17日，深圳证监局发布了《深圳证监局2022年监管年报》（下称说明注解）。说明注解称，告成完成辖区某证券公司的风险惩办使命，接续作念好风险监控。推动某证券公司两大股东已矣共鸣，在引入新料理团队后积极跟进条目巩固过渡，在新任董事长因个东说念主原因不可泛泛履职情况下快速介入。合并某证券公司妥善处理里面纷争。

协助见效查办沿路大限制场外配资案。该案见效持捕非法嫌疑东说念主12名，查处涉案证券母账户20个，分仓证券子账户212个，来去活水约19.14万笔，涉案来去金额超120亿元。

2022年，港股上市公司奈雪的茶推出所谓杜撰股票行径，激励阛阓公论善良。深圳证监局快速响应，条目公司立即住手并尽快下架杜撰股票行径。奈雪的茶告成完成关系整改，并按照不毁伤客户利益的原则，妥善惩办客户购买的杜撰股票。

完成辖区某券商的风险惩办使命

说明注解称，妥贴化解公司治理风险。一是告成完成辖区某证券公司的风险惩办使命，接续作念好风险监控，保持公司业务筹画和里面料理举座巩固。积极谐和为关系证券公司全额追回资管居品被来去敌手长期占用的资金本息所有这个词4937万元。

二是效力打消证券公司治理隐患。督导辖区某证券公司妥贴处理高管东说念主员变动事宜，屡次约谈股东及董监广博确监管条目，合并各方在公司治理框架内妥善处理纷争。推动某证券公司引入计谋投资者并完成增资，约谈全体中小股东、高管与实控东说念主，督促董事会决策并书面答应董事会东说念主员组成与股权结构相匹配，稳步鼓励换届。推动某证券公司两大股东已矣共鸣，在引入新料理团队后积极跟进条目巩固过渡，在新任董事长因个东说念主原因不可泛泛履职情况下快速介入，督促公司稳队伍、稳东说念主心、稳机制、稳业务。通过下发善良函、屡次约谈股东和料理层，推动某证券公司巩固完成治理层和料理层更换，并接续善良、督促公司完善治理。

协助查办百亿场外配资案

阐彰着示，2022年，深圳证监局协助深圳经侦见效查办沿路大限制场外配资案。该案见效持捕非法嫌疑东说念主12名，查处涉案证券母账户20个，分仓证券子账户212个，来去活水约19.14万笔，涉案来去金额超120亿元。案件侦办时候，深圳证监局与公安机关密切通常，全历程合营，大幅镌汰案件侦破时长。一是调配业务主干协助现场持捕动作，汇聚场外配资要道凭据。二是纠合现场贵府分析研判，潜入挖掘关联印迹，发现该案波及期货居间业务，为公安机关打击非法步履提供进一步造访场所。三是实时作念好性质认定，对涉案东说念主员和公司的证券期货从业禀赋以及相应坐法事实出具认定认识。

快速惩办以杜撰股票为名的犯罪证券行径。2022年，港股打新港股上市公司奈雪的茶推出所谓杜撰股票行径，激励阛阓公论善良。深圳证监局快速响应，查明事件关系情况，紧扣关系法律规章，审慎分析杜撰股票行径潜在风险。积极遴荐步伐妥贴化解风险，条目公司立即住手并尽快下架杜撰股票行径。在深圳证监局的指挥下，奈雪的茶告成完成关系整改，并按照不毁伤客户利益的原则，妥善惩办客户购买的杜撰股票。

对两融绕标、“反外挂”系统等开展核查

说明注解先容了深圳辖区证券期货筹画机构监管的情况。

聚焦重心范围。

一是接续加强投行业务监管，促进投行执业质料升迁。2022年完成辖区证券公司投行内控机制全袒护检查、对4家次证券公司开展债券承销和ABS业务专项检查，并针对风险隐患较为杰出的互联网小贷ABS业务潜入开展调研，牵头证监会交办的2家证券公司投行业务直检、IPO保荐机构执业质料专项检查。通过上线投行业务风险监测模块、开展投行内控第三方评估等神色，推动证券公司投行归位尽职。针对辖区某证券公司被暂停保荐业务履历三个月的情况，督促作念好整改，如期完成整改验收使命。

二是紧盯公司治理、筹画、党建等重心范围。对辖区2家证券公司、5家期货公司公司治理和党建使命开展现场检查。就检查发现的问题，约谈公司高管条目积极整改；对辖区期货公司开展自有资金投资专项核查，条目期货公司聚焦主业，强化风险收尾，退避投资风险；开延期货公司对风险料理子公司管控“回头看”专项检查，督促强化期货公司管控职责，全面压实风险子公司风控连累。

三是鼎力表率金钱料理业务。下发专项奉告条目妥贴鼓励个案金钱压降，每季度汇总分析各公司个案整改情况。累计开展8批18家次公司私募资管居品波及逆回购来去、投资地方金交所居品、投资单据等印迹核查，督导机构压降风险并向证监会机构部报送核查情况。对辖区3家证券公司的金钱料理业务开展现场检查，重心善良各公司资管业务在关联来去、债券投资、非标投资等方面存在的风险。

四是加强对发布证券连络说明注解业务的监管力度。对辖区5家证券公司开展现场检查，现场检查涵盖业务开展的各个设施，重心善良各公司的内控灵验性。

五是开展多项风险印迹核查。对波及54家次公司两融绕标、“反外挂”系统、关联来去、场外配资、跨境信息传递风险等32项越过印迹开展核查，督促公司自查自纠，加强信息系统建立和风险监测。

六是督促公司精简机构。针对辖区两家证券境外子公司组织架构不相宜监管条目的情形，梳理跟进整改情况，约谈公司高管，督促按照整改规划推动境外子公司精简层级、表率业务。

加强东说念主员料理。推动辖区机构贯彻落实《证券基金筹画机构董事、监事、高档料理东说念主员及从业东说念主员监督料理方针》。组织机构积极参预培训并进行劝诫交流，督促落实各项条目。加强证监会下野东说念主员任职监管。对波及7名证监会下野东说念主员的清廉从业问题印迹开展核查，就证监会2名下野东说念主员违纪从业情况进行通报。

强化案例通报。常态化发布监管情况通报。围绕信息时期料理、基金投资违纪和销售机构合规运作等，发布3期监管情况通报，合并辖区机构以防意外。编发《证券期货机构监管通信》6期，骨子涵盖监管动态、劝诫交流、案例通报和风险警示，明确监管导向。

严明监管红线。初次对质券从业东说念主员坐法商业股票案领受查审一体化法式，对2名职工立案造访并作出行政处罚。2022年，向辖区证券公司、证券投资筹谋机构及个东说念主共出具行政监管步伐25项，其中证券公司偏激股东11项、证券公司关系东说念主员9项；对投诉高发、违纪问题杰出、存在涉众涉稳风险的机构加大检查和惩处力度，全年向证券投资筹谋机构出具监管步伐5项。

责编：万健祎