华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金     更新的招募说明书  基金管理东说念主：华泰柏瑞基金管理有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       二〇二四年七月         华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金招募说明书                            要紧辅导    华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2023 年 6 月 13 日 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞平衡成长羼杂型 证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]1306 号）的注册，进行召募。本基金的基金合 同于 2023 年 08 月 22 日稳健奏效。    华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”或“管理东说念主”或“本公司”）保 证招募说明书的内容委果、准确、竣工。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对 本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。    基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具性情，充分接洽自身的风险承受才智，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连气儿多量赎回基 金产生的流动性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应模范后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理 东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读 关系内容并柔软本基金启用侧袋机制时的特定风险。    本基金参与内地与香港股票市集交往互联互通机制下港股通关系业务，基金资产投资于 港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往公法等差 异带来的特有风险，具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。    本基金可投资资产援助证券，资产援助证券的风险主要包括与基础资产关系的风险以及 与资产援助证券关系的风险。与基础资产关系的风险有信用风险、现款流预计风险和原始权 益东说念主的风险等，以及与资产援助证券关系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及展期偿付风险等。    本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品。投资股指期货的风险包 括但不限于市集风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱 的关系度贬抑带来的风险等；投资国债期货的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、保 证金风险、杠杆风险、基差风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风 险、交往敌手信用风险、操作风险、保证金风险等。由此可能增多本基金净值的波动性。本 基金将以套期保值为宗旨，严格效用法律法例章程和基金合同约定的投资比例，抑止金融衍 生品的投资风险。   本基金可参与融资交往，融资交往的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，采纳将部分基金资产投资于科创板股票或 采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资 科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交往公法等互异带来的特有风 险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担 境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以 及交往机制关系的特有风险。   基金合同奏效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金合同自动终结，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。因此，基 金份额持有东说念主将可能面对基金合同自动终结的风险。   投资者认购（或申购）本基金时应阐发阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金家具 良友纲要。基金管理东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采纳适合我方的基金家具，并 且中弥远持有。   基金的过往功绩并不预示其将来表现。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 06 月 27 日，联系财务和功绩表现数据截止 日为 2024 年 03 月 31 日，财务和功绩表现数据未经审计。    本基金托管东说念主招商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书的投资组合呈报和功绩 表现进行了复核阐述。                                      华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金             华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 一、引子  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》 （以下简称《信息表示办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》 （以下简称《流动性风险管理章程》）等联系法律法例以及《华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）编写。  基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其 委果性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的良友恳求召募 的。本基金管理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他联系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应留意查阅基金合同。  本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律法例章程召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                 华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改造和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 书》偏执更新 偏执更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其往往作念出的改造 行业金融机构进行监督和管理的机构 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关系法律法例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、退换或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通交往且该交往日为非港股通交往日，则本基金有权不洞开申购、赎回，具体以公司公 告为准） 金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵                   华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额总和后的余额)超 过上一洞开日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 资产的价值总和 额净值的过程 表示办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别 基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取 认购、申购用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额              华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含契约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支 持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交往的债券等 式，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 算，宗旨在于灵验龙套并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细则性的资产 总计限公司（以下简称香港联合交往所）建立工夫联接，使内地和香港投资者不错通过当地 证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方交往所上市的股票 务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交往所上市的股票 银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产援助证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有高超流动性的货币市集器具   以上释义中触及法律法例、业务公法的内容，法律法例、业务公法改造后，如适用本基 金，关系内容以改造后法律法例、业务公法为准。                      华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督管理委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    操办范围：基金管理业务；发起设立基金及中国证监会批准的其他业务    组织状貌：有限职责公司    注册成本：东说念主民币贰亿元    存续期间：不竭操办    计算东说念主：汪莹白    计算电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限职责公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新工夫产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券就业，历任经纪业务总部工夫主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主理就业)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任采集金融部互联网运营团队 负责东说念主、用户体验与联想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实践官， Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席实践官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席实践官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易顾问人有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资顾问人股份有限公司管理部司理，1997                 华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信托股份有限公司管理部司理、资深司理、协理， 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资顾问人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司。   李晗女士：孤独董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。   田中荣治先生：孤独董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：孤独董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院解释、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。   尹雷先生：孤独董事，硕士，曾任深圳证券交往所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金实践董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月干涉公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部 总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、苏格兰 皇家银行集团、CIT 集团股份、AIG 好意思国国际集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担任柏 瑞投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。   柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年 任华安基金管理有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历 任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金司理助理。2009 年 6 月起任上证红利交往型洞开式指 数证券投资基金的基金司理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 2020 年 指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任 华泰柏瑞中证 500 交往型洞开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交往型洞开式指数证 券投资基金聚合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利纯真配置羼杂 型证券投资基金和华泰柏瑞裕利纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交往型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华 泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交往型洞开式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交往型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起                  华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 任华泰柏瑞中证红利低波动交往型洞开式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交往型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交往型洞开式指数证券投资基金聚合基金的基 金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交往型洞开式指数证券投资基金的基金 司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交往型洞开式指数证券投资基金聚合基金 的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交往型洞开式指数证券投资基 金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深翻新药产业交往型 洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗 保健征战与服务交往型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 英恒生科技指数交往型洞开式指数证券投资基金聚合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月 起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交往型洞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增 强策略交往型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交往型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交 易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式 指数证券投资基金基金司理。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任风险管理部 副总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交往所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管理有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化灵敏灵 活配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化完全收益策略依期开 放羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益依期 洞开羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优纯真配置羼杂型                  华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法纯真配置羼杂型证券投资基 金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化纯真配置羼杂型证券投资 基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈羼杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享羼杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略交往型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与议论生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。   李晓西先生：副总司理，好意思国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交往 结算员，银建实业股份有限公司证券投资司理，汉唐证券有限职责公司高档司理，好意思国信安 环球股票有限公司董事总司理兼基金司理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 月任华泰柏瑞价值增长羼杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月起任华泰柏瑞耗尽成长 纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 3 月起任华泰柏瑞质地成长羼杂型证券投 资基金的基金司理。2021 年 1 月至 2022 年 9 月任华泰柏瑞质地起初羼杂型证券投资基金的基 金司理。2021 年 3 月至 2024 年 2 月任华泰柏瑞质地精选羼杂型证券投资基金的基金司理。   刘万方先生：防守长，财政部财政科学议论所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司神气投资司理，好意思国 MBP 顾问公司顾问顾问人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金管理有限公司防守长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总司理，朱雀基金管理有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司防守长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管理有限公司北京分公司高档董事总司理， 国联安基金管理有限公司副总司理，金鹰基金管理有限公司副总裁，万家基金管理有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司模范员， 有限公司，现任首席信息官兼信息工夫部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业议论员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管理有限公司非银客户 部总司理助理（主理就业），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司副总经 理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年   赵楠先生，北京大学工商管理硕士。历任安信证券议论中心议论员，光大永明资产管理 股份有限公司权益投资部高档股票投资司理、资深股票投资司理、权益翻新业务负责东说念主、投 行总部实践董事，长盛基金管理有限公司权益投资部实践总监、基金司理。2022 年 9 月加入 华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司主动权益投资副总监。2023 年 8 月起任华泰柏瑞平衡               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 成长羼杂型证券投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；副总司理李晓西先生；总司理助理 沈雪峰女士；总司理助理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员: 防守长或风险管理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东说念主员列席投资决策委员会会议。  上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金管理东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜； 全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金 管理东说念主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金财产分裂管理、分裂记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采选适应合理的步调使计算洞开式基金份额认购、申购、赎 回和刊出价钱的方法相宜基金合同等法律文献的章程； 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关系良友；   （四）基金管理东说念主的承诺 会的联系章程，建立健全里面抑止轨制，采选灵验步调，驻扎违反现行灵验的联系法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会联系章程的行径发生。               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 建立健全的里面抑止轨制，采选灵验步调，驻扎下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会龙套的其他行径。 法例及行业表率，老实信用、用功尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法操办；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）有意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；   （5）推辞、干豫、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、豪侈权柄；   （7）违反现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系章程，泄漏 在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易隐私，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （8）违反证券交往场所业务公法，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，扯后腿市集次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中有意含有子虚、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会龙套的行径。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系章程，泄 漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易隐私、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 规划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交往偏执他举止。   （五）基金管理东说念主的里面抑止轨制   （1）健全性原则。里面抑止必须掩盖公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、实践、监督、反馈等各个操办要领；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，宝贵内控轨制的               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 灵验实践；   （3）孤独性原则。公司在精简的基础上设立大略充分欢腾操办运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对孤独。里面抑止的检验评价部门必须孤独于里面 抑止的建立和实践部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应权责分明、彼此制衡，排斥里面抑止 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资议论、 决策、实践、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适应龙套，以达到风险留神 的宗旨；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的操办管理方法贬抑运作成本，提高经济效益，以 合理的抑止成本达到最好的里面抑止成果。   （1）抑止环境   董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险抑止和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对要紧关联交往进行审计；董事会下设薪酬、窥探与履历审查委员 会，对董事、总司理、防守长、财务总监和其他高档管理东说念主员的候选东说念主进行履历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、防守长、财务总监、其他 高档管理东说念主员及基金司理的薪酬/酬报规划或决策。   公司管理层在总司理引导下，阐发实践董事会细则的里面抑止策略，为了灵验贯彻公司 董事会制定的操办方针及发展策略，设立了投资决策委员会和风险抑止委员会，就基金投资 和风险抑止等发表专科观点及建议。   公司设立防守长，对董事会负责，主要负责对公司里面抑止的正当合规性、灵验性和合 感性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   （2）风险评估   公司风险抑止东说念主员依期评估公司风险情状，范围包括总计能对操办标的产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体操办标的产生影响的进度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理东说念主员。   （3）抑止举止   抑止举止包括自我抑止、职责分离、监察稽核、什物抑止、功绩评价、严格授权、资产 分离、危急处理等政策、模范或步调。   自我抑止以各岗亭的标的职责制为基础，是里面抑止的第一说念防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在关系部门和关系岗亭之间建立要紧业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职责，使彼此监督制衡的机制成为里面 抑止的第二说念防地。充分剖析防守长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面抑止的第三说念防地。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，形成了从上至下的信息传播渠说念             华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 和从下到上的信息呈报渠说念。通过建立灵验的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级管理东说念主 员不错充分了解与其职责关系的信息，并实时投递适应的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管理与审计委员会、防守长、风险抑止委员会和法律监察部等部门 在各自的权柄范围内开展。本公司设立了孤独于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主 员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面抑止轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司内 部抑止轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进观点，促进 公司里面管理轨制灵验地实践。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支撑里面抑止轨制是本公司董事会及管理层的职责；   （2）本公司承诺以上对于里面抑止轨制的表示委果、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面抑止轨制。                       华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 四、基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月告成 地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳国际 司帐模范上市的公司。2006 年 9 月又告成刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往 （股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 18.20%，权重法下资 本充足率 15.01%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、家具研发团 队、风险管理团队、系统与数据团队、神气援助团队、运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投 资基金托管业务履历，成为国内第一家取得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，稳健办理 基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管、 受 托 投 资 管 理 托 管 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 （ QFII ） 、 合 格 境 内 机 构 投 资 者 托 管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东说念主、私募基金业务外包服务等业务履历。    招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和翻新精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，致力于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的群众、贴心折务的管家、让价值 不竭增多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以翻新的“服务家具化”为方法论，全场地助 力资管机构竣事可不竭的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不休翻新托管系统、服务和家具：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募 基金绩效分析呈报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告成托管 国内第一只券商聚合资产管理规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私募基 金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户招待、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支撑，竣事从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的革新，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务不竭稳健发展，社会影响力不休栽种，频年来取得业内各类奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新 “十佳金融家具翻新奖”； 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融翻新“十 佳金融家具翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双栽种”金点子决策二等 奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲 银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基 金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中 国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管 银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机 构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公 募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好理 财托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”； 场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银 行间本币市集托管业务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中 国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖 “公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风 云榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 “2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机 构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障 股份有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、实践董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行就业，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士议论生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险抑止部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教学，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等鸿沟有久了的议论和丰富的实务教学。   （三）基金托管业务操办情况   截止 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面抑止轨制   招商银行确保托管业务严格效用国度联系法律法例和行业监管轨制，宝石遵法操办、规 范运作的操办理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，留神和化解操办风                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞错误、排斥隐 患，保证业务稳健运行的风险抑止轨制，确保托管业务信息委果、准确、竣工、实时；确保 内控机制、体制的不休改进和各项业务轨制、经过的不休完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面抑止及风险留神体系：  一级里面抑止及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和抑止；总行 风险管理部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并提议内控栽种管理 建议。  二级里面抑止及风险留神是招商银行资产托管部设立风险合规管理关系团队，负责部门 里面风险防患和抑止，实时发现里面抑止颓势，提议整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室呈报。  三级里面抑止及风险留神是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，死守内抑止衡原 则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面抑止掩盖各项业务过程和操作要领、掩盖总计团队和岗亭，并由 全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以留神风险、审慎操办 为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤独，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面抑止的检验、评价部门孤独于里面抑止的 建立和实践部门。  （4）灵验性原则。里面抑止灵验性包含里面抑止联想的灵验性、里面抑止实践的灵验 性。里面抑止联想的灵验性是指里面抑止的联想掩盖了总计应柔软的要紧风险，且联想的风 险应付步调适应。里面抑止实践的灵验性是指里面抑止大略按照联想要求严格灵验实践。  （5）适应性原则。里面抑止适应招商银行托管业务风险管理的需要，并大略跟着托管业 务操办策略、操办方针、操办理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环 境的改变实时进行改造和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公景色与我行其他业务景色龙套，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留神的宗旨。  （7）要紧性原则。里面抑止在竣事全面抑止的基础上，柔软要紧托管业务要紧事项和高 风险要领。  （8）制衡性原则。里面抑止大略竣事在托管组织体系、机构树立、权责分配及业务经过 等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。  （1）完善的轨制缔造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、家具受理、司帐 核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构眉目明晰、管理要求明               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 确，欢腾风险管理全掩盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险抑止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份步调，接纳加密、直连方式传输数据，数据实践外乡实时备份，总计的业务信息须经过严 格的授权方能进行拜访。   （3）客户良友风险抑止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户良友严格保 密，除法律法例和其他联系章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息工夫系统风险抑止。招商银行对信息工夫系统机房、权限管理实行双东说念主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，总计电脑树立密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统采选 两地三中心的救急备份管理步调等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东说念主力资源抑止。招商银行资产托管部通过建立高超的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法例的章程及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要领中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行检验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示推辞实践，独立即通知基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交往模范也曾奏效的投资指示违反法律、行政法例和 其他联系章程，或者违反基金合同约定，实时以书面状貌通知基金管理东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律法例及基金合同允许的治愈期限。基金管理东说念主收到通知后应实时查对阐述并 以书面状貌向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。                     华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 五、关系服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金管理东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层  法定代表东说念主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  计算东说念主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号  办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号  法定代表东说念主：卢国锋  计算东说念主：朱杰霞  电话：0769-27239605  客服电话：956033  公司网站：www.dongguanbank.cn  注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座  办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座  法定代表东说念主：李庆萍  客服电话：95558  公司网址：bank.ecitic.com                       华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金    注册地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号    办公地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号    法定代表东说念主：王兰凤    电话：0512-69868373    客服电话：96067    公司网址：www.suzhoubank.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号    法定代表东说念主：杨明生    客服电话：4008308003    公司网址：www.cgbchina.com.cn    注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    传真：0755-82080386    客服电话：95511-3    公司网址：www.bank.pingan.com    注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号    办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：夏平    计算东说念主：张洪玮    电话：025-58587036    传真：025-58588720    客服电话：95319    公司网址：www.jsbchina.cn    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东说念主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、                     华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层    法定代表东说念主：王常青    客服电话：95587/4008-888-108    公司网址：www.csc108.com    注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号    办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号    法定代表东说念主：范力    客服电话：95330    公司网址：www.dwzq.com.cn    注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东说念主：胡伏云    客服电话：95396    公司网址：www.gzs.com.cn    注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼    办公地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼    法定代表东说念主：刘学民    客服电话：400-888-1888    公司网址：www.firstcapital.com.cn    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号    法定代表东说念主：霍达    客服电话：95565    公司网址：www.newone.com.cn    注册地址：天津市经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室                   华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东说念主：李福春   客服电话：95360   公司网址：www.nesc.cn   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   客服电话：95548   公司网址：sd.citics.com   注册地址：山东省济南市经七路 86 号   办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层   法定代表东说念主：李玮   客服电话：95538   公司网址：www.zts.com.cn   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   法定代表东说念主：祝健   客服电话：4001-962502   公司网站：www.ajzq.com   注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层                  华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址： 北京市向阳区工东说念主开通场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市向阳区工东说念主开通场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表东说念主： 何静 计算东说念主：任旒 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表东说念主： 惠晓川 计算东说念主：毛林 计算电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016                    华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表东说念主：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表东说念主：顾敏 计算东说念主：蓝智 公司网址：https://www.webank.com/ 客服电话：400-999-8800 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东说念主： TEO WEE HOWE 计算东说念主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：成都市成华区缔造路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区缔造路 9 号高地中心 1101 室                   华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 法定代表东说念主：于海锋 计算东说念主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 法定代表东说念主： 黄欣 计算东说念主：戴珉微 计算电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 计算东说念主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东说念主：宋晓言 计算东说念主：马烨莹 计算电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：彭浩 计算东说念主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室                    华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 计算东说念主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 计算东说念主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东说念主：薛峰 计算东说念主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 计算东说念主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 计算东说念主：邱湘湘                   华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 计算东说念主：胡静华 计算电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：王人凌峰 计算东说念主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主： 李兴春 计算东说念主: 张仕钰 计算电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东说念主：陈继武 计算东说念主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 计算东说念主：田文晔                       华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金    公司网址：https://danjuanfunds.com    客服电话：400-159-9288    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼    法定代表东说念主：沈丹义    计算东说念主: 宋芳馨    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦•    法定代表东说念主：林海峰    计算东说念主：李睿豪    计算电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东说念主：赖任军    计算东说念主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址： 北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层    法定代表东说念主：王人剑辉    计算东说念主：杨家明 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公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表东说念主：刘晓光 客服电话：4000216088                    华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表东说念主：顾敏 计算东说念主：蓝智 公司网址：https://www.webank.com/ 客服电话：400-999-8800 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东说念主： TEO WEE HOWE 计算东说念主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：成都市成华区缔造路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区缔造路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：于海锋 计算东说念主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn                   华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 注册地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 法定代表东说念主： 黄欣 计算东说念主：戴珉微 计算电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 计算东说念主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东说念主：宋晓言 计算东说念主：马烨莹 计算电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：彭浩 计算东说念主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 计算东说念主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn                    华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 计算东说念主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东说念主：薛峰 计算东说念主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 计算东说念主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 计算东说念主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                   华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 法定代表东说念主：温丽燕 计算东说念主：胡静华 计算电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：王人凌峰 计算东说念主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主： 李兴春 计算东说念主: 张仕钰 计算电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东说念主：陈继武 计算东说念主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 计算东说念主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼                       华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金    法定代表东说念主：沈丹义    计算东说念主: 宋芳馨    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦•    法定代表东说念主：林海峰    计算东说念主：李睿豪    计算电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东说念主：赖任军    计算东说念主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址： 北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层    法定代表东说念主：王人剑辉    计算东说念主：杨家明    计算电话: 010-82055860    公司网址：www.niuniufund.com    客服电话：400-623-6060    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东说念主： 吴强    计算东说念主：董一锋    电话：0571—88911818    传真：0571-86800423                      华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金    客服电话：4008-773-772    公司网站：www.5ifund.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    计算东说念主: 文雯    公司网址： kenterui.jd.com    客服电话：95518    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    计算东说念主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东说念主： 张昱    计算东说念主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    计算东说念主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润时期广场商务楼 10、11、12 和 14 楼    法定代表东说念主：杨文斌    计算东说念主：鲁育铮                   华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 电话：021-68077273 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主： 才殿阳 计算东说念主: 魏晨 电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东说念主：张斌 计算东说念主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东说念主：汪静波 计算东说念主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 计算东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com                   华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 计算东说念主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 26 楼 法定代表东说念主：其实 计算东说念主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东说念主：钱昊旻 计算东说念主: 沈晨 计算电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 计算东说念主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室                      华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金     办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303     法定代表东说念主：杨柳     计算东说念主: 朱润康     公司网址：https://www.ppwfund.com     客服电话：400-666-7388 在基金管理东说念主网站公示。     （二）登记机构     称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层     法定代表东说念主：贾波     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层     电话：400-888-0001，（021）38601777     传真：（021）50103016     计算东说念主：赵景云     （三）讼师事务所和承办讼师     称呼：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室     负责东说念主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     承办讼师：刘佳、吴卫英     （四）司帐师事务所和承办注册司帐师     机构称呼：普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙）     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼     实践事务合伙东说念主：李丹     承办注册司帐师：单峰、胡莲莲     计算东说念主：胡莲莲     计算电话：（021）23238888                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 传真：（021）23238800               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他 联系章程，并于 2023 年 6 月 13 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投 资基金注册的批复》（证监许可[2023]1306 号）注册召募。   （一）基金类型   羼杂型证券投资基金   （二）基金存续期   不依期   （三）基金运作方式   契约型洞开式   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入网提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本 类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分裂树立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将分裂计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在相宜法律法例且不挫伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，基金 管理东说念主在履行适应模范后不错增多新的基金份额类别、或者在基金合同章程的范围内变更现 有基金份额类别的收费方式、治愈基金份额分类办法及公法等，无需召开基金份额持有东说念主大 会，但治愈前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   （五）召募方式和销售场所   本基金通过基金管理东说念主的直销和招商银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交往的关系契约、接受本公司联系服务条目后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，联系基金网上交往的开通范围 和具体业务公法请登录本公司网站查询。   销售机构计算方式以及发售决策以发售公告及代销机构的关系公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金基金份额发售公告》 及代销机构的关系公告。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   （六）召募期限   本基金具体发售时期在基金份额发售公告中表示。根据《运作办法》的章程，如果本基 金在上述时期段内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金管理东说念主根据市集情况需要延长基 金份额发售的时期，本基金可连接销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不越过 3 个月。 同期也可根据认购和市集情况提前结果发售。   （七）召募对象   本基金的发售对象为相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投 资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。   本基金可树立召募范围上限，具体召募上限及范围抑止的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金树立召募范围上限，基金合同奏效后不受此召募范围上限的限制。   （九）基金的发售面值   本基金基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元，以开动面值发售。   （十）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时期安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管理东说念主根据关系 法律法例及本基金基金合同，在发售公告中细则并表示。   （1）本基金认购采选全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理恳求并不默示对该恳求是否告成的阐述，而 仅代表销售网点如实收到了认购恳求。恳求是否灵验应以基金登记机构的阐述为准。投资者 可在基金合同奏效后到各销售网点查询最终成交阐述情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额 的认购恳求单独计算，认购恳求一接管理不得破除。   （4）若投资者的认购恳求被阐述为无效，基金管理东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东说念主经登记机构阐述的认购份额不得达到或者越过本基金阐述总份额的 50%， 对于越过部分的认购份额，登记机构不予阐述。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有章程，基金管理东说念主的网上交往系 统每个基金账户初次最低认购金额为 10 元东说念主民币，追加单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币；                  华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 直销柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50，000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公 司旗下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。   除上述情况及另有公告外，基金管理东说念主章程每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不 得低于本基金管理东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需死守销售机构 的关系章程。   本基金采选金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认 购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：             认购金额（M，含认购费，元）       认购费率             M            M≥500 万              1000 元/笔   投资者重叠认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次分裂计费。   认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、登记费、销售费及市集推论等支拨，不 计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度接纳前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳 认购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产 生的利息折成基金份额，归投资者总计。   （1）认购 A 类基金份额   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的计算方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的计算方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   净认购金额以东说念主民币元为单元，计算结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；认购 份额的计算结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此错误产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产总计。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利                      华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额计算如下：    净认购金额＝10，000/（1＋1.20%）＝9，881.42 元    认购用度＝10，000－9，881.42＝118.58 元    认购份额＝（9，881.42＋10）/1.00＝9，891.42 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息， 可得到 9，891.42 份 A 类基金份额。    （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的计算方式如下：    认购金额＝净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值    认购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此错误产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产总计。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利 息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额计算如下：    认购份额=（10，000.00+10）/1.00=10，010.00 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息， 可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 份额，计算结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。利息的计算和折算的基金份额的具 体数额以登记机构的计算结果为准。该部分份额享受罢黜认购费的优惠。    （十二）募汇注果    本基金召募就业已于 2023 年 08 月 18 日告成结果。经普华永说念中天司帐师事务总计限公 司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 224，549，839.93 元 东说念主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 份）；认购款项在基金验资阐述日之前产生的银行利息共计 83，994.09 元                    东说念主民币，折合 基金份额 83，994.09 份（其中 A 类基金份额为 43，195.65 份，C 类基金份额为 40，798.44 份）。 本次召募资金已于 2023 年 08 月 22 日划入本基金在基金托管东说念主招商银行股份有限公司开立的 基金托管专户。    本次召募灵验认购户数为 2，101 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币计算，本 次召募资金偏执产生的利息结转的基金份额共计 224，633，834.02 份（其中 A 类基金份额为 账户，归各基金份额持有东说念主总计。按照联系法律章程，本基金召募期间的信息表示费、司帐 师费、讼师费以偏执他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的联系章程，本基金               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 召募相宜联系条件，本基金管理东说念主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2023 年 08 月 理本基金。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东说念主在收到中国证监会阐述 文献的次日对基金合同奏效事宜给予公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未欢腾基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期呈报中给予表示；连气儿 50 个就业日出现基金 份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动终结，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。   若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述章程将取消、蜕变或补充时，则本 基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会章程实践。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时期  投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平常交往日（若本基金参与港股通交往且该交往日为非港股通交往日，则本基金 有权不洞开申购、赎回，具体以公司公告为准）的交往时期，但基金管理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时期变更或其他 特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的治愈，但应在实施日前 依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上公告。  基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月开首办理申购，具体业务办理时期在申 购开首公告中章程。  基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月开首办理赎回，具体业务办理时期在赎 回开首公告中章程。  在细则申购开首与赎回开首时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的开首时期。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换恳求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或退换的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行计算； 权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东说念主必须在新规               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 则开首实施前依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构章程的模范，在洞开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项的，申购成立； 登记机构阐述基金份额时，申购奏效。若申购款项在章程时期内未全额到账，则申购不成立。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者在 提交赎回恳求时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不成立。投资东说念主赎回 恳求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条 款处理。   遇证券、期货交往所或交往市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交往系统或港股通资金交收公法限制或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的因 素影响业务处理经落后，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个就业日划出。   基金管理东说念主应以交往时期结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日动作申购或赎回恳求日 (T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐述。T 日提交的 灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查 询恳求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务公法，对上述业务办理时期 进行治愈，本基金管理东说念主将于治愈开首实施前按照联系章程给予公告。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告成，而仅代表销售机构如实继承 到恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的阐述情况，投资者应及 时查询并妥善哄骗正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 申购的最低金额为 10 元东说念主民币； 本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为 10 元东说念主 民币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回恳求的最低份额为 10 份，但 基金份额持有东说念主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并恳求全部赎回时，可不受前述最                      华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 低 10 份的恳求限制。赎回恳求的具体处理结果以登记中心阐述结果为准； 有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低持有份额， 但不得低于本基金管理东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需死守销售 机构的关系章程； 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金 申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采选上述步调对基金范围给予抑止。具体见基金管理东说念主关系公告； 制。基金管理东说念主必须在治愈实施前依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （六）申购与赎回的价钱、用度偏执用途   申购份额、余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基 金份额净值，灵验份额单元为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按实践阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保 留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：            申购金额（M，含申购费，                                   申购费率        元）            M           M≥500 万                1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担， 主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额不收取申购费。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：                    华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金           持有期限（Y）               赎回费率            Y           Y ≥365 日             0.00%   本基金 A 类基金份额的赎回用度由 A 类基金份额持有东说念主承担，其中持有期少于 30 日的赎 回用度全部归入基金财产，持有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产，持 有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，持有期不少于 180 日的赎回费 用 25%归入基金财产，其余部分用于支付登记费等关系手续费。   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：           持有期限（Y）               赎回费率            Y           Y ≥30 日              0.00%   本基金 C 类基金份额的赎回用度由 C 类基金份额持有东说念主承担，在 C 类基金份额持有东说念主赎 回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同章程范围内治愈申购费率、赎回费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上刊 登公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。具体处理原则与操作表率死守关系法律法例以及监管部门、自律公法的章程。   基金管理东说念主不错在不违反法律法例章程及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金 促销规划。针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金 管理东说念主不错适应调低基金的销售费率。   （1）申购本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴 纳申购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的计算方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的计算方式如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度                     华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元   申购份额＝49，261.08/1.0520＝46，826.12 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46，826.12 份 A 类基金份额。   （2）本基金 C 类基金份额的申购金额为净申购金额。其中，   净申购金额＝申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中，   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时期为 150 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10，520.00 - 52.60＝10，467.40 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时期为 150 天，对应的赎回费率为   T 日各类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总和。   本基金各类基金份额净值的计算，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应模范，不错适应蔓延计算或公告。      （七）申购与赎回的登记                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 之前不错破除。 手续。 的登记手续。 始实施前依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 恳求。 东说念主无法计算当日基金资产净值。 产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 到或者越过 50%，或者变相避让 50%汇注度的情形。 系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购 时，基金管理东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求 被推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应 实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 恳求或减速支付赎回款项。               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 东说念主无法计算当日基金资产净值。 接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款 项时，基金管理东说念主应按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求 东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基 金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予破除。在暂停赎回的情 况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的认定及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金退换中转出申 请份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额总和后的余额)越过前一洞开 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才智支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按平常赎回程 序实践。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有坚苦或觉得因支付投资 东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。对 于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的赎 回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被破除；采纳展期赎回的，将自动转入下一个 洞开日与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基 础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳， 投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理，部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回恳求越过上一洞开日基金总份 额的 20%，基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回恳求实施展期办理。 而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回恳求，基金管理东说念主根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 如下一洞开日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出上一洞开日基金总份额 20%的， 连接按前述公法处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个洞开日内恳求赎回的基金份额占上一 洞开日基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得越过 20 个 就业日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交往日内通知基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并依照《信息表示 办法》的联系章程在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 公告。 迟于重新洞开日在章程媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停 公告中明确重新洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新洞开的公告。   （十二）基金退换   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东说念主管 理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系公法由基金管理东说念主届 时根据关系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前通知基金托管东说念主与关系机构。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交往场所或者交往方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公 告的业务公法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交往过户，或者按照关系法律法例或国 家有权机关要求的方式进行处理的行径。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系良友，对于相宜条件 的非交往过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   （十五）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的模范收取转托管费。   （十六）依期定额投资规划  基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体公法由基金管理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资规划最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。  如关系法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务公法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或关系公告。              华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资标的   本基金通过久了的基本面议论，挖掘具备成长性上市公司的投资契机，在合理抑止组合 风险及接洽流动性的前提下，追求超越功绩比拟基准的投资酬报，力图基金资产的不竭稳健 升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含创业板偏执他经中国证监会核准 或注册上市的股票）、内地与香港股票市集交往互联互通机制下允许投资的香港联合交往所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、债券（包含国债、央行单子、金 融债、企业债、公司债、地方政府债券、政府援助机构债券、政府援助债券、次级债、可转 换债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子偏执他 经中国证监会允许基金投资的债券）、资产援助证券、债券回购、银行进款（包括依期进款、 契约进款、通知进款等）、货币市集器具、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权）以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会的关系章程)。 本基金将根据法律法例的章程参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应模范后，可 以将其纳入投资范围。   股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%；投资于港股通标的股票的比例不越过 股票资产的 50%；每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保 证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金将通过议论宏不雅经济、国度政策等可能影响证券市集的要紧因素，对股票、债券 和货币资产的风险收益特征进行久了分析，合理预计各类资产的价钱变动趋势，细则不同资 产类别的投资比例，竣事在各大类资产类别间的平衡配置。在此基础上，积极追踪由于市集 短期波动引起的各类资产的价钱偏差和风险收益特征的相对变化，动态治愈各大类资产之间 的配置比例，在保持总体风险水平相对牢固的基础上，获取相对较高的基金投资收益。   在细则及动态治愈各大类资产配置比例的过程中，本基金主要接洽以下因素：（1）宏不雅                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 经济因素，包括 GDP 增长率偏执组成、CPI 走势、市集利率水平变化等；（2）市集因素，包 括各大类资产的价钱和风险收益特征的变动，股票市集及债券市集的价钱和收益率的变化等； （3）微不雅经济因素，包括各行业企业成长才智、盈利才智以及估值水对等；（4）政策因素， 包括货币政策、财政政策、产业政策等经济政策偏执对市集的影响等。   在股票投资方面，本基金主要采选从上至下和从下到上相结合的选股策略，通过定量分 析和定性分析相结合的方法，筛选出具有弥远不竭成长才智、估值水平相对合理的成长性公 司，同期结合行业分析和格调配置，构建行业抑止汇注庸格调配置平衡的投资组合，并根据 行业发展阶段以及上市公司自身盈利才智波动周期，结合从上至下的宏不雅经济和流动性周期， 对投资组合进行动态治愈。   在行业配置上，本基金将对宏不雅经济、国度政策、行业周期性及景气度、行业成漫空间、 行业相对估值水对等方面进行议论，平衡配置具有弥远不竭成长才智的行业，并根据市集变 化和行业周期性及景气度等变化进行动态治愈。   在格调配置上，本基金在保持平衡配置格调的基础上，侧重于把捏成长型上市公司带来 的投资契机，采纳具有弥远不竭成长才智的公司，以竣事较好的中弥远投资酬报。   （1）A 股投资策略   本基金主要采选从上至下和从下到上相结合的选股策略，通过定量分析和定性分析相结 合的方法挖掘优质上市公司，筛选其中安全边缘较高的个股构建投资组合。 的股票动作备选投资标的。本基金主要从成长才智、盈利才智以及估值水对等方面对股票进 行考量。   成长才智方面，主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等盘算推算分析评估上市公司未 来的盈利增长速率。   盈利才智方面，主要通过净资产收益率（ROE）、毛利率、净利率、投资成本酬报（ROIC） 等盘算推算分析评估上市公司创造利润的才智。   估值水平方面，主要通过覆按市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、 企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、解放现款流贴现（FCFF，FCFE）等一系列估值盘算推算，从 中采纳估值水平相对合理的公司。 要包括以下几个方面：   公司主营业务：精选主营业务较着，具备行业竞争上风的公司，在品招牌召力、营销渠 说念及营销采集、市集资源、专利工夫、公司家具、政策援助等方面具备比拟上风。   公司交易模式：精选具有明晰明确、合理的发展策略、明晰的操办策略和操办模式的公 司，公司的中枢交易模式具有独到性、可复制性、可不竭性及收货性，具有较好发展远景。   公司治理结构情况：精选建立了完善、科学的公司治理结构的公司，包括管理团队领路、 高效，激动结构领路，具有越过精神，迟滞中小激动利益，信息表示透明，具有合理的激励 与照料机制等。               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金  投资组合建立后，本基金根据行业发展阶段以及上市公司自身盈利才智波动周期，结合 从上至下的宏不雅经济和流动性周期，对投资组合进行动态治愈。此外，基于基金组合中单个 证券的预期收益及风险性情，对投资组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化。  （2）港股通标的股票投资策略  本基金不错通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资香港股票，况兼要点投资于 主营业务具备成长性以及行业竞争上风、中枢交易模式具有领路性和可不竭性、财务情状良 好的上市公司。本基金也不错根据基金司理判断采纳不投资香港股票。  本基金将根据投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的久了议论判断，进 行存托凭证的投资。  本基金债券投资的宗旨是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。  本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形势的久了分析、国内财政政策与货币市集政策 等因素对各类债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，制定久期抑止下的 资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东说念主将要点柔软非信用类 固定收益类证券（国债、中央银行单子等），具体接纳期限结构配置、市集退换、信用利差 和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券采纳。  其中可退换债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的性情，具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱高潮的特色。本基金将评估其内在投资价值，结合对可转 换债券、可交换债券市集上的溢价率偏执变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的 概述分析，最终细则其投资权重及具体品种。  在对市集利率环境久了议论的基础上，本基金投资于资产援助证券将接纳久期配置策略 与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，概述分析资产援助证券的利率风险、 提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，采纳具有较高投资价值的资产援助证券进行 配置。  （1）股指期货投资策略  在法律法例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行管 理，根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性 风险，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、交往活跃的股指期货合约，通过多头或空 头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和 期货市集运行趋势的议论，并结合伙指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金管理 东说念主将充分接洽股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种采纳，严慎进行 投资，以贬抑投资组合的合座风险。                  华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金  （2）国债期货投资策略  本基金将按照关系法律法例的章程，根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，结合对 宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、 国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等盘算推算进行追踪监控。  （3）股票期权投资策略  本基金按照风险管理的原则，以套期保值为主要宗旨，在严格抑止风险的前提下，采纳 流动性好、交往活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质券市集的判断，结合期权定 价模子，采纳估值合理的股票期权合约。  本基金参与融资业务，将概述接洽融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信 用禀赋等条件，采纳合适的交往敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及灵验控 制融资杠杆风险的前提下，细则融资比例。  将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金可在履行适应模范后，相应治愈和更 新关系投资策略。      （四）投资决策依据 和投研团队对市集状态的判断；      （五）投资决策机制 坚韧基金依期投资检查呈报；决定基金龙套的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和治愈投资组合，进行投资组合的日常分析和管 理。 行业分析、宏不雅分析、市集分析的各类呈报，提交基金司理，动作投资决策的依据。      （六）投资模范 资管理提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资规划。               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 具体品种的交往。 投资模范作念出治愈。   （七）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证 800 指数收益率*70%+中证港股通概述指数(东说念主民币)收益 率*10%+中债概述全价指数收益率*20%。   中证 800 指数由中证 500 和沪深 300 指数成份股组成，概述反应中国 A 股市集大中小市 值公司的股票价钱表现。中证港股通概述指数由中证指数有限公司编制，中式相宜港股通资 格的普通股动作样本股，接纳解放流通市值加权计算，以反应港股通范围内上市公司的合座 情状和走势。中债概述全价指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在概述反 映债券全市集合座价钱和投资酬报情况。指数涵盖了银行间市集和交往所市集，具有世俗的 市集代表性，适配合为本基金的功绩比拟基准。   如果上述基准指数罢手计算编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，或者有更权 威的、更能为市集渊博接受的功绩比拟基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的 功绩比拟基准，或市集发生变化导致本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准罢手发布时， 本基金管理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告。   （八）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金与货币市集基金，低 于股票型基金。   本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等 一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港市集风险等境外证券市集投资所面对的相配投资 风险。   （九）投资龙套行径与限制   为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不方正的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程龙套的其他举止。   上述龙套行径是基于基金合同奏效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应模范后，则本基金投资不再受关系限 制或以变更后的章程为准；基金管理东说念主应提前公告。 者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交往的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，留神利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。关系交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予表示。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。    基金的投资组合应死守以下限制：    （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的 股票的比例不越过股票资产的 50%；    （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后， 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计算）不越过基金资产净值的 10％；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并计算），不越过该证券的 10％；    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产援助证券的比例，不得越过基金资产净值 的 10％；    （6）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；    （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产援助证券的比例，不得越过该资产援助证 券范围的 10％；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产援助证券，不得超 过其各类资产援助证券共计范围的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。基金持有资产 援助证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级呈报密布之日起 3 个月 内给予全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与股指期货、国债期货投资，需死守下述比例限制：                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%；本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债 券总市值的 30%； 资产的比例为 60%-95%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系 约定； 交往日基金资产净值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得越过上一交往日基金资产净值的 30%；    （12）本基金若参与股票期权交往的，需效用下列投资比例限制： 应持有合约行权所需的全额现款或交往所公法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 照行权价乘以合约乘数计算；    （13）本基金不错参与融资业务，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；    （14）基金总资产不得越过基金净资产的 140%；    （15）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜本 款所章程比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实践，与境内上市交往 的股票合并计算；    （19）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另 有章程的，从其章程。                    华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金      基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起开首。法律法例或监管部门另有章程 的，从其章程。      如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适应模范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准，但须 提前公告。      （十）基金管理东说念主代表基金哄骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。      （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并顾问司帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往 日内完成对主袋账户投资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      （十二）基金投资组合呈报      投资组合呈报截止日为 2024 年 03 月 31 日，本呈报财务良友未经审计师审计。                                                  占基金总资产的比例 序号            神气                金额（元）                                                     （%）       其中：股票                     146，915，911.34          92.78       其中：债券                                  -              -             资产援助证券                           -              -                   华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金     其中：买断式回购的买入返售金融                                                   -                -     资产                                                          占基金资产净值比 代码             行业类别               公允价值（元）                                                            例（%） A    农、林、牧、渔业                                          -         - B    采矿业                                26，753，405.43          17.00 C    制造业                                36，753，001.20          23.35 D    电力、热力、燃气及水坐褥和      供应业                                28，494，483.00          18.11 E    建筑业                                            -              - F    批发和零卖业                              5，563，040.00           3.53 G    交通运输、仓储和邮政业                        21，409，014.15          13.60 H    住宿和餐饮业                                         -              - I    信息传输、软件和信息工夫服      务业                                 10，595，983.00           6.73 J    金融业                                            -              - K    房地产业                                           -              - L    租借和商务服务业                            3，954，486.25           2.51 M    科学议论和工夫服务业                             11，126.64           0.01 N    水利、环境和环球设施管理业                           3，114.67           0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                                  -              - P    教训                                  4，231，577.00           2.69 Q    卫生和社会就业                                        -              - R    文化、体育和文娱业                           9，146，680.00           5.81 S    概述                                             -              -      共计                                146，915，911.34          93.35     注：本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。                                                       占基金资产净值比例 序号   股票代码       股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                          （%）                 华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   注：本基金本呈报期末未持有债券。   注：本基金本呈报期末未持有债券。   注：本基金本呈报期末未持有资产援助证券。   注：本基金本呈报期末未持有贵金属投资。   注：本基金本呈报期末未持有权证。   注：本基金本呈报期末未持有股指期货。   注：本基金本呈报期末未持有股指期货。   注：本基金本呈报期末未持有国债期货。   注：本基金本呈报期末未持有国债期货。   注：本基金本呈报期末未持有国债期货。 编制日前一年内受到公开辩驳、处罚的情形   呈报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案观望的情形，也莫得在 呈报编制日前一年内受到公开辩驳、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的。  序号       称呼                    金额（元）            华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 注：本基金本呈报期末未持有处于转股期的可退换债券。 注：本基金本呈报期末前十名股票中不存在流通受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 十、基金的功绩   基金管理东说念主承诺以老实信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。   下述基金功绩盘算推算不包括持有东说念主认购或交往基金的各项用度，计入用度后实践收益水平 要低于所列数字。基金的功绩呈报截止日为 2024 年 03 月 31 日。                            华泰柏瑞平衡成长羼杂 A                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率模范差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同奏效起于今              -9.01%   1.22%   -4.34%   0.77%   -4.67%   0.45%                            华泰柏瑞平衡成长羼杂 C                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率模范差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同奏效起于今              -9.23%   1.22%   -4.34%   0.77%   -4.89%   0.45%                          华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 注：1、A 类图示日历为 2023 年 8 月 22 日至 2024 年 3 月 31 日。C 类图示日历为 2023 年 8 月 金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围中章程的比例。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏执他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的支撑和刑事职责  本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章破除或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往场所的交往日以及国度法律法例章程需要对外 表示基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、资产援助证券、债券、国债期货合约、股指期货合约、 股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门联系章程。 司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交往日的 报价细则公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交往日的报价不成委果反应公允价值的， 应付报价进行治愈，细则公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制动作特征接洽。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息援助的估值工夫细则公允价值。接纳估值工夫细则公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行治愈并细则公允价值。   （四）估值方法   交往所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交往市价，细则公允价钱。              华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系章程细则公 允价值。  （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至实践收款日历间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同 时充分接洽刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （3）对于在交往所市集上市交往的公开刊行的可退换债券等有活跃市集的含转股权的债 券，实行全价交往的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价交往的债券，中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。  （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前情况下适 用况兼有满盈可利用数据和其他信息援助的估值工夫细则其公允价值。  持有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利息收入。 最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结算价估值。  本基金投资股票期权合约，根据关系法律法例以及监管部门的章程估值。 当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 社交往场所所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收章程治愈或其他原因导致基金实践交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将 在关系税金治愈日或实践支付日进行相应的估值治愈。 估值。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及关系法 律法例的章程或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计算 结果对外给予公布。   （五）估值模范 额的余额数目计算，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金 管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个交往日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个交往日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   （六）估值不实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适应、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值不实时，视为该类基 金份额净值不实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶酿成估值不实，万生实盘导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的职责东说念主应当对由于该 估值不实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值不实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值不实职责方应实时协调各方，                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实职责方承担；由于估值不实职责方未 实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主酿成损失的，由估值不实职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值不实职责方也曾积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值不实职责方应付更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值不实已得到更正；   （2）估值不实的职责方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对估 值不实的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值不实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实责 任方仍应付估值不实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值不实职责方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得不 当得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额 加上也曾取得的欠妥得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值不实职责方；   （4）估值不实治愈接纳尽量复原至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值不实发生的原因细则估 值不实的职责方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实酿成的损失进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的职责方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值不实的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计算出现不实时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的步调驻扎损失进一步扩大；   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当通报基金托管 东说念主，实时公告，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议实践，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付；   ②若基金管理东说念主计算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管东说念主 未对计算过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额持有 东说念主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付                   华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的职责；  ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计算结果，天然屡次重新计算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付；  ④由于基金管理东说念主提供的信息不实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 任一类基金份额净值计算不实而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负 责赔付；  （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。      （七）暂停估值的情形 时； 金管理东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐述  基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个交往日交往结果后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对 基金净值信息给予公布。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。      （十）特殊情况的处理 金资产估值不实处理； 第三方机构发送的数据不实，或国度司帐政策变更、市集公法变更等非基金管理东说念主与基金托 管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、适应、合理的步调进行检验，但未 能发现不实的，由此酿成的基金资产估值不实，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿职责。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的步调排斥或削弱由此酿成的影响。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益的 孰低数。   （三）基金收益分配原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不采纳，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 金合并类别的每一基金份额享有同中分配权；   在效用法律法例和监管部门的章程，且在对基金份额持有东说念主利益无内容不利影响的前提 下，基金管理东说念主履行适应模范后，可对基金收益分配原则进行治愈，不需召开基金份额持有 东说念主大会。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的细则、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益分配决策细则 后，由基金管理东说念主按照《信息表示办法》的联系章程在 2 日内在章程媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务公法》 实践。             华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的章程。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。收款账户信息由基金管理东说念主通过书面状貌另行通知基金托 管东说念主。销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同章程支付给基金销售机构等。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基 金年度呈报中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应契约章程，按 用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取管理费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制” 部分的章程。      （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的章程代扣代缴。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示； 照联系章程编制基金司帐报表； 阐述。   （二）基金的年度审计 事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需在 2 日内按照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介公告。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险管理章程》、基金合同偏执他联系章程。关系法律法例对于信息表示的章程发生变 化时，本基金从其最新章程。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的委果性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予表示的基金信息通过相宜 中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息表示办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大略按照基金合同约定 的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息良友。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开表示的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会 召开的公法及具体模范，说明基金家具的性情等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主服 务等内容。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   基金家具良友概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金纲要信 息。基金管理东说念主应当依照法律法例和中国证监会的章程编制、表示与更新基金家具良友纲要。   基金合同奏效后，基金招募说明书、基金家具良友纲要的信息发生要紧变更的，基金管 理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金家具良友纲要，并登载在章程网站上， 其中基金家具良友纲要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除要紧变更事项之外， 基金招募说明书、基金家具良友纲要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金终结运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书、基金家具良友纲要。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支撑及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在章程报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具良友纲要、基金合同和基金托管契约登载在章程网 站上，其中基金家具良友纲要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将《基金合同》、基金托管契约登载在章程网站上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停版，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同奏效公告。   基金合同奏效后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在规 定网站表示一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息良友。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在章程网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度呈报中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在章程网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个就业日内，编制完成基金季度呈报，将季度报                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 告登载在章程网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度 呈报。  如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的其他要紧信息”项下披 露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的特有 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中表示基金组合资产情况偏执流动性风险分 析等。   本基金发生要紧事件，联系信息表示义务东说念主应当按照《信息表示办法》的联系章程编制 临时呈报书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1） 基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金合同终结、基金清理；   （3） 退换基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5） 基金管理东说念主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基       金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7） 基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、变更基金管理东说念主的实践抑止东说念主；   （8） 基金召募期延长或提前结果召募；   （9） 基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生       变动；   （10） 基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管理东说念主、基金托       管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11） 触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行径受到要紧行政       处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系       行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13） 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、实践抑止       东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从       事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14） 基金收益分配事项；   （15） 管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费       率发生变更；                  华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   （16） 任一类基金份额净值计价不实达该类基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金开首办理申购、赎回；   （18） 本基金发生多量赎回并展期办理；   （19） 本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20） 本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （21） 变更基金份额类别的树立；   （22） 本基金推出新业务或服务；   （23） 发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （24） 基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （25） 若连气儿 30 个/40 个/45 个就业日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额持有东说念主         数目低于 200 东说念主时；   （26） 基金信息表示义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重         大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息 表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开廓清。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金财产清理小组应当将清理呈报登载在章程网站上，并将清理呈报辅导性公告登载在 章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等 文献中表示基金参与融资交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管 理情况等。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报等依期呈报和招募说明 书（更新）等文献中表示港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基 金通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资香港股票市集的信息表示另有章程的，从 其章程。   基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等 文献中表示股指期货、国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险盘算推算 等，并充分揭示股指期货、国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政 策和投资标的。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   基金管理东说念主应当在依期呈报中表示参与股票期权交往的联系情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险盘算推算、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响 以及是否相宜既定的投资政策和投资标的。   基金管理东说念主应在基金年报及中期呈报中表示其持有的资产援助证券总额、资产援助证券 市值占基金净资产的比例和呈报期内总计的资产援助证券明细。基金管理东说念主应在基金季度报 告中表示其持有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援助证券明细。   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会章程媒介表示 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息表示事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基金明锐信息知 情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及关系从业东说念主员不得表现未公开表示的基金信息。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息表示内容与 样式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管理 东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更新的招募说明书、基金 家具良友纲要、基金清理呈报等公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主 进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系报送信 息的委果、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主栽种信息表示服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会关系章程。前述自主表示 如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律观点书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到基金合同终结后 10 年。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金      （七）信息表示文献的存放与查阅      照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或蔓延表示基金信息的情形 时；              华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施模范  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并顾问司帐师事务所观点后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理东说念主所在地中国证监会派出 机构备案。  启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东说念主恳求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回恳求将被推辞。  （2）主袋账户  基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细则申购安排，具体事项届时将由基金管理东说念主在关系公告中章程。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或减速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回恳求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购恳求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作盘算推算和基金功绩盘算推算应当以主袋账户资产为 基准。  基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的治愈， 但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。  基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主、基金服务机构在计算基金功绩关系盘算推算时仅接洽主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计算基金功绩关系盘算推算时按投资损失 处理。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的顾问、 审计用度等由基金管理东说念主承担。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欢腾基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条目。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。  （2）依期呈报  基金管理东说念主应当按照章程在基金依期呈报中表示呈报期内侧袋账户关系信息。表示呈报 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不动作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期呈报 中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时呈报  基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、终结侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要紧信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等要紧信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置 变现后均应按照关系法律、法例要求实时发布临时公告。  基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理东说念主都应实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和终结侧袋机制后，实时遴聘相宜《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所进行审计并表示专项审计观点。 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风 险等。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金  证券市集价钱因受各式影响市集合座的因素如经济因素、政事因素、投资心扉和交往监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产面对的风险。主要 包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运 行情状的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之 发生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变 化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有东说念主的收益将主要通过现款状貌来分配，如果发生通货彭胀， 现款的购买力会下降，从而影响基金的实践收益。  非系统性风险是指单个证券特有的风险，包括企业的信用风险、操办风险、财务风险等。 上市公司的操办情状受到多种因素影响，如管理才智、财务情状、市集远景、行业竞争才智、 工夫更新、议论开发、东说念主员教诲等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债 券的刊行东说念主操办不善，导致其股票价钱着落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券 刊行东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因市集交往量不及，导致不成以适应价钱实时进行证券交往的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的负约风险。本基金是洞开式基金，基金范围将随 着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不休变化。基金投资东说念主的连气儿多量赎回可能使基金 资产难以按照预先盼愿的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持有 的证券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性贬抑，酿成基金资产变现的损 失，从而产生流动性风险。  （1）基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。  （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估  本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含创业板偏执他经中国证监会核准 或注册上市的股票）、内地与香港股票市集交往互联互通机制下允许投资的香港联合交往所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、债券（包含国债、央行单子、金 融债、企业债、公司债、地方政府债券、政府援助机构债券、政府援助债券、次级债、可转 换债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子偏执他 经中国证监会允许基金投资的债券）、资产援助证券、债券回购、银行进款（包括依期进款、 契约进款、通知进款等）、货币市集器具、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权）以                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会的关系章程)。 本基金将根据法律法例的章程参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应模范后，可 以将其纳入投资范围。   股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%；投资于港股通标的股票的比例不越过 股票资产的 50%；每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保 证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金基于漫衍投资的原则，在行业和个股、个券方面未有高度汇注的特征，概述评估 在平常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理步调   为应付多量赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理东说念主在觉得支付投资东说念主的赎回申 请坚苦或觉得因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，可能采选部分展期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者展期办理部分赎回恳求的流 动性风险管理步调，留意公法参见招募说明书第八章第（十）条的关系约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金管理东说念主可能会实施备用流动性风险管理器具，包括但不限于展期办 理多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他步调。如果基金管理东说念主实施备用流 动性风险管理器具当中的一种或几种，基金投资东说念主可能会面对赎回效率贬抑、赎回款展期到 账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。辅导投资者了解自身的流动性 偏好、合理作念好投资安排。 同期基金份额持有东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净 值不同。 上述赎回费全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得基金份额持有东说念主在不竭持有期限少 于 7 日时会承担较高的赎回费。 款项或暂停接受基金份额持有东说念主的申购、赎回恳求。减速支付赎回款项可能影响基金份额持 有东说念主的资金安排，暂停接受基金申购、赎回恳求将导致基金份额持有东说念主无法申购或赎回本基 金。 基金份额持有东说念主当日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回交往的投资者 存在承担申购或者赎回产生的交往偏执他成本的风险。                   华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金  （5）实施侧袋机制的风险  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，并顾问司帐师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧 袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换， 基金份额持有东说念主可能面对无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东说念主 将按照持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额 持有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变刻下期具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则 性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损 失。      （二）管理风险  基金的管理风险主要包括两个方面：一是在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的学问、 教学、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理技巧和管理工夫等因素 的变化也会影响基金收益水平。  基金的管理风险包括以下几种具体风险：  由于交往权限或业务经过树立欠妥导致交往实践经过不贯通，交往指示的实践产生偏差 或不实；或者由于有意或要紧罪恶未能实时准如实践交往指示，过后也未能实时通知关系东说念主 员或部门；或者银行间债券市集交往敌手未能践约导致基金利益的径直损失。  当计算机系统、通讯采集等工夫保障系统出现极端情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按平常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按平常时限产生净值、基金的投资交往 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资交往中，因交往的敌手方无法履行对一位或多位的交往敌手的支付义务而 使得基金在投资交往中蒙受损失的可能性。  司帐核算风险主淌若指由于司帐核算及司帐管理上非法操作形成的风险或不实，经常是 指基金管理东说念主在计算、整理、制证、填单、登账、编表、支撑偏执关系业务处理中，由于客 不雅原因与非主不雅有意所酿成的行径罪恶，从而对基金收益酿成影响的风险。      （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法例、行业准则、职业操守和职业说念德而可 能引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   法律风险是指基金管理东说念主违反法律法例、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益带来损失 的风险。   说念德风险是指职工抵触职业说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用就业模范中的 错误或其他犯警技巧谋取不方正利益所带来的风险。   （四）本基金特有的风险   本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市集环境、公司治理、轨制缔造等因素 的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 策法例议论是否准确久了；（2）对上市公司的议论是否相宜市集预期，该类型股票的波动会 受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身操办情状等因素的影响。在议论过程中存在的投资 东说念主与上市公司之间的信息不合称问题同样值得柔软；（3）在股票投资方面的时期点采纳是否 适合，基金司理、交往员在指示的发送时期、交往处理时期都会影响基金的净值情况。因此， 本基金合座表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金宝石价值和弥远投资理念，喜欢股 票投资风险的留神，关联词基于投资范围的章程，本基金无法完全避让股票市集和债券市集的 着落风险；（4）本基金对股票市集的筛选与判断是否科学、准确。基本面议论以及定性分析 可能都无法使得本基金所选券种相宜预期投资标的。 政策以及债券市集基本面议论是否准确、久了；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、 准确。基本面议论及企业类债券分析的不实均可能导致所采纳的证券不成完全相宜本基金的 预期标的；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用品级的债券（如国 债），若债券刊行东说念主出现负约、不成按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发 生信用风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品。投资股指期货的风险包 括但不限于市集风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱 的关系度贬抑带来的风险等；投资国债期货的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、保 证金风险、杠杆风险、基差风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风 险、交往敌手信用风险、操作风险、保证金风险等。由此可能增多本基金净值的波动性。本 基金将以套期保值为宗旨，严格效用法律法例章程和基金合同约定的投资比例，抑止金融衍 生品的投资风险。   （1）与基础资产关系的风险有信用风险、现款流预计风险和原始权益东说念主的风险等。 持证券持有东说念主，如果借款东说念主的践约意愿下降或践约才智恶化，将可能给资产援助证券持有东说念主 带来投资损失。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 先级资产援助证券持有东说念主可能面对现款流预计偏差导致的资产援助证券投资风险。 资产行径不委果，将会导致资产援助证券持有东说念主产生损失。   （2）与资产援助证券关系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 展期偿付风险等。 利率上升时，资产援助证券的相对收益水平就会贬抑。 援助证券而遭受损失的风险。 对资产援助证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不成保证资产援助证券的评级 将一直保持在该品级，评级机构可能会根据将来具体情况破除资产援助证券的评级或贬抑资 产援助证券的评级。评级机构破除或贬抑资产援助证券的评级可能对资产援助证券的价值带 来负面影响。 日之前或之后取得本金及收益偿付，导致实践投资期限短于或长于资产援助证券预期期限。   （1）国外市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统 性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到不测事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风 险可能相对较大。   （3）汇率风险   本基金在交往时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终 结算汇率，港股通交往日日终，中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本 按成交金额分担至每笔交往，细则交往实践适用的结算汇率，本基金可能需非凡承担买卖结 算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的公法设定，本基金在逐日买卖港股恳求时 将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异， 以抵挡该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而际遇资金被非凡占用进而贬抑基金 投资效率的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通公法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，而不成买入看好的投资标的进而错失投资契机的风险。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   （5）港股通可投资标的范围治愈带来的风险   现行的港股通公法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制公法对具体的可投资标的进行治愈，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入， 本基金可能因为港股通可投资标的范围的治愈而不成实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   （6）港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通公法，只消内地与香港均为交往日且大略欢腾结算安排的交往日才为 港股通交往日，存在港股通交往日不连贯的情形（如内地市集因放假等原因休市而香港市集 照常交往但港股通不成如常进行交往），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交往日开 市交往中汇注体现市集反应而酿成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日，即为卖出当日之后 第二个港股通交往日）才智在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才智回到东说念主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交往日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后 资金不成实时到账，而酿成支付赎回款日历比平常情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的股票权益分拨、退换等的处理公法带来的风险   根据现行的港股通公法，本基金因所持港股通标的股票权益分拨、退换、上市公司被收 购等情形或者极端情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者退换等情形取得的香港联交所上市 股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权 益分拨、退换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不 得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述公法，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合交往所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所章程，在交往所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选停牌 步调。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程， 仅仅细则了“尽量贬抑停牌时期”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务情状在证券简称前加入相应符号（举例，ST 及*ST 等符号）以警示投资者风险的作念法 不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市模范且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股际遇非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   （10）港股通公法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和公法下参与香港联交所证券的投资，受港股通公法的限制和影 响；本基金存在因港股通公法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   此外，本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%，投资于港股通标 的股票的比例不越过股票资产的 50%，港股投资的比例下限为零。本基金可根据投资策略需 要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资 于港股，基金资产并非势必投资港股。   基金资产如投资科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交往公法 等互异带来的特有风险，包括但不限于：   （1）退市风险 陷导致退市的情形； 质的关联交往支撑收入的上市公司可能会被退市；   （2）市集风险   科创板企业相对汇注于新一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新工夫产业和策略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、 估值均存在不细则性，股票投资市集风险加大。   科创板股票竞价交往树立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交往日不设涨跌幅限制， 自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可动作融资融券标的，可能导致较大的股票 价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，合座流动性可能相对较 弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被未必抽中树立一依期限限售期的可能， 基金存在无法实时变现偏执他关系流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技翻新企业，在企业操办及盈利模式上存在趋同， 是以科创板股票关系性较高，市集表现 欠安时，系统性风险将更为权贵。   （5）政策风险   国度对高新工夫产业扶持力度及喜欢进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形势变化对策略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所面对的共同风险 外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风险，以及与存托凭证刊行 机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利 等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安 排可能激发的风险；存托契约自动照料存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 格互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息表示监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法 律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资交往，融资交往的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管理东说念主将效用审慎操办原则，制定科学 合理的投资策略和风险管理轨制，灵验留神和抑止风险。 净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动终结，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。因此， 基金份额持有东说念主将可能面对基金合同自动终结的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博规则等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不 同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 才智与家具风险之间的匹配检修。   （六）其他风险   战役、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管理东说念主自身直 接抑止才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 十九、终结与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 两日内按照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介公告。   （二）基金合同的终结事由  有下列情形之一的，经履行关系模范后，基金合同应当终结： 接的； 元情形的；   （三）基金财产的清理 基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同终结情形出刻下，由基金财产清理小组息争接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理呈报；  （5）遴聘司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈报出具法律 观点书；  （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理小组应当将清理呈报登载在章程网站上，并将清理呈报辅导性公告登载在章程 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的章程。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 二十、基金合同的内容摘抄   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系章程，基金管理东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了基金合同 及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要步调保护基金投资者 的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；  （9）担任或委用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同章程的用度；  （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分配决策；  （11）在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；  （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、赎回、退换、 非交往过户、转托管和依期定额投资等业务公法；  （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以老实信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；  （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式管 理和运作基金财产；             华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分裂管理，分裂记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适应合理的步调使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金 合同等法律文献的章程，按联系章程计算并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度、中期和年度基金呈报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他联系章程，履行信息表示及呈报义务；   （12）保守基金交易隐私，不表现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东说念主表现，但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关系良友，保 存期限不低于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时期发出，况兼保证投资者 大略按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开良友，并在支付合理成 本的条件下得到联系良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （19）面对完了、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违反基 金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，基金管理 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东说念主；                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金  （25）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：  （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全支撑基金财产；  （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反基金合同及国度法 律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，有权呈报中国证监会， 并采选必要步调保护基金投资者的利益；  （4）根据关系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券、期货交往资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：  （1）以老实信用、用功尽责的原则持有并安全支撑基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备满盈的、及格的老到基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；  （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对所 托管的不同的基金分裂树立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面彼此孤独；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；  （5）支撑由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金交易隐私，除《基金法》、基金合同偏执他联系章程另有章程外，在基金 信息公开表示前给予守秘，不得向他东说念主表现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因向审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止联系的信息表示事项；  （10）对基金财务司帐呈报、季度、中期和年度基金呈报出具观点，说明基金管理东说念主在 各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东说念主有未实践基金合同规                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适应的步调；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系良友，保存期限不低于法 律法例的章程；  （12）从基金管理东说念主或其委用的登记机构处继承并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；  （18）面对完了、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东说念主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，情愿担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任 而罢黜；  （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金管理东说念主 因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。  除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。  根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系章程，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项哄骗 表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息良友；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金  根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系章程，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：  （1）阐发阅读并效用基金合同、招募说明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）柔软基金信息表示，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同终结的有限职责；  （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当权益的举止；  （7）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）效用基金管理东说念主、销售机构和登记机构的关系交往及业务公法；  （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和公法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主理有的合并类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未设立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大会的日常 机构，日常机构的设立按照关系法律法例的要求实践。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，但法律法例、 中国证监会和基金合同另有章程的除外： 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；              华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   （2）在法律法例章程和基金合同约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主 大会： 金份额类别； 事东说念主权利义务关系发生变化； 户、转托管和依期定额投资等业务的公法；   （1） 除法律法例章程或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面提 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项书面要求召开基金 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议 的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项要求召开基金份额 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额 持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、 干豫。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳细则开会时期、地点、方式和权益登记日。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金 份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 投递时期和地点；   （2）采选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通知中说明本次 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯方式、委用的公证机关偏执计算方式和计算东说念主、书面 表决观点寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的 计票进行监督的，不影响表决观点的计票效力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权委用讲明委用代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： 凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明相宜法律法例、基金合同和会议通知的章程，况兼持 有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记良友相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金 份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份 额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面状貌或大会 公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 告； 到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份额持有 东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决观点的，不影响表 决效力； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面观点的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表 出具书面观点； 代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东说念主出具的委用东说念主理有基 金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明相宜法律法例、基金合同和会议通知的章程， 并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过采集、电话或其 他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、采集、电话或其他监管机构允许的方式进行表 决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议通知中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、采集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定终结基 金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的 其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第 7 条章程模范细则和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）和 计算方式等事项。   在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程的须以相配决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、终结基金合同、本基金与其他基金合并 以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲明，不然提交相宜会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通知章程的书 面表决观点视为灵验表决，表决观点无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 始后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金 管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大 会的主理东说念主应当在会议开首后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主 代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。              华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次 为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘货结果。 计票的效力。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上 公告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有照料 力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分裂持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额持有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关系基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登 记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5） 现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金  （7）相配决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分裂 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文关系章程。 但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进 行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、终结与基金财产的清理  （1）变更基金合同触及法律法例章程或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起奏效，自决议奏效 后两日内按照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介公告。  有下列情形之一的，经履行关系模范后，基金合同应当终结：  （1）基金份额持有东说念主大会决定终结的；  （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责终结，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主 相连的；  （3）连气儿 50 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）关系法律法例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现基金合同终结事由之日起 30 个就业日内成立清理小组， 基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、相宜 《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的就业主说念主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   （4）基金财产清理模范： 见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理小组应当将清理呈报登载在章程网站上，并将清理呈报辅导性公告登载在章程 报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的章程。   （四）争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有照料力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连接赤诚、用功、尽责地履行基金合同 章程的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港相配行政区、澳门相配行政区和台 湾地区法律）统领。             华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同原来一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各持有 一份，每份具有同等的法律效力。  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。                    华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 二十一、基金托管契约的内容摘抄    （一）托管契约当事东说念主    称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    邮政编码：200135    法定代表东说念主：贾波    成立时期：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督管理委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织状貌：有限职责公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期间：不竭操办    操办范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时期：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    组织状貌：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：不竭操办    （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。    （1）本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含创业板偏执他经中国证监会 核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市集交往互联互通机制下允许投资的香港联合交 易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、债券（包含国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、地方政府债券、政府援助机构债券、政府援助债券、次级债、可 退换债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子偏执 他经中国证监会允许基金投资的债券）、资产援助证券、债券回购、银行进款（包括依期存               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 款、契约进款、通知进款等）、货币市集器具、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权） 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会的关系章程)。 本基金将根据法律法例的章程参与融资业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应模范后，可 以将其纳入投资范围。    （2）本基金各类品种的投资比例、投资限制为：    股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%；投资于港股通标的股票的比例不越过 股票资产的 50%；每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保 证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    基金的投资组合应死守以下限制： 票的比例不越过股票资产的 50%； 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%； 股合并计算）不越过基金资产净值的 10％； 时上市的 A+H 股合并计算），不越过该证券的 10％； 范围的 10％； 其各类资产援助证券共计范围的 10％； 持证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级呈报密布之日起 3 个月内 给予全部卖出； 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ①本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的    ②本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的股票总 市值的 20%；本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债 券总市值的 30%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计算）占基金 资产的比例为 60%-95%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系 约定；   ⑤本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一 交往日基金资产净值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得越过上一交往日基金资产净值的 30%；   ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；   ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应持有合约行权所需的全额现款或交往所公法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；   ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数计算； 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%； 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜本款 所章程比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 股票合并计算；   除上述第 2）、9）、16）、17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交往日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的              华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起开首。法律法例或监管部门另有章程 的，从其章程。   如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适应模范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准，但须 提前公告。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者举止：   上述龙套行径是基于基金合同奏效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变 更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应模范后，则本基金投资不再受关系限 制或以变更后的章程为准；基金管理东说念主应提前公告。   （4）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、实践抑止东说念主 或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交往的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，留神 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。关系交往必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予表示。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。 银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的章程及《基金合同》 的约定，细则相宜条件的总计进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据 以对基金投资银行进款的交往敌手是否相宜联系章程进行监督。对于不相宜章程的银行进款， 基金托管东说念主不错推辞实践，并通知基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应相宜如下章程：   （1）本基金投资于有固依期限银行进款的比例，不得越过基金资产净值的 30%，但投资 于有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金 托管东说念主履历的合并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得越过 20%， 投资于不具有基金托管东说念主履历的合并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例 共计不得越过 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管理东说念主履行适应模范 后，可相应治愈投资组合限制的章程。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金  （2）基金管理东说念主负责对本基金进款银行的评估与议论，建立健全银行进款的业务经过、 岗亭职责、风险抑停步息争监察稽核轨制，切实留神联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银 行依期进款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账户良友、投资指示、进款证实书等 联系文献，切实履行托管职责。 支付才智等触及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行欠妥酿成基金财产损失的，由 基金管理东说念主承担职责。 包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风 险、基金投资银行进款不成欢腾基金平常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取 而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。 财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。 法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。 到期兑付、提前支取  （1）基金投资银行进款契约的签订 契约》（以下简称“《总体配合契约》”），细则《进款契约书》的样式范本。《总体配合 契约》和《进款契约书》的样式范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。 查进款银行履历等。 邮寄地址、计算东说念主和计算电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，进款 余额的阐述及兑付办法等。 付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额 询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。 到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切职责。 生变更，管理东说念主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支机 构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具稳健书面阐述书。变更通知的投递方式 同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定计算东说念主变更，应实时加盖公章书 面通知对方。               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 方式被典质，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行进款时的账户开设与管理 作契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （3）进款凭证传递、账目查对及到期兑付   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在 《进款契约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （以下简称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款的灵验凭证，且对应每 笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一 份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门交 付至基金托管东说念主指定计算东说念主；若进款银行分支机构代为支撑进款凭证的，由进款银行分支机 构指定司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行提议补办恳求，基金管理东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东说念主，原进款凭 证自动作废。   每个就业日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，对于存期越过 3 个月的依期进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的联系时限要求 实时回复。基金管理东说念主有职责督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复酿成 的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定计算东说念主。   基金管理东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话商量。进款到期前基金管 理东说念主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金管理东说念主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果通知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日通知基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关系讲明文献后，与              华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 进款银行指定司帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个就业日支付，进款银行需 按《进款契约书》约定利率和实践展期天数支付展期利息。   （4）提前支取   如果在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行签订的《进款契约书》实践。   （5）基金投资银行进款的监督   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违反联系法律法例的章程及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面状貌通知基金管理东说念主在限期内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金 管理东说念主有要紧非法行径，应立即呈报中国证监会，同期通知基金管理东说念主在限期内纠正或推辞 结算，若因基金管理东说念主拒不实践酿成基金财产损失的，关系损失由基金管理东说念主承担，基金托 管东说念主不承担任何职责。 间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及 行业模范的、经慎重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各交往敌手 所适用的交往结算方式。基金管理东说念主有职责确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金管理东说念主承担。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券市集交往敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全市集交往敌手。基金 管理东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交往敌手。基金托管东说念主监督基 金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金管 理东说念主不错治愈交往敌手名单，但应将治愈结果至少提前一个就业日书面通知基金托管东说念主。新 名单细则时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算，但 不得再发生新的交往。如基金管理东说念主根据市集需要临时治愈银行间债券交往敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东说念主 协商处理。   基金管理东说念主负责对交往敌手的资信抑止，按银行间债券市集的交往公法进行交往，并负 责处理因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金管理东说念主细则 的时期内仍未承担负约职责偏执他关系法律职责的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给予承 担，然后再向关系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇职责。 关问题的通知》等联系监管章程。   （1）流通受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布要紧             华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证 券。  本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或寰宇银行间债券市集交往的证券。  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。  本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。  （2）基金管理东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主董 事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险抑止轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。  基金管理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个就业日将上述良友书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个就业日内，以 书面或其他两边认同的方式阐述收到上述良友。  基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采选积极有 效的步调，在合理的时期内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担总计损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何职责。  （3）基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金 管理东说念主应保证上述信息的委果、竣工，并应至少于拟实践投资指示前两个就业日将上述信息 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。  由于基金管理东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。  （4）基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》、《托管契约》审核基金管理东说念主投资流通 受限证券的行径。如发现基金管理东说念主违反了《基金合同》、《托管契约》以偏执他关系法律 法例的联系章程，应实时通知基金管理东说念主，并呈报中国证监会，同期采选合理步调保护基金 投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的罪人、非法以及违反《基金合同》、《托管 契约》的投资指示不予实践，独立即通知基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基 金签署合同不得不实践时，基金托管东说念主应向中国证监会呈报。  （5）基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会章程媒介 表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。 本着审慎、用功尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的关系                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 章程。 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并顾问司帐师事务所观点后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  侧袋机制的具体公法依照关系法律法例的章程和基金合同的约定实践。 各类基金份额净值计算、基金用度开支及收入细则、基金收益分配、关系信息表示、基金宣 传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式通知基金管理东说念主 限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通知后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通知，基金管理东说念主应以书面状貌给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述章程 期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。 议对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金管理东说念主应在章程时 间内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供关总计据良友和轨制等。 其他联系章程，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理东说念主实时纠正，由此酿成的 损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其通知义务后，给予免责。 金管理东说念主限期纠正。  （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主计算 的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、关系信息表示和 监督基金投资运作等行径。 或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、 托管契约偏执他联系章程时，应实时以书面状貌通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到 书面通知后应鄙人一就业日前实时查对并以书面状貌给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 金业求实践核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在章程时期 内回复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和委果性。 托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   （四）基金财产的支撑   （1）基金财产应孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全支撑基金财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产投资所需的关系账户。   （4） 基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分裂树立账户，确保基金财产的竣工与孤独。   （5） 基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示，按照基金合同和本契约的约定支撑基金财产。 未经基金管理东说念主的方正指示，不得自交运用、刑事职责、分配基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主实践灵验抑止下的资产及什物证券等在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的职责。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主细则到账日 期并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通知基 金管理东说念主采选步调进行催收，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失。   （7）基金托管东说念主对因为基金管理东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主除外机构的基金 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三 方的诓骗、飘扬、罪恶或停业等原因给基金资产酿成的损失等不承担职责。   （8） 除依据法律法例和基金合同的章程外，基金托管东说念主不得委用第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管 理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时期内，基金管理东说念主应聘 请相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验 资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管理东说念主按章程办理退 款等事宜。   （1）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账 户”），支撑基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金”（家具称呼以中国证监会终末恳求注册为准），              华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 预留印鉴为基金托管东说念主图章。  （2）基金资金账户的开立和使用，限于欢腾开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的举止。  （3）基金资金账户的开立和管理当相宜法律法例及银行业监督管理机构的联系章程。  （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的 证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于欢腾开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的举止。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的支撑由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和运 用由基金管理东说念主负责。  （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理就业，基 金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的章程实践。  （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按联系章程开立、使用并管理；若无关系章程， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。  基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市集清理所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （1）基金管理东说念主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交往编码等，基金托 管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书 面状貌将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密 码通知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必 实时通知托管东说念主。  基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需良友。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的委果性和灵验性，且在关系良友变更后实时将变更的良友提供给 基金托管东说念主。  （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的章程，由基金 管理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按联系章程使 用并管理。  （3）法律法例等联系章程对关系账户的开立和管理另有章程的，从其章程办理。               华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑 库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登 记结算有限职责公司或单子营业中心的代支撑库，什物支撑凭证由基金托管东说念主理有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主除外机构实践灵验抑止的有价凭证不承担支撑职责。   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分裂由基金管理东说念主、 基金托管东说念主支撑。除本契约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东说念主 负责。要紧合同的支撑期限不低于法律法例章程的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值计算、估值和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净值是指每 个交往日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额总和，各类基金份额净值的计算， 均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值 精度救急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个交往日计算基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 章程公告。   （2）复核模范   基金管理东说念主应每个交往日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东说念主应每个交往日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （3）根据联系法律法例，基金净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值的计算结果 对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该交往日基金资产净值计算 顺延不实而引起的损失，基金托管东说念主不负责赔付。   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值不实。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金   按国度联系部门章程的司帐轨制实践。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处 理原则，分裂独赶快树立、记录和支撑本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时通知基金管理东说念主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时期安排   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个就业日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个就业日内完成基金季度呈报的编制及复核；在上半年结果之日起 两个月内完成基金中期呈报的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度呈报的 编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以国度联系章程为准。基金年度呈报中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。 编制结果。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （六）基金份额持有东说念主名册的支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支撑，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应分裂支撑基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律法例章程的最低年限。如不成 妥善支撑，则按关系法律法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管理东说念主应将联系良友送交基金托 管东说念主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的委果性、准确性和竣工性。基金管理东说念主和托管 东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效用守秘义 务。   （七）托管契约的变更、终结与基金财产的清理   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与              华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 基金合同的章程有任何打破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》终结；  （2）基金托管东说念主因完了、停业、破除等事由，不成连接担任基金托管东说念主的职务，而在 6 个月内无其他适应的托管机构相连其原有权利义务；  （3）基金管理东说念主因完了、停业、破除等事由，不成连接担任基金管理东说念主的职务，而在 6 个月内无其他适应的基金管理公司相连其原有权利义务；  （4）发生法律法例或《基金合同》章程的其他终结事项。  基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。  （八）争议处理方式  两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有照料力。除非仲裁裁决 另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接赤诚、用功、 尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。  本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之宗旨，不含港澳台立法）统领。                华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权在符 正当律法例的前提下，增多和修改关系服务神气。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金管理东说念主不承担任何职责。   （一）网上开户及交往服务   机构投资者可通过基金管理东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金管理东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基金管理东说念主电子直销具体公法请参见 基金管理东说念主网站关系公告和业务公法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金管理东说念主网站，个东说念主投资者通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交往查询、账户查询和基金管理东说念主照章表示的各类基金信息等服务，包 括基金家具基本信息（包括基金称呼、管理东说念主称呼、基金代码、风险品级、持有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、依期呈报和基金管理东说念主最新动态等各类良友。   （三）账单及资讯服务   基金管理东说念主通过电子邮件状貌向投资者依期发送交往电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址不祥及退订的除外。   投资者洞悉并同意基金管理东说念主不依期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 关系的账户服务通知、交往阐述通知、要紧公告通知、举止音讯、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金管理东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东说念主工服务：提供交往日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线取得业务顾问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交往日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式取得业务顾问、信息查询、服 务投诉及建议、信息定制等专项服务。                      华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金     （五）投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议 建议。     （六）计算基金管理东说念主 层     （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法联接的内容，请实时通过上述方式计算基 金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面联接本招募说明书，并同意全部内容。                 华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 二十三、其他应表示事项   本基金及基金管理东说念主的联系公告（自 2023 年 08 月 22 日至 2024 年 06 月 27 日），下列公 告在指定媒介表示：                 公告称呼                         表示日历 华泰柏瑞基金管理有限公司对于变更网上直销汇款交往业务的 收款银行账户的公告 华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金(A 类份额)基金家具资 料纲要更新 华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金家具 良友纲要更新 华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度呈报                  2024-04-22 华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 2023 年年度呈报                      2024-03-30 华泰柏瑞基金管理有限公司对于提醒投资者留神犯警分子假冒 公司口头从事造孽举止的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于终结和合期货有限公司办理旗 下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于对营业派司打消客户采选限制 交往步调的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告 华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 2023 年第四季度呈报                    2024-01-22 华泰柏瑞基金管理有限公司对于终结北京中期时期基金销售有 限公司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于终结北京增财基金销售有限公 司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文 文化基金销售有限公司费率优惠举止的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告 华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金洞开日常申购、赎回 （退换、依期定额投资）业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基 金的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于终结北京辉腾汇富基金销售有 限公司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于终结尚智逢源(北京)基金销售 有限公司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于终结凤凰金信（海口）基金销 售有限公司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于终结南京途牛基金销售有限公 司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于终结深圳富济基金销售有限公                       2023-09-07             华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金(华泰柏瑞平衡成长羼杂 A 份额)基金家具良友纲要更新 华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金(华泰柏瑞平衡成长羼杂 C 份额)基金家具良友纲要更新 华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金基金合同奏效公告       2023-08-23             华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞平衡成长羼杂型证券投资基金托管契约》；  （四）法律观点书；  （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解留意的信息，可 在营业时期前去相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华泰柏瑞基金管理有限公司                                    二〇二四年七月十三日

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