中信建投证券股份有限公司           对于四川东材科技集团股份有限公司        公竖立行可转念公司债券之保荐追忆回报书    经中国证券监督贬责委员会（简称“中国证监会”）                          《对于核准四川东材科技                       （证监许可〔2022〕2410 号） 集团股份有限公司公竖立行可转念公司债券的批复》 核准，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“东材科技”、                             “公司”、                                 “刊行 东谈主”）于 2022 年 11 月 16 日公竖立行可转念公司债券 1，400 万张，每张面值 100 元，召募资金总和为东谈主民币 140，000 万元。公司聘用中信建投证券股份有限公司 （以下简称“中信建投证券”）担任公竖立行可转念公司债券的保荐机构。左证 中国证监会《证券刊行上市保荐业务贬责宗旨》等相关章程，捏续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。    现在，东材科技公竖立行可转念公司债券的捏续督导期已满，中信建投证券 左证《证券刊行上市保荐业务贬责宗旨》《上海证券往复所上市公司自律监管指 引第 11 号——捏续督导》等相关法律法例和表率性文献的要求，出具本捏续督 导保荐追忆回报书，具体情况如下： 一、保荐东谈主及保荐代表东谈主应许 性解说或缺点遗漏，保荐东谈主及保荐代表东谈主对其信得过性、准确性、竣工性承担法律 职守。 何质询和造访。 法》的相关章程选拔的监管设施。 二、保荐东谈主基本情况 保荐东谈主称号：            中信建投证券股份有限公司 注册地址：        北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 主要办公地址：      广州市河汉区冼村路 5 号凯华国外中心 43 楼 02-07A 单位 法定代表东谈主：       王常青 本形势保荐代表东谈主：    张莉、赵旭 形势商量东谈主：       张莉 商量电话：        020-38381072 是否更换保荐东谈主或其他情况： 不适用 三、上市公司的基本情况 刊行东谈主称号：        四川东材科技集团股份有限公司 证券代码：         601208 注册老本：         91，651.5612 万元 注册地址：         绵阳市经济本领竖立区洪恩东路 68 号 主要办公地址：       绵阳市游仙区三星路 188 号 法定代表东谈主：        唐安斌 本体轨则东谈主：        熊海涛 商量东谈主：          陈杰 商量电话：         0816-2289750 本次证券刊行类型：     公竖立行可转念公司债券 本次证券刊行时间：     2022 年 11 月 16 日 本次证券上市时间：     2022 年 12 月 12 日 本次证券上市场地：     上海证券往复所 年报线路时间： 四、保荐使命抽象   在中信建投证券捏续督导时间，保荐东谈主及保荐代表东谈主严格按照《证券刊行上          《上海证券往复所上市公司自律监管指导第 11 号——捏续 市保荐业务贬责宗旨》 督导》等相关章程，捏续督导刊行东谈主奉行表率运作、着力应许、信息线路等义务， 对刊行东谈主所作念的主要保荐使命包括但不限于： 况； 向子公司提供担保事项发表核查见解； 关联方违法占用刊行东谈主资源等轨制； 阅其信息线路文献及向中国证监会、上海证券往复所提交的其他文献； 五、奉行保荐职责时间发生的缺点事项及处理情况   中信建投证券在奉行保荐职责时间，上市公司未发生缺点事项并需要保荐机 东谈主处理的情况。 六、对上市公司联接保荐使命情况的讲明及评价   在捏续督导时间，公司大略左证相关法律、法例和表率性文献的要求表率运 作，万生公司实时、准确的按照要求进行信息线路；紧迫事项大略实时见知保荐东谈主，左证 保荐东谈主要求实时提供相关文献贵府，并积极联接保荐东谈主开展现场查验使命，为保 荐东谈主奉行捏续督导职责提供了必要的条目和便利。 七、对质券就业机构参与证券刊行上市、捏续督导相关使命情况的说 明及评价   公司聘用的中介机构大略积极联接公司和保荐东谈主捏续督导相关使命，提供了 必要的撑捏和便利。 八、对上市公司信息线路审阅的论断性见解   左证中国证监会《证券刊行上市保荐业务贬责宗旨》和《上海证券往复所上 市公司自律监管指导第 11 号——捏续督导》等相关章程，保荐东谈主审阅了捏续督 导时间公司的按期回报和临时公告，包括年度回报、历次董事会、监事会和推进 大会决策等相关公告。   保荐东谈主觉得，公司捏续督导时间的信息线路适应中国证监会及上海证券往复 所相关信息线路的要求，公司信得过、准确、竣工、实时地奉行了信息线路义务， 不存在邪恶记录、误导性解说或缺点遗漏。 九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性见解   通过对公司召募资金存放与使用情况进行核查，保荐东谈主觉得，公司在捏续督 导时间对召募资金的贬责和使用适应《上市公司监管指导第 2 号——上市公司募 集资金贬责和使用的监管要求》及《上海证券往复所上市公司自律监管指导第 1 号——表率运作》等相关法律法例的章程，对召募资金进行了专户存储和专项使 用，不存在变相调动召募资金用途和挫伤推进利益的情况，不存在违法使用召募 资金的情形。 十、中国证监会、证券往复所要求的其他事项   收尾 2023 年 12 月 31 日，东材科技公竖立行可转念公司债券的召募资金尚 未使用终了，保荐东谈主将链接对剩余召募资金的贬责和使用奉行捏续督导职责。   （以下无正文）

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