广发基金看守有限公司 广发高股息优享夹杂型证券投资基金       基金合同   基金看守东说念主：广发基金看守有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                                                           基金合同                            目      录                                  基金合同                第一部分   媒介   一、强项本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 典》  ”）、    《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                   （以下简称“《基金法》”）、                                《公开召募 证券投资基金运作看守办法》             （以下简称“《运作办法》”）、                           《公开召募证券投资基 金销售机构监督看守办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息表示看守办法》         （以下简称“《信息表示办法》”）、                         《公开召募灵通式证券投资 基金流动性风险看守法则》            （以下简称“《流动性风险看守法则》”）和其他联系法 律法例。 益。   二、基金合同是法则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关联的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同异常他联系法则享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金看守东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、广发高股息优享夹杂型证券投资基金由基金看守东说念主依照《基金法》、基 金合同异常他联系法则召募，并经中国证券监督看守委员会(以下简称“中国证监 会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金看守东说念主依照恪称拖累、憨厚信用、严慎发奋的原则看守和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，不保证最低收益，也不保证本金不受损失。   投资者应当慎重阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物尊府撮要等信息                                  基金合同 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金看守东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性法则不一致，应当以届时灵验的法律法例的法则为准。   六、本基金将投资内地与香港股票市集往还互联互通机制试点允许买卖的 法则边界内的香港联接往还所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会 根据市集环境的变化以及投资策略的需要进行调整，遴聘将部分基金财富投资于 港股通标的股票或遴聘不将基金财富投资于港股通标的股票，因此本基金存在不 对港股进行投资的可能。   七、本基金财富若投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及往还法则等相反带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风 险（港股市集实行 T+0 反转往还，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益 酿成损失）、港股通机制下往还日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通不行平日往还，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。   八、本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特等风险，详见本基金 招募说明书。                                              基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对本基金合同的任何灵验翻新和补充 享夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验翻新和补充 其更新 发售公告》 司法解释、行政规章以异常他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议翻新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的翻新 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督看守办法》及颁布机关对其频频作念出 的翻新     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 起实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表示看守办法》及颁布机关对其频频作念出的 翻新                                              基金合同 的《公开召募证券投资基金运作看守办法》及颁布机关对其频频作念出的翻新 机关对其频频作念出的翻新 务的法律主体，包括基金看守东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准栽培并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资看守办法》（包括其频频翻新）及关联法律法例法则， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调理、非往还过户、转托管及如期定额投资等业务 会法则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金看守东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和看守、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非往还过户等                                       基金合同 限公司或接受广发基金看守有限公司托付代为办理登记业务的机构 看守的基金份额余额异常变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理、非往还过户、转托管及如期定额投资等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金看守东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 灵通日 范基金看守东说念主所看守的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金看守东说念主 和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履                                      基金合同 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告法则的条件，向基金看守东说念主建议央求将其所合手有的基金看守东说念主看守的任一灵通 式基金或基金中的某一类别份额（转出基金）的一起或部分基金份额调理为基金 看守东说念主看守的任何其他灵通式基金或其他类别份额（转入基金）的基金份额的行 为 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资款式 加上基金调理中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入 央求份额总额后的余额)跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 行入款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽朗 收的申购基金款以异常他投资所形成的价值总和 基金份额余额总额 值和基金份额净值的历程 资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类 基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别 基金财富入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额                                  基金合同 券往还所分手和香港联接往还通盘限公司（以下简称香港联接往还所）建立本领 流畅，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖法则边界内的对 方往还所上市的股票。内地与香港股票市集互联互通机制包括沪港股票市集往还 互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市集往还互联互通机制（以下简称 深港通） 证券往还所栽培的证券往还服务公司，向香港联接往还所进行申报，买卖沪港通、 深港通法则边界内的香港联接往还所上市的股票 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开荒行股票、财富支合手证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 往还的债券等 金份额净值的款式，将基金调整投资组合的市集冲击成天职派给本质申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受毁伤并得到公正对待 刊及法则互联网网站（包括基金看守东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金 电子表示网站）等媒介 事件 尊府撮要》异常更新。                                  基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   广发高股息优享夹杂型证券投资基金   二、基金的类别   夹杂型证券投资基金   三、基金的运作款式   契约型灵通式   四、基金的投资主见   本基金主要投资于境内市集和香港市集的股票，在潜入研究的基础上，精选 高股息主题股票进行投资，在严格抑制风险的前提下，追求越过功绩相比基准的 投资文告。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的法则引申。   七、基金存续期限   不如期   八、本基金财富投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及往还法则等相反带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风 险（港股市集实行 T+0 反转往还，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表                                    基金合同 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益 酿成损失）、港股通机制下往还日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通不行平日往还，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。   九、基金份额的类别   本基金根据认申购用度收取款式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投 资者认申购基金时收取认申购用度，而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份 额；在投资者认申购基金份额时不收取认申购用度，而是从本类别基金财富入彀 提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分手建树代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分手诡计基金份额净值。诡计公式为：   诡计日某类基金份额净值＝诡计日该类基金份额的基金财富净值/诡计日该 类基金份额余额总额   投资者在申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。   联系基金份额类别的具体建树等由基金看守东说念主细目，并在招募说明书中公 告。根据基金销售情况，在相宜法律法例且不毁伤已有基金份额合手有东说念主权益的情 况下，基金看守东说念主在履行适应设施后不错增多新的基金份额类别、或者在法律法 规和基金合同法则的边界内变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或 变更收费款式、或者罢手现存基金份额类别的销售等，调整前基金看守东说念主需履行 适应设施并实时公告。                                   基金合同             第四部分   基金份额的发售  一、基金份额的发售时辰、发售款式、发售对象  自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。  通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单详见基金 看守东说念主官网公示的基金销售机构名录。  本基金认购采选全额缴款认购的款式，基金投资者在召募期内可屡次认购， 认购一朝被注册登记机构阐明，就不再接受取销央求。  基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定收效，而仅代表销售机 构如实领受到认购央求。认购的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。  相宜法律法例法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  二、基金份额的认购  本基金 A 类基金份额收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。  本基金的认购费率由基金看守东说念主决定，并在招募说明书中列示，基金认购费 用不列入基金财产。  灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。  基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。  认购份额的诡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此弊端产生的收益或损失由基金财产承担。                               基金合同  三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关联公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关联公告。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金看守东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资诠释之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金看守东说念主持理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金看守东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。 基金看守东说念主应将基金召募时间召募的资金存入成心账户，在基金召募步履结果 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行收效时召募资金的处理款式   如若召募期限届满，未蓬勃基金备案条件，基金看守东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金看守东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和财富范畴   《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元的，基金看守东说念主应当在如期诠释中给以表示； 一语气 50 个办事日出现上述情形的，基金看守东说念主应当拒绝基金合同，并按照基金 合同的约定设施进行算帐，不需要召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法例另有法则时，从其法则。                                  基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金看守东说念主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金看守东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业场面或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券交 易所、深圳证券往还所的平日往还日，若该办事日为非港股通往还日，则本基金 不错不灵通申购与赎回。基金看守东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金 合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体办理时辰在招募说明书或 关联公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券往还市集、证券往还所往还时辰变更或其 他特等情况，基金看守东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的联系法则在法则媒介上公告。   基金看守东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时辰在申购运转公告中法则。   基金看守东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回运转公告中法则。   在细目申购运转与赎回运转时辰后，基金看守东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息表示办法》的联系法则在法则媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金看守东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调理 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日的基金份额净值为基准进                                     基金合同 行诡计； 限定赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金看守东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金看守东说念主 必须在新法则运转实施前依照《信息表示办法》的联系法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构法则的设施，在灵通日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购央求成立；本基金登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额合手有东说念主递交赎回央求，赎回央求成立；本基金登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回央求收效后，基金看守东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生开阔赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。   基金看守东说念主应以往还时辰结果前受理灵验申购和赎回央求确本日手脚申购 或赎回央求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构法则的其他款式查询央求的阐明情况。销售机构对申购、赎 回央求的受理并不代表央求一定收效，而仅代表销售机构如实领受到央求。申购、 赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况，投资者应实时查 询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，甚至其关联权益受损的，基金看守 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利成果。若申购不生 效，则申购款项退还给投资东说念主。                                    基金合同   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体法则请参见招募说明书或关联公告。 体法则请参见招募说明书或关联公告。 参见招募说明书或关联公告。 基金看守东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益， 基金看守东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采选上述门径对基金范畴给以控 制。具体请参见关联公告。 份额的数目限制。基金看守东说念主必须在调整前依照《信息表示办法》的联系法则在 法则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度异常用途 基金份额净值。诡计公式为：   诡计日某类基金份额净值＝诡计日该类基金份额的基金财富净值/诡计日该 类基金份额余额总额   本基金份额净值的诡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内表示。遇特等情况，经中国证监会同意，不错适应延长诡计 或表示。 说明书》。本基金的申购费率由基金看守东说念主决定，并在招募说明书中列示。申购 的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。                                     基金合同 赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金看守东说念主决定，并在招募说明书中列 示。赎回金额为按本质阐明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 回基金份额时收取。赎回用度应根据法律法例法则的比例归入基金财产，未计入 基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对合手续合手有期少于 体的诡计方法和收费款式由基金看守东说念主根据基金合同的法则细目，并在招募说明 书中列示。基金看守东说念主不错在基金合同约定的边界内调整费率或收费款式，并最 迟应于新的费率或收费款式实施日前依照《信息表示办法》的联系法则在法则媒 介上公告。本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。 不错在不违反法律法例法则及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促 销操办。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金看守东说念主不错适应调低基金申购费 率和基金赎回费率。 制以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例除名关联法律法例以及监 管部门、自律法则的法则。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金看守东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的                                      基金合同 活跃市集价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托 管东说念主协商阐明后，基金看守东说念主应当暂停接受基金申购央求。 基金财富净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金看守东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相侧目 50%皆集度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金看守东说念主决定暂停 接受投资者的申购央求时，基金看守东说念主应当根据联系法则在法则媒介上刊登暂停 申购公告。如若投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况消逝时，基金看守东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金看守东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 50%以上的 财富出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不 细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金看守东说念主应当采选减速支付赎回款项 或暂停接受基金赎回央求的门径。 基金财富净值。                                   基金合同 时。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金看守东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金看守东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支 付赎回款项时，基金看守东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基 金看守东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额合手有东说念主在央求赎回时可预先 遴聘将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况消逝时，基金看守东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、开阔赎回的情形及处理款式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调理中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额 总额后的余额)跳跃前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了开阔赎回。   当基金出现开阔赎回时，基金看守东说念主不错根据基金其时的财富组合景况决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金看守东说念主合计有才智支付投资东说念主的一起赎回央求时， 按平日赎回设施引申。   （2）部分宽限赎回：当基金看守东说念主合计支付投资东说念主的一起赎回央求有费劲 或合计因支付投资东说念主的一起赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值 酿成较大波动时，基金看守东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单 个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能 赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎                                     基金合同 回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求 一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生开阔赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回央求跳跃上一开 放日基金总份额 20%的，基金看守东说念主不错对该单个基金份额合手有东说念主跳跃该比例以 上的赎回央求实施宽限办理（基金份额合手有东说念主可在提交赎回央求时遴聘将当日未 获办理部分给以取销）。对该单个基金份额合手有东说念主未跳跃上一灵通日基金总份额 总份额的比例，细目该单个账户当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除 投资者在提交赎回央求时遴聘将当日未获办理部分给以取销外，延长至下一个开 放日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照上述法则转入下一个灵通日的 赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到一起赎回为止。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生开阔赎回，如基金看守 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个办事日，并应当在法则媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金看守东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书道则的其他款式在 3 个往还日内文告基金份额合手有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在法则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 灵通申购或赎回时，基金看守东说念主应依照《信息表示办法》的联系法则在法则媒介 刊登基金从头灵通申购或赎回的公告，并在从头运转办理申购或赎回的灵通日公                                   基金合同 告最近一个办事日的基金份额净值。 复刊登暂停公告一次。暂停结果基金从头灵通申购或赎回时，基金看守东说念主应依照 《信息表示办法》的联系法则在法则媒介一语气刊登基金从头灵通申购或赎回的公 告，并在从头灵通申购或赎回日公告最近一个办事日的基金份额净值。   十一、基金调理   基金看守东说念主不错根据关联法律法例以及本基金合同的法则决定开办本基金 与基金看守东说念主看守的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理 费，关联法则由基金看守东说念主届时根据关联法律法例及本基金合同的法则制定并公 告，并提前文告基金托管东说念主与关联机构。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额 之间暂不允许进行互相调理。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金看守东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会认同的往还场面或者往还款式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金看守东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金看守东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非往还过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非往还过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额合手有东说念主示寂，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据收效司法布告将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联尊府，对于相宜条件的非往还过户央求按基金登记机 构的法则办理，并按基金登记机构法则的法式收费。   十四、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金                                基金合同 销售机构不错按照法则的法式收取转托管费。   十五、如期定额投资操办   基金看守东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资操办，具体法则由基金看守东说念主另 行法则。投资东说念主在办理如期定额投资操办时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金看守东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所法则的如期定 额投资操办最低申购金额。   十六、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   如关联法律法例允许基金看守东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金看守东说念主将制定和实施相应的业务法则。                                        基金合同              第七部分       基金合同当事东说念主及职权义务     一、基金看守东说念主     （一） 基金看守东说念主简况     称呼：广发基金看守有限公司     住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室     法定代表东说念主：葛长伟     栽培日历：2003 年 8 月 5 日     批准栽培机关及批准栽培文号：中国证券监督看守委员会证监基金字 200391 号     组织形状：有限职责公司     注册本钱：14，097.8 万元东说念主民币     存续期限：合手续筹画     酌量电话：020-83936666     （二） 基金看守东说念主的职权与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并看守基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金看守费以及法律法例法则或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照法则召集基金份额合手有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及联系法律法则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律法则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要门径保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处                                 基金合同 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律法则决定基金收益的分派有盘算；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在相宜联系法律法例和《基金合同》的前提下，经与基金托管东说念主协商 一致后，决定和调整除看守费率、托管费率之外的基金关联费率结构和收费款式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽激动职权，为基金的利 益专揽因基金财产投资于证券所产生的职权；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金看守东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益专揽诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、调理和非往还过户的业务法则；   （18）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎发奋的原则看守和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画款式看守和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务看守及东说念主事看守等轨制， 保证所看守的基金财产和基金看守东说念主的财产互相孤苦，对所看守的不同基金分手 看守，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》异常他联系法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；                                   基金合同   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适应合理的门径使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的法则，按联系法则诡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》异常他联系法则，履行信息表示及 诠释义务；   （12）保守基金生意阴私，不暴露基金投资操办、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》异常他联系法则另有法则外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东说念主暴露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有盘算，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》异常他联系法则召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产看守业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在法则时辰发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》法则的时辰和款式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金看守东说念主应为基金份额合手有                                      基金合同 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金看守东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金看守东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益专揽诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效， 基金看守东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区答复门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准栽培机关和批准栽培文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管业务批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续时间：合手续筹画   酌量电话：010-66060069   传真：010-68121816   酌量东说念主：任航   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全                                   基金合同 支合手基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金看守东说念主对本基金的投资运作，如发现基金看守东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往还资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金看守东说念主更换时，提名新的基金看守东说念主；   （7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以憨厚信用、发奋尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；   （2）栽培成心的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备弥散的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务看守及东说念主事看守等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分手建树账户，孤苦核算，分账看守， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》异常他联系法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支合手由基金看守东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金看守东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意阴私，除《基金法》、《基金合同》异常他联系法则另有 法则外，在基金信息公开表示前给以守密，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金看守东说念主诡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；                                   基金合同   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具想法，说 明基金看守东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如若 基金看守东说念主有未引申《基金合同》法则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了适应的门径；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关联尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按法则制作关联账册并与基金看守东说念主查对；   （14）依据基金看守东说念主的指示或联系法则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》异常他联系法则，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金看守东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金看守东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并文告基金看守东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按法则监督基金看守东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义 务，基金看守东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金看守东说念主追偿；   （21）引申收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主手脚《基                                   基金合同 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩 余基金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金看守东说念主的投资运作；   （8）对基金看守东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）慎重阅读并盲从《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息表示，实时专揽职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其合手有的基金份额边界内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金异常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）引申收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往还历程中因任何原因取得的欠妥得利；                               基金合同 （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同            第八部分   基金份额合手有东说念主大会   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金的基金份额合手有东说念主大会不栽培日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金看守东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作款式；   （5）调整基金看守东说念主、基金托管东说念主的薪金法式，但法律法例要求调整该等 薪金法式的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略（法律法例和中国证监会另有法则的 除外）   ；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会设施；   （10）基金看守东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金看守东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金看守东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：                                     基金合同   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》法则的边界内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或变更收费款式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额合手有东说念主大会的情况；   （6）基金看守东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例法则或中国证监会 许可的边界内调整联系认购、申购、赎回、调理、非往还过户、转托管等业务规 则；   （7）基金推出新业务或服务，或调整基金份额类别建树；   （8）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额合手有东说念主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集款式 金看守东说念主召集。 建议书面提议。基金看守东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金看守东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金看守 东说念主，基金看守东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金看守东说念主建议书面提议。基金看守东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金看守东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管                                    基金合同 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金看守东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并文告基金看守东说念主，基金看守东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金看守东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金看守东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得破损、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告款式 告。基金份额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决款式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采选的具体通信款式、托付的公证机关异常联 系款式和酌量东说念主、表决想法寄交的截止时辰和收取款式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金看守东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面文告基金看守东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 看守东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法                                    基金合同 的计票着力。   四、基金份额合手有东说念主出席会议的款式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例和监管 机关允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金看守东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金看守东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释相宜法律法例、《基金合 同》和会议文告的法则，况且合手有基金份额的凭证与基金看守东说念主合手有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 形状或基金合同约定的其他款式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面款式或基金合同约定的其他款式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的款式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布关联辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金看守东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金看守东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告法则的款式收取基金份额合手有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金看守东说念主经 文告不参加收取表决想法的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决想法的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决想法的                                  基金合同 代理东说念主出具的托付东说念主合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释符 正当律法例、      《基金合同》和会议文告的法则，并与基金登记注册机构纪录相符。   参加基金份额合手有东说念主大会的合手有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者 第 2 款第（3）项法则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开 时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。 从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的合手有东说念主参 加，方可召开。 或其他款式召开，基金份额合手有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他款式 进行表决，具体款式由会议召集东说念主细目并在会议文告中列明。 构允许的前提下，授权款式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他款式，具体 款式在会议文告中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金看守东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额合手有东说念主大会盘考的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条法则设施细目和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经盘考后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金看守东说念主授权出席会议的代表，在基金看守东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如若基金看守东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和                                     基金合同 代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主手脚该 次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金看守东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金 份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和酌量款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以非常决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作款式、更换基金看守东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采选记名款式进行投票表决。   采选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据评释，不然提交 相宜会议文告中法则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文告法则的表决想法视为灵验表决，表决想法暧昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票                                  基金合同   （1）如大会由基金看守东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金看守东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议运转 后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金看守东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主合手东说念主应当速即公布从头清 点结果。   （4）计票历程应由公证机关给以公证，基金看守东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金看守东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给以公证。基金看守东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在法则媒介上公告。如若领受 通信款式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金看守东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当引申收效的基金份额合手有东说念主                                基金合同 大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金看守 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。                                    基金合同 第九部分    基金看守东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施   一、基金看守东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形   （一） 基金看守东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金看守东说念主职责拒绝：   （二） 基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   二、基金看守东说念主和基金托管东说念主的更换设施   （一） 基金看守东说念主的更换设施 的基金看守东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金看守东说念主； 效，收效后方可引申，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在法则媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金看守东说念主或新任基金看守东说念主持理基金看守业务的打发手续，临 时基金看守东说念主或新任基金看守东说念主应实时领受。新任基金看守东说念主应与基金托管东说念主核 对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金看守东说念主联系的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换设施 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 效，收效后方可引申，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在法则媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主与基金看守东说念主查对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金看守东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金看守东说念主和基金托管                                     基金合同 东说念主； 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在法则媒介上联接公告。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金看守东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》异常他联系法则强项 托管公约。   强项托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金看守东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分派、信息表示及互相监督等关联事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。                                    基金合同            第十一部分    基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和看守、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非往还过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金看守东说念主或基金看守东说念主托付的其他相宜条件的机构 办理。基金看守东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代 理公约，以明确基金看守东说念主和代理机构在投资者基金账户看守、基金份额登记、 算帐及基金往还阐明、披发红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关法则于运转实施前在法则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年；                                    基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查抄情形及法律 法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 业务的）    ；                                     基金合同             第十二部分        基金的投资   一、投资主见   本基金主要投资于境内市集和香港市集的股票，在潜入研究的基础上，精选 高股息主题股票进行投资，在严格抑制风险的前提下，追求越过功绩相比基准的 投资文告。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有精粹流动性的金融器具，包括境内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板异常他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行和上市往还的国债、地方政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可调理债券、分离往还可转债、可交换债券、 央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资券）等）、财富支合手证券、 债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会关联法则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看守东说念主在履行适应 设施后，不错将其纳入投资边界，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调整 投资边界。   本基金不主动投资于上述投资边界之外的财富，但因投资于上述投资边界内 财富而被迫取得的上述投资边界之外的财富，基金看守东说念主将按照难得基金份额合手 有东说念主利益的原则，在其可变现或可处置之日起 10 个港股通往还日内进行卖出或 相应处置。   本基金为夹杂型基金，基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的比例 为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票不跳跃股票财富的 50%，投资于高股 息主题关联证券财富的比例不低于非现款基金财富的 80%；每个往还日日终在扣 除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手现款或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不得包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等；股指期货、国债期货异常他金融器具的投资 比例依照法律法例或监管机构的法则引申。   如异日法律法例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金看守东说念主在履行适                                     基金合同 当设施后，不错作念出相应调整。   三、投资策略   （一）财富配置策略   本基金为一只夹杂型基金，其股票投资占基金财富的比例不低于 60%。在基 金合同以及法律法例所允许的边界内，本基金将对宏不雅经济环境、所投资主要市 场的估值水平、证券市集走势等进行详尽分析，合理地进行股票、债券及现款类 财富的配置。在境内股票和香港股票方面，本基金将详尽接洽以下成分进行两地 股票的配置： 利率水平与走势等）；   （二）股票投资策略   本基金将以股票历史股息率为主要选股因子，同期兼顾其异日盈利估量和分 红操办可能结果的股利支付率，构建高股息基础股票池，在此基础上结合宏不雅经 济和行业景气度，以及个股的基本面情况进行板块配置与精选个股。通过股息率 因子构建的基本股票池，一般具有低估值、低波动、高盈利等作风特征。   本基金看守东说念主将蓬勃以下前两项中任一项且同期蓬勃第三项特征的股票作 为相宜高股息主题的公司，构建基础股票池： 润）或股息率（现款分成/市值）处于市集前 50%； 股票估值合理）       ； 异常。   另外，内地与香港股票市集往还互联互通机制的灵通为港股带来永远的价值 重估机遇，在港股投资上，本基金将重心接洽高股息主题类港股相对于同类 A 股的估值上风，精选具有精粹基本面、功绩进取弹性较大的股票纳入本基金投资                                    基金合同 组合。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往还的股票投资策略引申。   （三）债券投资策略   在债券投资方面，本基金将以散播投资风险和优化流动性看守为主要主见， 坚合手稳健投资原则，对各样债券品种进行配置。本基金根据对利率走势的估量、 债券等第、债券期限结构、风险结构、不同品种流动性的上下等成分，构造债券 组合，为投资者取得相识的收益。   债券投资策略的要津是对异日利率走向的估量，并实时调整组合使其保合手对 利率波动的合理明锐性。本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期看守，稳 健地进行债券投资，抑制债券投资风险。   （四）财富支合手证券投资策略   本基金将重心对市集利率、刊行条件、支合手财富的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响财富支合手证券价值的成分进行分析，并提拔采 用数目化订价模子，评估财富支合手证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （五）金融养殖品投资策略   本基金投资股指期货将根据风险看守的原则，以套期保值为目的，遴聘流动 性好、往还活跃的期货合约，并根据对质券市集和期货市集运行趋势的研判，以 及对股指期货合约的估值订价，与股票现货财富进行匹配，结果多头或空头的套 期保值操作，由此取得股票组合产生的逾额收益。本基金在运用股指期货时，将 充分接洽股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特等情况下的 流动性风险，以改善投资组合的风险收益特质。   本基金投资于国债期货，以套期保值为目的，以合理看守债券组合的久期、 流动性和风险水平。   四、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）股票财富占基金财富的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票 不跳跃股票财富的 50%，投资于高股息主题关联证券财富的比例不低于非现款基 金财富的 80%；                                     基金合同   （2）每个往还日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保 证金后，应当保合手现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并诡计）不跳跃基金财富净值的 10%；   （4）本基金看守东说念主看守的一起基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；   （5）本基金看守东说念主看守的一起灵通式基金合手有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；   （6）本基金看守东说念主看守的一起投资组合合手有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；   （7）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样财富支合手证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；   （8）本基金合手有的一起财富支合手证券，其市值不得跳跃基金财富净值的   （9）本基金合手有的兼并（指兼并信用级别）财富支合手证券的比例，不得超 过该财富支合手证券范畴的 10%；   （10）本基金看守东说念主看守的一起基金投资于兼并原始权益东说念主的各样财富支合手 证券，不得跳跃其各样财富支合手证券共计范畴的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证 券。基金合手有财富支合手证券时间，如若其信用等第下跌、不再相宜投资法式，应 在评级诠释发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金在宇宙银行间同行市集的债券回购最永远限为 1 年，债券回购 到期后不得缓期；本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得 跳跃基金财富净值的 40%；   （14）本基金参与股指期货往还，还须盲从以下限制：   在职何往还日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金财富净值                                      基金合同 的 10%；在职何往还日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和不得跳跃基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等；在职何往还日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金合手 有的股票总市值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得跳跃上一往还日基金财富净值的 20%；本基金所合手有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于股票投资 比例的联系约定；   （15）本基金参与国债期货往还，还须盲从以下限制：   在职何往还日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净值 的 15%；在职何往还日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的 债券总市值的 30%；本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于 债券投资比例的联系约定；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跳跃上一往还日基金财富净值的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃基金财富净值 的 15%，因证券市集波动、基金范畴变动等基金看守东说念主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金看守东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保合手一致；   （18）基金总财富不得跳跃基金净财富的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票引申，与境 内上市往还的股票合并诡计；   （20）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（16）、（17）项法则之外，因证券、期货市集波动、 上市公司合并、基金范畴变动等基金看守东说念主之外的成分甚至基金投资比例不相宜 上述法则投资比例的，基金看守东说念主应当在 10 个往还日内进行调整，但中国证监 会另有法则的除外，法律法例另有法则的从其法则。                                    基金合同   基金看守东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日 起运转。   为难得基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金看守东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、操纵证券往还价钱异常他不正大的证券往还行为；   （7）依照法律法例联系法则，由中国证监会法则退却的其他行为。   运用基金财产买卖基金看守东说念主、基金托管东说念主异常控股激动、本质抑制东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联往还的，应当除名基金份额合手有东说念主利益优先的原则，驻扎利益冲破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱引申。关联往还必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以表示。要紧关联往还应提交基金看守 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金看守东说念主董事会应至少 每半年对关联往还事项进行审查。 的条件和要求，本基金可不受关联限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、 退却步履法则或从事关联往还的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准；经与基金托管东说念主协商一致，基金看守东说念主可依据法律法例或监管部门法则 径直对基金合同进行变更。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证红利指数收益率×80%+中证港股通高股息 投资指数收益率(使用估值汇率调整)×15%+东说念主民币活期入款利率（税后）×5%   领受该相比基准主要基于如下接洽：                                    基金合同 并具有一定例模及流动性的上市公司证券手脚指数样本，以反应沪深市集高股息 率上市公司证券的合座进展，适联接为本基金 A 股投资的相比基准； 取 30 只流动性好、一语气分成、股息率高的上市公司证券手脚指数样本，领受股 息率加权，以反应港股通边界内一语气分成且股息率较高的上市公司证券的合座表 现，适联接为本基金港股投资的相比基准。   如若指数编制单元罢手诡计编制这些指数或更正指数称呼，本基金不错变更 功绩相比基准并实时公告。   如若今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集开阔接受的功绩 相比基准推出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准的指数时，本 基金不错在与基金托管东说念主协商一致，在按照监管部门要求履行适应设施后变更业 绩相比基准并实时公告，但无谓召开基金份额合手有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金是夹杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金、债券型基 金，低于股票型基金。本基金财富投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及往还法则等相反带来的独到风险，包括港股市集股价波 动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往还，且对个股不设涨跌幅限制，港股 股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益酿成损失）、港股通机制下往还日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不行平日往还，港股不行实时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。   七、基金的融资业务   本基金不错按照监管机构的联系法则参与融资等关联业务，参与边界和比 例、信息表示、风险抑制及估值核算等应相宜监管机构的联系法则。   八、基金看守东说念主代表基金专揽激动或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益；                               基金合同 东说念主牟取任何欠妥利益。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以异常他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金看守东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以异常他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支合手和刑事职责   本基金财产孤苦于基金看守东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支合手。基金看守东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的法则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金看守东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金看守东说念主看守运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金看守东说念主看守运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。                                   基金合同            第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往还场面的往还日以及国度法律法例 法则需要对外皮露基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金看守东说念主在细目关联金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系法则。   （一）对存在活跃市集且大约获取相似财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，港股打新应领受最近往还日的报价细目公允价值。有充足根据标明估值 日或最近往还日的报价不行委果反应公允价值的，应付报价进行调整，细目公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中接洽不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如若该限制是针对财富合手有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金看守东说念主不应试虑因其大批合手有关联财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息支合手的估值本领细目公允价值。领受估值本领细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行调整并细目公允价值。                                   基金合同   四、估值方法   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往还所上市的有价证券，以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值； 如最近往还日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，调整最近往还市 价，细目公允价钱。   （2）对在往还所市集上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在往还所市集上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估 值；   （4）对在往还所市集上市往还的可调理债券，以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领细目公允价值。 往还所市集挂牌转让的财富支合手证券和私募债券，领受估值本领细目公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调整以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值本领细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券，领受估值本领细目公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、                                   基金合同 初度公开荒行股票时公司激动公开荒售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系法则细目公允价值。   （1）银行间市集往还不含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，登科 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级市集利率不存在明显相反，未上市时间市集利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。 值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往还日结算价估值。   估值诡计中波及港币对东说念主民币汇率的，领受当日中国东说念主民银行或其授权机构 公布的东说念主民币汇率中间价进行诡计。 制，以确保基金估值的公正性。 金看守东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新法则估值。   如基金看守东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的法则或者未能充分难得基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金财富净值诡计和基金司帐核算的义务由基金看守东说念主                                      基金合同 承担。本基金的基金司帐职责方由基金看守东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一致的想法，按照 基金看守东说念主对基金财富净值的诡计结果对外给以公布。   五、估值设施 除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四 舍五入。基金看守东说念主不错栽培大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另 有法则的，从其法则。   每个估值日诡计基金财富净值及各样基金份额的基金份额净值，并按基金合 同的约定公告。 或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金看守东说念主每个估值日对基金财富估值 后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金看守东说念主根据基金合同的约定对外公布。   六、估值过失的处理   基金看守东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适应、合理的门径确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失 时，视为基金份额净值过失。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，如若由于基金看守东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的极度酿成估值过失，导致其他当事东说念主碰到损失的，极度 的职责东说念主应当对由于该估值过失碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；                                   基金合同 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估 值过失职责方对径直损失承担补偿职责；若估值过失职责方仍是积极和洽，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失职责方应付更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职责方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值过失的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失职责方仍应付估值过失负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如若取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调整领受尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的款式。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因细目估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现过失时，基金看守东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的门径提神损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金看守东说念主应当通报基金托                                    基金合同 管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金看守东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   七、暂停估值的情形 格且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认，基金看守东说念主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金财富净值和各样基金份额的基金份额净值由基金 看守东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金看守东说念主应于每个灵通日往还结 束后诡计当日的基金财富净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金看守东说念主，由基金看守东说念主 对基金净值信息给以公布。   九、特等情形的处理 财富估值过失处理； 于其他不可抗力原因，基金看守东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采选必要、适应、合理 的门径进行查抄，然而未能发现该过失的，由此酿成的基金财富估值过失，基金 看守东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职责。但基金看守东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的门径收缩或消逝由此酿成的影响。                                    基金合同            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金拒绝算帐时所发生用度，按本质支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付款式   本基金的看守费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。看守费的诡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金看守费   E 为前一日的基金财富净值   基金看守费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看守东说念主向基 金托管东说念主发送基金看守费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金看守东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                                      基金合同 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看守东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额财富净值的 0.40%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看守东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按 关联合同法则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金看守东说念主的基金行销告白 费、促销行为费、基金份额合手有东说念主服务费等。   销售服务费使用边界不包括基金召募时间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约 法则，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                                基金合同 目。   四、基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金看守东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的法则代扣代缴。                                      基金合同            第十六部分    基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指抑制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》收效 起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默 认的收益分派款式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金兼并类别的每 一基金份额享有同均分派权；      在不影响基金份额合手有东说念主利益的情况下，基金看守东说念主可在法律法例允许的 前提下酌情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额合手有东说念主大 会，但应予变更实施日前在法则媒介公告。      四、收益分派有盘算      基金收益分派有盘算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派款式等内容。      五、收益分派有盘算的细目、公告与实施                                基金合同   本基金收益分派有盘算由基金看守东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的联系法则在法则媒介公告。   法律法例或监管机关另有法则的，从其法则。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计 方法，依照《业务法则》引申。                                         基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照联系法则编制基金司帐报表； 并以书面款式阐明。   二、基金的年度审计 法则的司帐师事务所异常注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的联系法则在法则媒介公告。                                   基金合同          第十八部分      基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险看守法则》、            《基金合同》异常他联系法则。关联法律对信息表示的 款式、登载媒介、报备款式等法则发生变化时，本基金从其最新法则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金看守东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主和违纪东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的法则表示基金信息，并保证所表示信息的委果性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会法则时辰内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会法则的媒介和基金看守东说念主、基金托管东说念主的互联网网站（以下简 称“网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰 和款式查阅或者复制公开表示的信息尊府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履： 字；   四、本基金公开表示的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币 元。                                 基金合同   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物尊府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的法则及具体设施，说明基金产物的特质等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金看守东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金看守东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金看守东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金产物尊府撮要的信息发生要紧变 更的，基金看守东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物尊府撮要，并登载在法则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府撮要其他信息发生变更的， 基金看守东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金看守东说念主不再更新基金产物 尊府撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金看守东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府撮要、 《基金合同》和基金托管公约登载在法则网站上，并将基金产物尊府撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金看守东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于法则媒介和法则网站上。                                   基金合同   （三）《基金合同》收效公告   基金看守东说念主应当在基金合同收效的次日在法则媒介上登载《基金合同》收效 公告，载明基金召募情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金看守东说念主应 当至少每周在法则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金看守东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过其法则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金看守东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站表示半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金看守东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计款式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金看守东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年 度诠释登载在法则网站上，将年度诠释辅导性公告登载在法则报刊上。基金年度 诠释中的财务司帐诠释应当经过相宜《证券法》法则的司帐师事务所审计。   基金看守东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将 中期诠释登载在法则网站上，并将中期诠释辅导性公告登载在法则报刊上。   基金看守东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度诠释， 将季度诠释登载在法则网站上，并将季度诠释辅导性公告登载在法则报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金看守东说念主不错不编制当期季度诠释、中期报 告或者年度诠释。   如诠释期内出现单一投资东说念主合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资东说念主的权益，基金看守东说念主至少应当在如期诠释“影响投资者决 策的其他热切信息”项下表示该投资东说念主的类别、诠释期末合手有份额及占比、诠释 期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特等情况除外。                                    基金合同 基金看守东说念主应当在基金年度诠释和中期诠释中表示基金组结伙产情况异常流动 性风险分析等。   （七）临时诠释   本基金发生要紧事件，联系信息表示义务东说念主应在 2 日内编制临时诠释书，并 登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 本质抑制东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                                       基金合同 券，或者从事其他要紧关联往还事项，中国证监会另有法则的情形除外； 款式和费率发生变更； 额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5，000 万元东说念主民币的情形； 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）默契公告   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集神秘传的音尘可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主 权益的，关联信息表示义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开默契，并将联系 情况立即诠释中国证监会。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资港股通标的股票的关联公告   基金看守东说念主应当在基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释等如期诠释 和招募说明书等文献中表示本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监 会对公开召募证券投资基金通过港股通投资香港股票市集的信息表示另有法则 时，从其法则。   （十一）投资财富支合手证券信息表示                                 基金合同   基金看守东说念主应在基金年报及中期诠释中表示其合手有的财富支合手证券总额、资 产支合手证券市值占基金净财富的比例和诠释期内通盘的财富支合手证券明细。   基金看守东说念主应在基金季度诠释中表示其合手有的财富支合手证券总额、财富支合手 证券市值占基金净财富的比例和诠释期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富支合手证券明细。   （十二）投资股指期货关联公告   基金看守东说念主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等如期诠释和招募说明书（更 新）等文献中表示股指期货往还情况，包括投资战略、合手仓情况、损益情况、风 险主见等，并充分揭示股指期货往还对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资战略和投资主见等。   （十三）投资国债期货关联公告   基金看守东说念主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等如期诠释和招募说明书（更 新）等文献中表示国债期货往还情况，包括投资战略、合手仓情况、损益情况、风 险主见等，并充分揭示国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资战略和投资主见等。   （十四）算帐诠释   基金合同拒绝的，基金看守东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐诠释。基金财产算帐小组应当将算帐诠释登载在法则网站上， 并将算帐诠释辅导性公告登载在法则报刊上。   （十五）中国证监会法则的其他信息。   六、信息表示事务看守   基金看守东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示看守轨制，指定成心部门及 高档看守东说念主员负责看守信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息 表示内容与形状准则等法例的法则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金看守东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期诠释、更新的招募说明书、基金产物尊府撮要、基金算帐诠释等公开披 露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金看守东说念主进行书面或电子阐明。                                 基金合同   基金看守东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。 基金看守东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证关联报送信息的委果、准确、完竣、实时。   基金看守东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表示信息，然而其他寰球媒介不得早于法则媒介表示信息，况且 在不同媒介上表示兼并信息的内容应当一致。   基金看守东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主晋升信息表示服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法则的关联法则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计诠释、法律想法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金看守东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规法则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例法则和 基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金看守东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告。 效，收效后方可引申，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议收效后两 日内在法则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联设施后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主链接的； 东说念主或者基金财富净值低于五千万元情形的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金看守东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、相宜《证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。                                   基金合同   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐诠释；   （5）聘任司帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 诠释出具法律想法书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派有盘算，将基金财产算帐后的一起剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐历程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐诠释经相宜《证券法》 法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                 基金合同             第二十部分     失约职责   一、基金看守东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违反《基金法》等 法律法例的法则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成损 害的，应当分手对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基 金份额合手有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然而发生下列情况之一的，当事东说念主不错免责： 为或不手脚而酿成的损失； 资权而酿成的损失；   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大约连接履行的应当连接履行。非失约方当事东说念主在职 责边界内有义务实时采选必要的门径，提神损失的扩大。莫得采选适应门径甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因提神损失扩大而支 出的合理用度由失约方承担。   三、由于基金看守东说念主、基金托管东说念主不可抑制的成分导致业务出现差错，基金 看守东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采选必要、适应、合理的门径进行查抄，然而未能 发现过失的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金看守东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿职责。然而基金看守东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的门径消逝或收缩由此造 成的影响。                                基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责连接诚恳、发奋、尽责地 履行基金合同法则的义务，难得基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。                                基金合同         第二十二部分   基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金看守东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募皆集束后经基金看守东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐明后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金看守东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金看守 东说念主、基金托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看守东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。                               基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法例协 商处分。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容摘抄   一、基金合同当事东说念主的职权与义务   （一）基金看守东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并看守基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金看守费以及法律法例法则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律法则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律法则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律法则决定基金收益的分派有盘算；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在相宜联系法律法例和《基金合同》的前提下，经与基金托管东说念主协商 一致后，决定和调整除看守费率、托管费率之外的基金关联费率结构和收费款式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽激动职权，为基金的利 益专揽因基金财产投资于证券所产生的职权；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；                                 基金合同   （15）以基金看守东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益专揽诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、调理和非往还过户的业务法则；   （18）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎发奋的原则看守和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画款式看守和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务看守及东说念主事看守等轨制， 保证所看守的基金财产和基金看守东说念主的财产互相孤苦，对所看守的不同基金分手 看守，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》异常他联系法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适应合理的门径使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的法则，按联系法则诡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》异常他联系法则，履行信息表示及 诠释义务；                                   基金合同   （12）保守基金生意阴私，不暴露基金投资操办、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》异常他联系法则另有法则外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东说念主暴露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有盘算，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》异常他联系法则召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产看守业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在法则时辰发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》法则的时辰和款式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金看守东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金看守东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金看守东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益专揽诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效， 基金看守东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                                   基金合同   （25）引申收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全 支合手基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金看守东说念主对本基金的投资运作，如发现基金看守东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往还资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金看守东说念主更换时，提名新的基金看守东说念主；   （7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以憨厚信用、发奋尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；   （2）栽培成心的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备弥散的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务看守及东说念主事看守等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分手建树账户，孤苦核算，分账看守， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》异常他联系法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；                                   基金合同   （5）支合手由基金看守东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金看守东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意阴私，除《基金法》、《基金合同》异常他联系法则另有 法则外，在基金信息公开表示前给以守密，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金看守东说念主诡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具想法，说 明基金看守东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如若 基金看守东说念主有未引申《基金合同》法则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了适应的门径；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关联尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按法则制作关联账册并与基金看守东说念主查对；   （14）依据基金看守东说念主的指示或联系法则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》异常他联系法则，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金看守东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金看守东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并文告基金看守东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按法则监督基金看守东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义 务，基金看守东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主                                   基金合同 利益向基金看守东说念主追偿；   （21）引申收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩 余基金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金看守东说念主的投资运作；   （8）对基金看守东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）慎重阅读并盲从《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                                   基金合同   （3）关怀基金信息表示，实时专揽职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其合手有的基金份额边界内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金异常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）引申收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往还历程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的设施法则   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金的基金份额合手有东说念主大会不栽培日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金看守东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作款式；   （5）调整基金看守东说念主、基金托管东说念主的薪金法式，但法律法例要求调整该等 薪金法式的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略（法律法例和中国证监会另有法则的 除外）   ；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会设施；   （10）基金看守东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；                                    基金合同   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金看守东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金看守东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》法则的边界内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或变更收费款式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额合手有东说念主大会的情况；   （6）基金看守东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例法则或中国证监会 许可的边界内调整联系认购、申购、赎回、调理、非往还过户、转托管等业务规 则；   （7）基金推出新业务或服务，或调整基金份额类别建树；   （8）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额合手有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集款式 金看守东说念主召集。 建议书面提议。基金看守东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金看守东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                     基金合同 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金看守 东说念主，基金看守东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金看守东说念主建议书面提议。基金看守东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金看守东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金看守东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并文告基金看守东说念主，基金看守东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金看守东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金看守东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得破损、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告款式 告。基金份额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决款式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                                    基金合同   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采选的具体通信款式、托付的公证机关异常联 系款式和酌量东说念主、表决想法寄交的截止时辰和收取款式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金看守东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面文告基金看守东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 看守东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票着力。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的款式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例和监管 机关允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金看守东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金看守东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释相宜法律法例、《基金合 同》和会议文告的法则，况且合手有基金份额的凭证与基金看守东说念主合手有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 形状或基金合同约定的其他款式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面款式或基金合同约定的其他款式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的款式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布关联辅导性公告；                                    基金合同   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金看守东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金看守东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告法则的款式收取基金份额合手有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金看守东说念主经 文告不参加收取表决想法的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决想法的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东说念主出具的托付东说念主合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释符 正当律法例、      《基金合同》和会议文告的法则，并与基金登记注册机构纪录相符。   参加基金份额合手有东说念主大会的合手有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者 第 2 款第（3）项法则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开 时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。 从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的合手有东说念主参 加，方可召开。 或其他款式召开，基金份额合手有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他款式 进行表决，具体款式由会议召集东说念主细目并在会议文告中列明。 构允许的前提下，授权款式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他款式，具体 款式在会议文告中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金看守东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额合手有东说念主大会盘考的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的文告后，对原有提案的修改应                                     基金合同 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条法则设施细目和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经盘考后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金看守东说念主授权出席会议的代表，在基金看守东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如若基金看守东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主手脚该 次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金看守东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金 份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和酌量款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以非常决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作款式、更换基金看守东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。                                 基金合同   基金份额合手有东说念主大会采选记名款式进行投票表决。   采选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据评释，不然提交 相宜会议文告中法则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文告法则的表决想法视为灵验表决，表决想法暧昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金看守东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金看守东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议运转 后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金看守东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主合手东说念主应当速即公布从头清 点结果。   （4）计票历程应由公证机关给以公证，基金看守东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金看守东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给以公证。基金看守东说念主或基金托管东说念主拒派代                                    基金合同 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在法则媒介上公告。如若领受 通信款式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金看守东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当引申收效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金看守 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   三、基金收益分派原则、引申款式   （一）基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》收效 起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默 认的收益分派款式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金兼并类别的每一 基金份额享有同均分派权；   在不影响基金份额合手有东说念主利益的情况下，基金看守东说念主可在法律法例允许的前 提下酌情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额合手有东说念主大 会，但应予变更实施日前在法则媒介公告。                                   基金合同   （二）收益分派有盘算   基金收益分派有盘算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派款式等内容。   （三）收益分派有盘算的细目、公告与实施   本基金收益分派有盘算由基金看守东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表示办法》的联系法则在法则媒介公告。   法律法例或监管机关另有法则的，从其法则。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方 法，依照《业务法则》引申。   四、与基金财产看守、运作联系用度的索要、支付款式与比例   （一）基金看守东说念主的看守费   本基金的看守费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。看守费的诡计   方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金看守费   E 为前一日的基金财富净值   基金看守费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看守东说念主向基 金托管东说念主发送基金看守费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金看守东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计   算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                                      基金合同   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看守东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额财富净值的 0.40%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看守东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按 关联合同法则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金看守东说念主的基金行销告白 费、促销行为费、基金份额合手有东说念主服务费等。   销售服务费使用边界不包括基金召募时间的上述用度。   五、基金财富的投资场所和投资限制   （一）投资边界   本基金的投资边界为具有精粹流动性的金融器具，包括境内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板异常他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行和上市往还的国债、地方政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可调理债券、分离往还可转债、可交换债券、 央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资券）等）、财富支合手证券、 债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会关联法则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看守东说念主在履行适应 设施后，不错将其纳入投资边界，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调整                                     基金合同 投资边界。   本基金不主动投资于上述投资边界之外的财富，但因投资于上述投资边界内 财富而被迫取得的上述投资边界之外的财富，基金看守东说念主将按照难得基金份额合手 有东说念主利益的原则，在其可变现或可处置之日起 10 个港股通往还日内进行卖出或 相应处置。   本基金为夹杂型基金，基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的比例 为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票不跳跃股票财富的 50%，投资于高股 息主题关联证券财富的比例不低于非现款基金财富的 80%；每个往还日日终在扣 除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手现款或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不得包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等；股指期货、国债期货异常他金融器具的投资 比例依照法律法例或监管机构的法则引申。   如异日法律法例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金看守东说念主在履行适 当设施后，不错作念出相应调整。   （二）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）股票财富占基金财富的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票 不跳跃股票财富的 50%，投资于高股息主题关联证券财富的比例不低于非现款基 金财富的 80%；   （2）每个往还日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保 证金后，应当保合手现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并诡计）不跳跃基金财富净值的 10%；   （4）本基金看守东说念主看守的一起基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；   （5）本基金看守东说念主看守的一起灵通式基金合手有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；                                     基金合同   （6）本基金看守东说念主看守的一起投资组合合手有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；   （7）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样财富支合手证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；   （8）本基金合手有的一起财富支合手证券，其市值不得跳跃基金财富净值的   （9）本基金合手有的兼并（指兼并信用级别）财富支合手证券的比例，不得超 过该财富支合手证券范畴的 10%；   （10）本基金看守东说念主看守的一起基金投资于兼并原始权益东说念主的各样财富支合手 证券，不得跳跃其各样财富支合手证券共计范畴的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证 券。基金合手有财富支合手证券时间，如若其信用等第下跌、不再相宜投资法式，应 在评级诠释发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金在宇宙银行间同行市集的债券回购最永远限为 1 年，债券回购 到期后不得缓期；本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得 跳跃基金财富净值的 40%；   （14）本基金参与股指期货往还，还须盲从以下限制：   在职何往还日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金财富净值 的 10%；在职何往还日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和不得跳跃基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等；在职何往还日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金合手 有的股票总市值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得跳跃上一往还日基金财富净值的 20%；本基金所合手有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于股票投资 比例的联系约定；   （15）本基金参与国债期货往还，还须盲从以下限制：                                      基金合同   在职何往还日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净值 的 15%；在职何往还日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的 债券总市值的 30%；本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于 债券投资比例的联系约定；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跳跃上一往还日基金财富净值的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃基金财富净值 的 15%，因证券市集波动、基金范畴变动等基金看守东说念主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金看守东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保合手一致；   （18）基金总财富不得跳跃基金净财富的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票引申，与境 内上市往还的股票合并诡计；   （20）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（16）、（17）项法则之外，因证券、期货市集波动、 上市公司合并、基金范畴变动等基金看守东说念主之外的成分甚至基金投资比例不相宜 上述法则投资比例的，基金看守东说念主应当在 10 个往还日内进行调整，但中国证监 会另有法则的除外，法律法例另有法则的从其法则。   基金看守东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日 起运转。   为难得基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；                                    基金合同   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金看守东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、操纵证券往还价钱异常他不正大的证券往还行为；   （7）依照法律法例联系法则，由中国证监会法则退却的其他行为。   运用基金财产买卖基金看守东说念主、基金托管东说念主异常控股激动、本质抑制东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联往还的，应当除名基金份额合手有东说念主利益优先的原则，驻扎利益冲破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱引申。关联往还必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以表示。要紧关联往还应提交基金看守 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金看守东说念主董事会应至少 每半年对关联往还事项进行审查。 的条件和要求，本基金可不受关联限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、 退却步履法则或从事关联往还的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准；经与基金托管东说念主协商一致，基金看守东说念主可依据法律法例或监管部门法则 径直对基金合同进行变更。   六、基金财富净值的诡计方法和公告款式   （一）基金财富净值的诡计方法   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告款式   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金看守东说念主应 当至少每周在法则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金看守东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过其法则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金看守东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站表示半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。                                   基金合同   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例法则和 基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金看守东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告。 效，收效后方可引申，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议收效后两 日内在法则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联设施后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主链接的； 东说念主或者基金财富净值低于五千万元情形的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金看守东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、相宜《证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组融合收受基金；                                   基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐诠释；   （5）聘任司帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 诠释出具法律想法书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派有盘算，将基金财产算帐后的一起剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐历程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐诠释经相宜《证券法》 法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。                               基金合同  争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责连接诚恳、发奋、尽责地 履行基金合同法则的义务，难得基金份额合手有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统率。  九、基金合同存放地和投资者取得合同的款式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看守东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                                 基金合同 本页无正文，为《广发高股息优享夹杂型证券投资基金基金合同》的署名盖印页。  基金看守东说念主：广发基金看守有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表（署名）：  基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表（署名）：  签订地：  签订日：     年   月   日

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