艰巨或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 可能采用部分脱期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者脱期办理部分赎回央求的流动性风险 治理方法，凝视法令参见招募讲解书第八章第（十）条的联系约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险治理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在迥殊情形下，基金治理东谈主可能会实施备用流动性风险治理器具，包括但不限于脱期办理 多半赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆 动订价机制以及中国证监会认定的其他方法。如果基金治理东谈主实施备用流动性风险治理器具当 中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率质问、赎回款脱期到账、支付较高的赎回费 用以及暂时无法获取基金净值等风险。指示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （5）实施侧袋机制的风险   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 致，并商量管帐师事务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，基金份 额捏有东谈主可能濒临无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金治理东谈主将按照捏 有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付 对应款项，但因特定资产的变面前期具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣况兼有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。  （1）与基础资产联系的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权益东谈主的风险等。 捏证券捏有东谈主，如果借款东谈主的践约意愿下落或践约智商恶化，将可能给资产支捏证券捏有东谈主带 来投资损失。 先级资产支捏证券捏有东谈主可能濒临现款流展望偏差导致的资产支捏证券投资风险。 资产步履不的确，将会导致资产支捏证券捏有东谈主产生损失。  （2）与资产支捏证券联系的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 脱期偿付风险等。 利率高涨时，资产支捏证券的相对收益水平就会质问。 支捏证券而遭遇损失的风险。 对资产支捏证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不成保证资产支捏证券的评级 将一直保捏在该品级，评级机构可能会根据畴昔具体情况取销资产支捏证券的评级或质问资产 支捏证券的评级。评级机构取销或质问资产支捏证券的评级可能对资产支捏证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后赢得本金及收益偿付，导致试验投资期限短于或长于资产支捏证券预期期限。   （二）治理风险  基金的治理风险主要包括两个方面：一是在基金治理运作过程中，基金治理东谈主的常识、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济面孔、证券价钱走势的判断，从                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 而影响基金收益水平。另一方面，基金治理东谈主和基金托管东谈主的治理技巧和治理时期等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的治理风险包括以下几种具体风险：  由于往复权限或业务历程成立不当导致往复履行历程不流畅，往复指示的履行产生偏差或 失实；或者由于成心或要紧罪恶未能实时准确履行往复指示，过后也未能实时文书联系东谈主员或 部门；或者银行间债券商场往复敌手未能践约导致基金利益的顺利损失。  当狡计机系统、通讯采集等时期保障系统出现特殊情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按平时常限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平时常限产生净值、基金的投资往复 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资往复中，因往复的敌手方无法履行对一位或多位的往复敌手的支付义务而使 得基金在投资往复中蒙受损失的可能性。  管帐核算风险主若是指由于管帐核算及管帐治理上非法操作形成的风险或失实，时常是指 基金治理东谈主在狡计、整理、制证、填单、登账、编表、看守相配联系业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅成心所变成的步履罪恶，从而对基金收益变成影响的风险。   （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法则、行业准则、职业操守和职业谈德而可能 引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：  法律风险是指基金治理东谈主违反法律法则、基金合同从而给基金份额捏有东谈主利益带来损失的 风险。  谈德风险是指职工违背职业谈德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用办事表率中的漏 洞或其他罪人技巧谋取不刚直利益所带来的风险。   （四）本基金独到的风险  本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、商场环境、公司治理、轨制成立等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。               华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   在债券投资中，本基金独到的风险主要来自以下几个方面：（1）对宏不雅经济趋势、政策 以及债券商场基本面研究是否准确、深切；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。 基本面研究及企业类债券分析的失实均可能导致所取舍的证券不成完全恰当本基金的预期办法； （3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用品级的债券（如国债），若债 券刊行东谈主出现爽约、不成按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场 普遍划定等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的持久风险收益特征。销售机构 (包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同的 销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产 品风险之间的匹配考试。   （六）其他风险   接触、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金资 产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金治理东谈主自身顺利控 制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。                华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基金 份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   （二）基金合同的隔绝事由  有下列情形之一的，经履行联系表率后，基金合同应当隔绝： 接的；   （三）基金财产的计帐 金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组 接管基金财产之前，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管契约的轨则链接履行保护 基金资产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组调解接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法律 见解书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有联想，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。      （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经恰当《中华东谈主民共和国证券 法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉指示性公告登载 在轨则报刊上。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有轨则的从其规 定。                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 二十、基金合同的内容纲目   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》相配他联系轨则，基金治理东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同孤独运用并治理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；  （6）依据基金合同及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了基金合同 及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要方法保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；  （9）担任或委用其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合 同轨则的用度；  （10）依据基金合同及联系法律轨则决定基金收益的分拨有联想；  （11）在基金合同约定的范围内，绝交或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法则为基金的利益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益运用诉讼权利或者实施其他法律 步履；  （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在恰当联系法律、法则的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回、调节、 非往复过户、转托管和依期定额投资等业务法令；  （17）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》相配他联系轨则，基金治理东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；               华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以敦厚信用、严慎烦嚣的原则治理和运用基金财产；  （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理的 基金财产和基金治理东谈主的财产彼此孤独，对所治理的不同基金分散治理，分散记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同相配他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采用安妥合理的方法使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当基金 合同等法律文献的轨则，按联系轨则狡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；  （10）编制季度、中期和年度申诉；  （11）   严格按照《基金法》、基金合同相配他联系轨则，履行信息表示及申诉义务；  （12）保守基金生意私密，不显露基金投资联想、投资意向等。除《基金法》、基金合同 相配他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予心事，不向他东谈主显露，因向审计、法 律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定详情基金收益分拨有联想，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同相配他联系轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金托 管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （16）按轨则保存基金财产治理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他联系府上 15 年 以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时期发出，况兼保证投资者能 够按照基金合同轨则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合理成本的 条件下得到联系府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；  （19）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文书基金托 管东谈主；  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应当承担                华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 补偿职责，其补偿职责不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违反基金 合同变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的步履 承担职责；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金治理东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东谈主；   （25）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》相配他联系轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的轨则安全看守基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反基金合同及国度法 律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，有权呈报中国证监会，并 采用必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复资 金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》相配他联系轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、烦嚣尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备充足的、及格的老到基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对所托 管的不同的基金分散成立账户，孤独核算，分账治理，保证不同基金之间在账户成立、资金划               华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 拨、账册记录等方面彼此孤独；  （4）除依据《基金法》、基金合同相配他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；  （5）看守由基金治理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意私密，除《基金法》、基金合同相配他联系轨则另有轨则外，在基金 信息公开表示前赐与心事，不得向他东谈主显露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金治理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务步履联系的信息表示事项；  （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见解，讲解基金治理东谈主 在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金治理东谈主有未履行基金合同规 定的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否采用了安妥的方法；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以上；  （12）从基金治理东谈主或其委用的登记机构处接管基金份额捏有东谈主名册；  （13）按轨则制作联系账册并与基金治理东谈主查对；  （14）依据基金治理东谈主的指示或联系轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同相配他联系轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金 治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的轨则监督基金治理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管机 构，并文书基金治理东谈主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，快活担补偿职责，其补偿职责不因其退任而 除名；  （20）按轨则监督基金治理东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金治理东谈主因 违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；  （21）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；  （22）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。  基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依              华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再捏有本 基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为 必要条件。  除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、《运作办法》相配他联系轨则，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项运用 表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；  （7）监督基金治理东谈主的投资运作；  （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》相配他联系轨则，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：  （1）追究阅读并遵循基金合同、招募讲解书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）体恤基金信息表示，实时运用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所轨则的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同隔绝的有限职责；  （6）不从事任何有损基金相配他基金合同当事东谈主正当权益的步履；  （7）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不当得利；  （9）遵循基金治理东谈主、销售机构和登记机构的联系往复及业务法令；  （10）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法令  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表基                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主 捏有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未设立基金份额捏有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额捏有东谈主大会的日常机 构，日常机构的设立按照联系法律法则的要求履行。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会，但法律法则、 中国证监会和基金合同另有轨则的除外： 金治理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就销亡事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （2）在法律法则轨则和基金合同约定的范围内且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影 响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大 会： 费方式、颐养基金份额类别； 事东谈主权利义务关系发生变化；               华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 联系基金认购、申购、赎回、调节、非往复过户、转托管等业务的法令；   （1）除法律法则轨则或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金治理东谈主召集；   （2）基金治理东谈主未按轨则召集或不成召开时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金治理东谈主提倡书面提 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就销亡事项书面要求召开基金 份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份 额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就销亡事项要求召开基金份额 捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、烦扰。   （6）基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责取舍详情开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介公告。基金份 额捏有东谈主大领略知应至少载明以下内容： 投递时期和地点；               华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   （2）采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中讲解本次 基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通讯方式、委用的公证机关相配接洽方式和接洽东谈主、书面表 决见解寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金治理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主到指定地点对表决见解的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决见解的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见解的计 票进行监督的，不影响表决见解的计票效劳。   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权委用讲授委用代表出席， 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金治理东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金 份额捏有东谈主大会议程： 凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲授恰当法律法则、基金合同和会议文书的轨则，况兼捏有 基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记府上相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代 表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或基金 合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 告； 到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额捏有东谈主的 书面表决见解；基金托管东谈主或基金治理东谈主经文书不参加收取书面表决见解的，不影响表决效劳； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具书面见解 或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解； 理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东谈主出具的委用东谈主捏有基金份 额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲授恰当法律法则、基金合同和会议文书的轨则，并与 基金登记注册机构记录相符；   （3）在法律法则及监管机构允许的前提下，基金份额捏有东谈主大会可通过采集、电话或其 他方式召开，基金份额捏有东谈主不错采用书面、采集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。   （4）基金份额捏有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错采用书面、采集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定隔绝基金 合同、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及基金合同轨则的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额 捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的方式下，首先由大会主捏东谈主按照下列第 7 条轨则表率详情和公布监票东谈主，然 后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金治理东谈主授               华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主捏；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席 大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有 东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额 捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   在通讯开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个 办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则的须以终点决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换 基金治理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝基金合同、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲授，不然提交恰当会议文书 中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文书轨则的书面表 决见解视为灵验表决，表决见解磨蹭不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或销亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 始后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金治理 东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主               华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 捏东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任 监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为 限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当赶紧公布再行盘货结果。 计票的效劳。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公 告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有不竭力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额捏 有东谈主分散捏有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若联系基金份额捏有东谈主大会召集和 审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权恰当该等 比例：   （1）基金份额捏有东谈主运用提议权、召集权、提名权所需单独或所有这个词代表联系基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的顺利出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的基金份额捏有东谈主所捏 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   （4）当参与基金份额捏有东谈主大会投票的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登 记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）终点决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分散由 主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，销亡类别账户内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的联系轨则以本节迥殊约定内容为准，本节 莫得轨则的适用上文联系轨则。 但凡顺利援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致联系内容被取 消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修 改和颐养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （三）基金合同湮灭和隔绝的事由、表率以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法则轨则或本合同约定应经基金份额捏有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基金 份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额捏有东谈主大会决议自收效后方可履行，自决议收效后按 照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系表率后，基金合同应当隔绝：   （1）基金份额捏有东谈主大会决定隔绝的；   （2）基金治理东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金治理东谈主、新基金托管东谈主                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 相接的；  （3）基金合同约定的其他情形；  （4）联系法律法则和中国证监会轨则的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同隔绝事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组， 基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小 组接管基金财产之前，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管契约的轨则链接履行保 护基金资产安全的职责。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、恰当 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （4）基金财产计帐表率： 见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不成实时 变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产计帐的分拨有联想，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。  计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经恰当《中华东谈主民共和国证券                  华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉指示性公告登载 在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有轨则的从其规 定。      （四）争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经一方书面提倡 协商搞定争议之日起 60 日内争议未能以协商方式搞定的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员 会按照其时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当 事东谈主均具有不竭力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，链接赤诚、烦嚣、尽责地履行基金合同规 定的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统领。      （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同本来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金治理东谈主、基金托管东谈主各捏 有二份，每份具有同等的法律效劳。   基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营业 场所查阅。                    华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 二十一、基金托管契约的内容纲目   （一）基金托管契约当事东谈主  称号：华泰柏瑞基金治理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  成立时期：2004 年 11 月 18 日  批准设立机关：中国证券监督治理委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  规画范围：发起设立基金、基金治理及中国证监会批准的其他业务  注册老本：贰亿元东谈主民币  组织体式：有限职责公司  存续期间：捏续规画  称号：广州农村生意银行股份有限公司  住所：广州市黄埔区映日路 9 号  法定代表东谈主： 王继康  电话：020-28019363  传真：020-28019340  接洽东谈主：郑泽佳  成立时期：2006 年 10 月 27 日  组织体式：股份有限公司  注册老本：98.08 亿元东谈主民币  批准设立机关和设立文号：中国证监会证监许可[2014]83 号  存续期间：捏续规画  规画范围：招揽公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项 及代理保障业务；提供看守箱服务；经中国银行业监督治理委员会批准的其它业务。               华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   （二）基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市的债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、地点政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融 资券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款）、同行存单、货币 商场器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须恰当中国证监会联系 轨则)。   本基金不买入股票等权益类资产，也不参与股票申购和股票增发。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行安妥表率后，不错 将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时灵验的法律法则和联系轨则。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；每个往复 日日终，本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的   本基金不得投资于信用评级低于 AA+和剩余期限跨越 3 年的信用债，信用评级依照评级机 构出具的主体信用评级。本基金所指信用债包括：金融债(不含政策性金融债)、企业债、公司 债、短期融资券、超短期融资券和中期单据等除国债和央行单据之外的、非国度信用的债券。   （2）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例 进行监督： 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 用评级。本基金所指信用债包括：金融债(不含政策性金融债)、企业债、公司债、短期融资券、 超短期融资券和中期单据等除国债和央行单据之外的、非国度信用的债券；               华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 券领域的 10%； 其千般资产支捏证券所有这个词领域的 10%； 产支捏证券期间，如果其信用品级下落、不再恰当投资圭臬，应在评级申诉讦布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 商场波动、基金领域变动等基金治理东谈主之外的因素以致基金不恰当该比例限制的，基金治理东谈主 不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   除上述第 2）、11）、14）、15）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金 领域变动等基金治理东谈主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金治理东谈主 应当在 10 个往复日内进行颐养，法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起动手。法律法则或监管部门另有轨则的，从 其轨则。   如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金治理东谈主在履行安妥表率后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议，但须提前公告。   （3）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投资回绝行 为进行监督：               华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   上述回绝步履是基于基金合同收效时法律法则而约定，如法律法则或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行安妥表率后，则本基金投资不再受联系限制以 变更后的轨则为准；基金治理东谈主应提前三个往复日公告。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓励、试验戒指东谈主或者与 其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往复的， 应当恰当基金的投资办法和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则，防守利益松懈，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。联系往复必须事前得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联往复应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤独董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   在基金合同收效后 2 个办事日内，基金治理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关 系的鼓励或者与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更 新并文书对方。   （4）基金托管东谈主依据联系法律法则的轨则和《基金合同》的约定对基金治理东谈主参与银行 间债券商场进行监督。 施进行监督。   基金治理东谈主向基金托管东谈主提供恰当法律法则及行业圭臬的银行间商场往复敌手的名单， 并按照审慎的风险戒指原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金托管东谈主在 收到名单后 2 个办事日内回函证据收到该名单。基金治理东谈主应每半年（或临时）对银行间商场 现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间商场往复敌手时须提前书面通 知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日内回函证据收到后，对名单进行更新。基金治理东谈主收 到基金托管东谈主书面证据后，被证据颐养的名单动手收效，新名单收效前已与本次剔除的往复对 手所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。若由于治理东谈主未实时提供往复敌手名单 及结算方式导致托管东谈主无法查对的，基金托管东谈主不承担相应损成仇职责。   如果基金托管东谈主发现基金治理东谈主与不在名单内的银行间商场往复敌手进行往复，应实时提 醒基金治理东谈主取销往复，经提醒后基金治理东谈主仍履行往复并变成基金资产损失的，基金托管东谈主 不承担职责，发生此种情形时，基金托管东谈主有权申诉中国证监会。                华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金  基金治理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约定的该往复 敌手所适用的往复结算方式进行往复。如果基金托管东谈主发现基金治理东谈主莫得按照事前约定的交 易方式进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主与往复敌手再行详情往复方式，经提醒 后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。 时，由于往复敌手资信风险引起的损失先由基金治理东谈主承担，自后有权要求联系职责东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核往复敌手是否在名单内列明。  （5）基金托管东谈主对基金治理东谈主取舍入款银行进行监督。  基金投资银行入款的，基金治理东谈主应根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，详情符 合条件的整个入款银行的名单，基金托管东谈主应酬基金投资银行入款的往复敌手是否恰当联系规 定进行监督。   本基金投资银行入款应恰当如下轨则： 账目及核算的的确、准确。 确两边在联系契约签署、账户开设与治理、投资指示传达与履行、资金划拨、账目查对、到期 兑付、文献看守以及入款证实书的开立、传递、看守等历程中的权利、义务和职责，以确保基 金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 户府上、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 法》等联系法律法则，以及国度联系账户治理、利率治理、支付结算等的各项轨则。  （6）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律法则、 《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面指示等方式文书基金治理东谈主限期 纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到书面文书后应 不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释 或举证，讲解非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金 托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文书的 非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管 理东谈主补偿因其违反《基金合同》而以致投资者遭遇的损失。              华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金  （7）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏 有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所见解后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。  侧袋机制的具体法令依照联系法律法则的轨则和基金合同的约定履行。  （8）对于依据往复表率尚未成交的且基金托管东谈主在往复前大概监控的投资指示，基金托 管东谈主发现该投资指示违反联系法律法则轨则或者违反《基金合同》约定的，应当绝交履行，立 即文书基金治理东谈主，并向中国证监会申诉。  对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据往复表率还是成交的投资指示，基金托 管东谈主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金治理东谈主， 并申诉中国证监会。  若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据往复表率还是收效的指示违反法律、行政法则和其他有 关轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金治理东谈主，由此变成的损失不由基金 托管东谈主承担。  （9）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧非法步履，应实时申诉中国证监会，同期文书基 金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金治理东谈主无刚直意义，绝交、阻拦对方 根据本托管契约轨则运用监督权，或采用拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重 或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。  （10）基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时期内恢复基 金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国 证监会报送基金监督申诉的，基金治理东谈主应积极配合提供联系数据府上和轨制等。   （三）基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主计 算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、联系信息表示和监督 基金投资运作等步履。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无故未履行 或无故蔓延履行基金治理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本托管契约相配他联系轨则时，基金治理东谈主应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正， 基金托管东谈主收到文书后应实时查对质据并以书面体式向基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金 治理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 金治理东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应申诉中国证监会。基金治理东谈主有 权要求基金托管东谈主补偿基金和基金治理东谈主因此所遭遇的损失。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应立即申诉中国证监会，同期文书基金托管 东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系府上以供基金管 理东谈主核查托管财产的完满性和的确性，在轨则时期内恢复基金治理东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直意义，绝交、阻拦基金治理东谈主根据本契约轨则运用监督权，或采用拖延、 诓骗等技巧妨碍基金治理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金治理东谈主提倡警告仍不改正的，基 金治理东谈主应申诉中国证监会。   （四）基金财产看守   （1）基金财产应孤独于基金治理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看守基金财产。未经基金治理东谈主的刚直指示，不得自走运用、处 分、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分散成立账户，与基金托管东谈主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完满与孤独。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金治理东谈主负责与 联系当事东谈主详情到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资产托管专户的， 基金托管东谈主应实时文书基金治理东谈主采用方法进行催收。由此给基金变成损失的，基金治理东谈主应 负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担职责。   （1）召募期内销售机构按销售与服务契约的约定，将认购资金划入基金治理东谈主在具有托 管履历的生意银行开设的基金召募专户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金认购 东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金治理东谈主应将属于基金财产的全部资金 划入基金托管东谈主以本基金的口头开立的基金银行账户，由基金治理东谈主同期在轨则时期内，由基 金治理东谈主礼聘恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。 出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金治理东谈主按轨则办 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要协助。                  华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设基金资产托管专户，看守基金的银行入款。 该账户的开设和治意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东谈主的 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理东谈主 不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业 务之外的步履。   资产托管专户的治理当恰当《东谈主民币银行结算账户治理办法》、《现款治理暂行条例》、 《东谈主民币利率治理轨则》、《利率治理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督治理机 构的其他轨则。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公 司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理东谈主 不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的步履。   （1）《基金合同》收效后，基金治理东谈主负责以本基金的口头央求并取得参预寰宇银行间 同行拆借商场的往复履历，并代表本基金进行往复；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国 债登记结算有限职责公司及银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户， 并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金治理东谈主负责为基金对外签订寰宇银行间债券商场回购主契约。   在本托管契约坚硬日之后，本基金被允许从事恰当法律法则轨则和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和治理，由基金治理东谈主协助基金托管东谈主根 据联系法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法令使用并治理。   法律法则等联系轨则对子系账户的开立和治理另有轨则的，从其轨则办理。   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库；其中什物证券也 可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 公司或银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代看守库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验灵验戒指下的什物证券在基金 托管东谈主看守期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管 东谈主之外机构试验灵验戒指或看守的证券不承担看守职责。   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分散应由基金托管东谈主、基金管 理东谈主看守。除本契约另有轨则外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证 基金一方捏有两份以上的本来，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份本来的原件。基 金治理东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金 托管东谈主处。合同原件应存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献看守部门 15 年以上，法律法 规另有轨则的，从其轨则。   对于无法取得二份以上的本来的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同 传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得出动。   （五）基金资产净值狡计和管帐核算   （1）基金资产净值的狡计、复核的时期和表率   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个往复日闭市 后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍 五入。基金治理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有轨则的，从其 轨则。   （2）基金治理东谈主应每个往复日对基金资产估值。但基金治理东谈主根据法律法则或《基金合 同》的轨则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个往复日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   （1）往复所商场往复的固定收益品种的估值 值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净 价进行估值；对在往复所商场上市往复或挂牌转让的实行净价往复的固定收益品种，考取第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；               华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 公允价值的情况下，按成本估值。  （2）寰宇银行间商场往复品种的估值 价进行估值； 商场利率不存在显豁相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （3）销亡债券同期在两个或两个以上商场往复的，按债券所处的商场分散估值。  （4）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金治理东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金估 值的公谈性。  （6）联系法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新 轨则估值。  如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及联系法律 法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商搞定。   根据联系法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金 的基金管帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见解，按照基金治理东谈主对基金净值信息的狡计结果对 外赐与公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的损失以及因该往复日基金资产净值狡计顺延 失实而引起的损失，由基金治理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负补偿职责。  （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按上述“2、基金资产估值方法”的第（4）项进行估值时， 所变成的缺欠不行动基金资产估值失实处理。   （2）由于不可抗力，或证券往复所、登记结算公司发送的数据失实，或国度管帐政策变 更、商场法令变更等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然还是采用 必要、安妥、合理的方法进行检验，但未能发现失实的，由此变成的基金资产估值失实，基金 治理东谈主和基金托管东谈主除名补偿职责。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的方法收缩 或放置由此变成的影响。  当发生净值狡计失实时，由基金治理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成损失                  华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 的，由基金治理东谈主对基金份额捏有东谈主或者基金先行支付补偿金。基金治理东谈主和基金托管东谈主应根 据试验情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条件进行补偿。   （1）如采用本契约“八、基金资产净值狡计和管帐核算”中估值方法的第（1）、（2）、 （3）、（5）、（6）进行处理时，若基金治理东谈主净值狡计出错，基金托管东谈主在复核过程中没 有发现，且变成基金份额捏有东谈主损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿金， 就试验向投资者或基金支付的补偿金额，由基金治理东谈主与基金托管东谈主按照治理费率和托管费率 的比例各自承担相应的职责；   （2）如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行狡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的狡计结果对外 公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的损失以及因该往复日基金资产净值狡计顺延失实而 引起的损失，由基金治理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负补偿职责；   针对净值差错处理，如果法律法则或中国证监会有新的轨则，则按新的轨则履行；如果行 业有通行作念法，在不违背法律法则且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额捏有东谈主利益的原则再行协商详情处理原则。   （1）基金投资所波及的证券往复商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以致基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致的， 基金治理东谈主应当暂停基金估值；   （4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的销亡记账方法和管帐 处理原则，分散独随即成立、登录和看守本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行查对， 彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理 方法为准。   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分散孤独编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募讲解书并登载在轨则网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基 金治理东谈主至少每年更新一次。《基金合同》隔绝的，基金治理东谈主不再更新基金招募讲解书。基 金治理东谈主在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成季度申诉编制并公告；在管帐年度半年终                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 了后 2 个月内完成中期申诉编制并公告；在管帐年度结果后 3 个月内完成年度申诉编制并公告。   基金治理东谈主在 5 个办事日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，对申诉加盖公章后，以 加密传真方式将联系申诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复 核结果实时书面文书基金治理东谈主。基金治理东谈主在 7 个办事日内完成季度申诉，在季度申诉完成 当日，将联系申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复 核结果书面文书基金治理东谈主。基金治理东谈主在 30 日内完成中期申诉，在中期申诉完成当日，将 联系申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金治理东谈主。基金治理东谈主在 45 日内完成年度申诉，在年度申诉完成当日，将联系申诉提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基金治理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行颐养，颐养以联系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管 东谈主在基金治理东谈主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核见解书，相 关各方各自留存一份。如果基金治理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报表 达成一致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证 监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完毕后，需盖印证据 或出具相应的复核证据书，以备有权机构对子系文献审核时指示。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户的 基金份额净值，暂停表示侧袋账户的基金份额净值。   （六）基金份额捏有东谈主名册的看守   基金治理东谈主和基金托管东谈主须分散妥善看守的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》收效 日、《基金合同》隔绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金 份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和看守，保存期限 为自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照法律法则的轨则分 别看守基金份额捏有东谈主名册。看守方式不错采用电子或文档的体式。   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：《基金合同》生 效日、《基金合同》隔绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；《基 金合同》收效日、《基金合同》隔绝日等波及到基金要紧事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于 发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善看守基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期限 为 15 年，法律法则另有轨则的，从其轨则。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额捏有东谈主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循心事义务。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额捏有东谈主名册，应按联系法 规轨则各自承担相应的职责。   （七）争议搞定方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应通过友好协商或者调 解搞定。如经一方书面提倡协商搞定争议之日起 60 日内争议未能以协商方式搞定的，则任何 一方当事东谈主均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会按照其时灵验的仲裁法令进行仲裁， 仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾的，并对两边当事东谈主均有不竭力。仲裁用度和讼师用度由 败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，链接赤诚、烦嚣、尽责地履行《基金合同》 和本契约轨则的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律统领。   （八）基金托管契约的变更、隔绝与基金财产的计帐   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何松懈。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东谈主完了、照章被取销、歇业，被照章取消基金托管履历或因其他事由变成 其他基金托管东谈主接管基金财产；   （3）基金治理东谈主完了、照章被取销、歇业，被照章取消基金治理履历或因其他事由变成 其他基金治理东谈主接管基金治理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法则轨则的隔绝事项。   （1）基金财产计帐小组                 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金 财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组接管基金财产之前， 基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和本契约的轨则链接履行保护基金资产安全的职 责。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （2）基金财产计帐表率 见书；   （3）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不成实时 变现的，计帐期限相应顺延。   （4）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （5）基金剩余财产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有联想，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （6）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告。基金财产计帐申诉经恰当《中华东谈主民共和国证券 法》轨则的管帐师事务所审计、讼师事务所出具法律见解书后，报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉指示性公告登载 在轨则报刊上。              华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金  （7）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年，法律法则另有轨则的 从其轨则。                华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金治理东谈主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东谈主提供的主要服务内容。基金治理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和商场的变化，有权在恰当 法律法则的前提下，加多和修改联系服务风光。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金治理东谈主不承担任何职责。   （一）网上开户及往复服务   机构投资者可通过基金治理东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金治理东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基金治理东谈主电子直销具体法令请参见 基金治理东谈主网站联系公告和业务法令。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金治理东谈主网站，个东谈主投资者通过基金治理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金往复查询、账户查询和基金治理东谈主照章表示的千般基金信息等服务，包括 基金产物基本信息（包括基金称号、治理东谈主称号、基金代码、风险品级、捏有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、依期申诉和基金治理东谈主最新动态等千般府上。   （三）账单及资讯服务   基金治理东谈主通过电子邮件体式向投资者依期发送往复电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、捏有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址概略及退订的除外。   投资者明察并同意基金治理东谈主不依期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 联系的账户服务文书、往复证据文书、要紧公告文书、步履音信、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金治理东谈主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金治理东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                       华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金   （2）东谈主工服务：提供往复日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线赢得业务商量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金治理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供往复日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式赢得业务商量、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金治理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金治理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提倡建议。   （六）接洽基金治理东谈主   （七）如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请实时通过上述方式接洽基 金治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面贯通本招募讲解书，并同意全部内容。                   华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 二十三、其他应表示事项   本基金及基金治理东谈主的联系公告（自 2023 年 06 月 24 日至 2024 年 06 月 27 日），下列公 告在指定媒介表示：                 公告称号                          表示日历 华泰柏瑞基金治理有限公司对于变更网上直销汇款往复业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金基金产物府上概要更新                         2024-06-22 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度申诉                    2024-04-22 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金基金产物府上概要更新                         2024-04-13 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 2023 年年度申诉                        2024-03-30 华泰柏瑞基金治理有限公司对于提醒投资者防守罪人分子假冒公 司口头从事作歹步履的公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔绝和合期货有限公司办理旗下 基金联系业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于对营业牌照清除客户采用限制交 易方法的公告 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 2023 年第四季度申诉                      2024-01-22 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔绝北京中期时间基金销售有限 公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金分成公告                               2023-12-29 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金暂停大额申购(含调节转入、定 期定额投资)业务的公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔绝北京增财基金销售有限公司 办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文 化基金销售有限公司费率优惠步履的公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金 的公告 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 2023 年第三季度申诉                      2023-10-25 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔绝北京辉腾汇富基金销售有限 公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔绝尚智逢源(北京)基金销售有 限公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔绝凤凰金信（海口）基金销售 有限公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔绝南京途牛基金销售有限公司 办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔绝深圳富济基金销售有限公司 办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 2023 年中期申诉                        2023-08-31                华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金分成公告                 2023-08-23 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金暂停大额申购（含调节转入、 依期定额投资）业务的公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排 排网基金销售有限职责公司费率优惠步履的公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通 基金销售有限公司费率优惠步履的公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通 基金销售有限公司费率优惠步履的公告 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 2023 年第二季度申诉        2023-07-21 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金更新的招募讲解书 2023 年第 2 号 华泰柏瑞基金治理有限公司对于隔绝上海汇付基金销售有限公司 办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金更新的招募讲解书 2023 年第 1 号 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下部分基金链接参与中国东谈主寿 保障股份有限公司费率优惠步履的公告               华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 二十四、招募讲解书存放及查阅方式  本招募讲解书存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时期 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金治理东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金托管契约》；  （四）法律见解书；  （五）基金治理东谈主业务履历批件、营业牌照；  （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金治理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解凝视的信息，可在 营业时期赶赴相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金治理有限公司                                  二〇二四年七月十三日

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