富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债     指数证券投资基金       基金合同   基金看护东谈主：富安达基金看护有限公司   基金托管东谈主：苏州银行股份有限公司      二〇二五年三月矫正 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金                                                                                                 基金合同                                                               目 录 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同                    第一部分 引子    一、缔结本基金合同的主义、依据和原则 权力义务，按序基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作看护 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督看护 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息袒露看护办 法》(以下简称“《信息袒露办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风 险看护司法》（以下简称“《流动性风险看护司法》”）、《公开召募证券投资基金 运作领导第 3 号——指数基金领导》（以下简称“《指数基金领导》”）和其他有 关法律法例。 益。    二、基金合同是司法基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献， 其他与基金关联的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基 金合同相配他关联司法享有权力、承担义务。    基金合同确当事东谈主包括基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同的 当事东谈主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。    三、富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金由基金看护 东谈主依照《基金法》、基金合同相配他关联司法召募，并经中国证券监督看护委员 会(以下简称“中国证监会”)注册。    中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集 出息作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金看护东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则看护和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同    四、投资者应当进展阅读基金招募阐扬书、基金合同、基金家具贵府提要 等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投 资风险。基金看护东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外袒露触及本基金的信息， 其内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有打破， 以基金合同为准。    五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用 的法律法例的强制性司法不一致，应当以届时有用的法律法例的司法为准。    六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪纰缪限制未达约定 主义、指数编制机构住手工作、成份券停牌或负约等潜在风险，详见本基金招 募阐扬书。    七、本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 除外。法律法例或监管机构另有司法的，从其司法。    八、当本基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金看护东谈主履 行约定的身手后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和招募阐扬书的 关联章节。侧袋机制实施时间，基金看护东谈主将对基金简称进行特别标志，并不 得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读关联内容并和顺本基 金启用侧袋机制时的特定风险。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金                 基金合同                    第二部分 释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 算所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何 有用矫正和补充 基金招募阐扬书》相配更新 券投资基金基金家具贵府提要》相配更新 券投资基金基金份额发售公告》 件、司法解释、行政按序以相配他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、 呈报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督看护办法》及颁布机关对其频频作念 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金                 基金合同 出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货按序的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息袒露看护办法》及颁布机关对其不 时作念出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作看护办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 机关对其频频作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号---指数基金领导》及颁布机 关对其频频作念出的矫正 义务的法律主体，包括基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准耕作并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资看护办法》（包括其频频矫正）及关联法律法例司法 使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外 机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金                  基金合同 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务 证监会司法的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金看护东谈主签订了基金销 售工作公约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和看护、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受富安达基金看护有限公司寄予代为办理登记业务的机构 所看护的基金份额余额相配变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金看护东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面 证实的日历 财产计帐罢了，计帐成果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得越过 3 个月 的通达日 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同 司法》相配频频作念出的矫正，是按序基金看护东谈主所看护的通达式证券投资基金 登记方面的业务司法，由基金看护东谈主和投资东谈主共同征服 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 司法的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 公告司法的条件，肯求将其执有基金看护东谈主看护的、某一基金的基金份额调理 为基金看护东谈主看护的其他基金基金份额的步履 所执基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入 肯求份额总额后的余额)越过上一通达日基金总份额的 10% 息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 收款项相配他财富的价值总和 额总额 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同 净值和基金份额净值的过程 及基金份额执有东谈主工作的用度 类别基金财产入彀提销售工作费，在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金 份额 务费、不收取认购/申购用度，在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额 务费、不收取认购/申购用度，在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额 法以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺 受限的新股及非公劝诱行股票、财富支执证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转 让或交游的债券等 门账户进行处置计帐，主义在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险看护器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户， 特意账户称为侧袋账户 致公允价值存在关键不祥情趣的财富；（2）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在关键不祥情趣的财富；（3）其他财富价值存在关键不确 定性的财富 报刊及《信息袒露办法》司法的互联网网站（包括基金看护东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 份额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金    基金合同 的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受挫伤并得到公谈对待 不雅事件。    以上释义中触及法律法例的内容，法律法例矫正后，如适用本基金，关联 内容以矫正后法律法例为准。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同                第三部分 基金的基本情况    一、基金称号    富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金    二、基金的类别    债券型证券投资基金    三、基金的运作方式    契约型、通达式    四、基金的投资主义   本基金通过指数化投资，密切追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪 的最小化。    五、标的指数   本基金的标的指数为上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数。    六、基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    七、基金份额面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。    本基金 A 类基金份额的认购费率按招募阐扬书及基金家具贵府提要的司法 实施。本基金 C 类基金份额不收取认购费。    八、基金存续期限    不如期 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同    九、基金份额类别    本基金根据认购/申购用度、销售工作用度收取方式等事项的不同，将基金 份额分为不同的类别。    在投资者认购/申购时收取认购/申购用度、但不从本类别基金财产入彀提销 售工作费，在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份 额；从本类别基金财产中按照 0.10%年费率计提销售工作费、不收取认购/申购 用度，在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额； 从本类别基金财产中按照 0.30%年费率计提销售工作费的、不收取申购用度， 在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额，称为 D 类基金份额。    本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额区分竖立代码。由于 基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将区分 筹谋基金份额净值和基金份额累计净值。    投资者可自行取舍认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得相互调理。    根据基金运作情况，基金看护东谈主可在不挫伤已有基金份额执有东谈主权益的情 况下，经与基金托管东谈主协商一致，在履行安妥身手后住手现存基金份额类别的 销售、或者治愈现存基金份额类别的费率水平、或者增多新的基金份额类别 等，不需要召开基金份额执有东谈主大会。治愈实施前基金看护东谈主需依照《信息披 露办法》的司法实时公告。    十、改日条件许可情况下的基金模式调理    若将来本基金看护东谈主推出褪色标的指数的交游型通达式指数基金（ETF）， 则基金看护东谈主在履行安妥身手后有权决定将本基金调理为该基金的衔尾基金， 并相应修改《基金合同》。在征服法律法例关联衔尾基金司法的前提下，基金投 资主义、投资范围和投资策略等条件中将增多投资主义 ETF 的关联内容，同期 相应变更基金称号、类别。此项治愈经基金看护东谈主与基金托管东谈主协商一致，履 行安妥身手后实时公告，而无需召开执有东谈主大会审议。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金       基金合同                第四部分 基金份额的发售      一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时辰见基金份额发 售公告。    通过各销售机构公劝诱售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以 及基金看护东谈主网站袒露的基金销售机构名录。    合乎法律法例司法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。      二、基金份额的认购    本基金 A 类基金份额的认购费率由基金看护东谈主决定，并在招募阐扬书和基 金家具贵府提要中列示。C 类基金份额不收取认购用度。基金认购用度不列入 基金财产。    有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主 通盘，其中利息转份额的数额以登记机构的纪录为准。    基金认购份额的具体筹谋方法在招募阐扬书中列示。    认购份额（含利息折算的份额）的筹谋保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位 以后的部分四舍五入，由此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。    基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金    基金合同 机构确乎吸收到认购肯求。认购肯求的证实以登记机构的证实成果为准。对于 认购肯求及认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权力，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。    三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募阐扬书或关联公告。 资东谈主的累计认购金额及执有基金份额比例进行限制，具体限制和处理方法请参 看招募阐扬书或关联公告。 基金看护东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相逃避前述 20%比 例要求的，基金看护东谈主有权拒却该等一起或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基 金份额数以基金合同收效后登记机构的证实为准。 购肯求单独筹谋，认购肯求一摄取理不得取销。 基金份额发售公告或其他公告。若本基金竖立初次召募边界上限，基金合同生 效后不受初次召募边界的限制。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同                   第五部分 基金备案      一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件 下，基金召募期届满或基金看护东谈主依据法律法例及招募阐扬书不错决定住手基 金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金看护东谈主理理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面证实之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。    基金看护东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》收效事宜予 以公告。基金看护东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募 步履结果前，任何东谈主不得动用。      二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式    若是召募期限届满，未精辟基金备案条件，基金看护东谈主应当承担下列责 任： 同期活期进款利息； 基金看护东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。      三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和财富边界    《基金合同》收效后，连合 20 个职责日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金看护东谈主应当在如期叙述中给予 袒露；连合 60 个职责日出现前述情形的，基金看护东谈主应当在 10 个职责日内向 中国证监会叙述并建议惩办决策，惩办决策包括执续运作、调理运作方式、与 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金    基金合同 其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进 行表决。    法律法例或中国证监会另有司法时，从其司法。    四、基金存续期内战略性金融债刊行东谈主发生改制的处理方式    若是本基金投资的战略性金融债刊行东谈主、战略性银行发生改制，且可能对 本基金投资运作、基金份额执有东谈主利益产生较大影响的，在履行安妥身手后， 基金看护东谈主不错对本基金进行转型或断绝本基金合同。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同             第六部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回面容    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构名单将由基金 看护东谈主在招募阐扬书或基金看护东谈主网站列明。基金看护东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金看护东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业面本旨按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。      二、申购和赎回的通达日实时辰    投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交游所的时常交游日的交游时辰，但基金看护东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或本基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券、期货交游市集、证券、期货交游所交 易时辰变更或其他特别情况，基金看护东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进 行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的关联司法在司法媒介 上公告。    基金看护东谈主可根据执行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具 体业务办理时辰在申购启动公告中司法。    基金看护东谈主自基金合同收效之日起不越过 3 个月启动办理赎回，具体业务 办理时辰在赎回启动公告中司法。    在详情申购启动与赎回启动时辰后，基金看护东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息袒露办法》的关联司法在司法媒介上公告申购与赎回的启动时辰。    基金看护东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申 购、赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回 或调理肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一 通达日各种基金份额申购、赎回或调理的价钱。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同      三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹谋； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待； 基金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前按照《信息袒露办法》的关联 司法在司法媒介上公告； 处理司法等在征服基金合同和招募阐扬书司法的前提下，以各销售机构的具体 司法为准。    基金看护东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金看护 东谈主必须在新司法启动实施前依照《信息袒露办法》的关联司法在司法媒介上公 告。      四、申购与赎回的身手    投资东谈主必须根据销售机构司法的身手，在通达日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的肯求。    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款 项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。若资金在司法 时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东谈主账户，基金看护东谈主、 基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同    基金份额执有东谈主在提交赎回肯求时，应确保账户内有敷裕的基金份额余 额，不然提交的赎回肯求无效。基金份额执有东谈主提交赎回肯求时，赎回成立； 登记机构证实赎回时，赎复活效。基金份额执有东谈主赎复活效后，基金看护东谈主将 在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/期货交游所或交游市集数据传输 延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金看护东谈主及基金托管 东谈主所能限制的身分影响业务处理经落伍，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下 一个职责日划出。在发生大齐赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。    基金看护东谈主应以交游时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购 或赎回肯求日(T 日)，在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证实。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构司法的其他方式查询肯求的证实情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如关联法律法例以及中国证监会另有规 定，则依司法实施。    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销 售机构确乎吸收到该申购、赎回肯求。申购和赎回肯求的证实以登记机构确切 认成果为准。对于肯求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权力， 不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。    基金看护东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述业务身手进行治愈。基金 看护东谈主必须在新司法启动实施前依照《信息袒露办法》的关联司法在司法媒介 上公告。    五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体司法请参见招募阐扬书或关联公告。 体司法请参见招募阐扬书或关联公告。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同 参见招募阐扬书或关联公告。 参见招募阐扬书或关联公告。 边界或比例上限请参见招募阐扬书或关联公告。 基金看护东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的合 法权益。基金看护东谈主基于投资运作与风险限制的需要，可选用上述措施对基金 边界给予限制。具体见基金看护东谈主关联公告。 份额的数目限制。基金看护东谈主必须在治愈实施前依照《信息袒露办法》的关联 司法在司法媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用度相配用途 代码，区分筹谋和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的筹谋，均保 留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后筹谋，并按基金合同的约定 公告。遇特别情况，经履行安妥身手，不错安妥延长筹谋或公告。 理方式详见《招募阐扬书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金看护东谈主决 定，并在招募阐扬书、基金家具贵府提要或关联公告中列示；C 类、D 类基金 份额不收取申购用度。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额 净值，有用份额单元为份，上述筹谋成果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 《招募阐扬书》。本基金的赎回费率由基金看护东谈主决定，并在招募阐扬书、基金 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同 家具贵府提要或关联公告中列示。赎回金额为按执行证实的有用赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹谋成果 均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 不列入基金财产。本基金 C 类基金份额、D 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关联法律法例设定，具 体见招募阐扬书的司法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。 类基金份额的申购份额具体的筹谋方法、赎回费率、赎回金额具体的筹谋方法 和收费方式由基金看护东谈主根据基金合同的司法详情，并在招募阐扬书或关联公 告中列示。基金看护东谈主不错在法律法例司法或基金合同约定的范围内治愈费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》 的关联司法在司法媒介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作按序解任关联法律法例以 及监管部门、自律司法的司法。 执有东谈主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹谋，如期 或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间，按关联监管部门要求履 行必要手续后，基金看护东谈主不错安妥调低基金申购费率、赎回费率和销售工作 费率。    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金看护东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金          基金合同 投资东谈主的申购肯求。 基金财富净值。 时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情 形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法时常运行。 格且选用估值时期仍导致公允价值存在关键不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金看护东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者越过 20%，或者变相逃避 20%荟萃度的情形。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购肯求会使单个 投资东谈主累计执有的基金份额超出基金看护东谈主公告的名额时。 筹谋障碍或发布颠倒时。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金看护东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金看护东谈主应当根据关联司法在司法媒介上 刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被一起或部分拒却的，被拒却的申 购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金看护东谈主应实时恢 复申购业务的办理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同    发生下列情形时，基金看护东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金财富净值。 看护东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回肯求。 格且选用估值时期仍导致公允价值存在关键不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金看护东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    发生上述情形之一且基金看护东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金看护东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金看护东谈主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的 比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的关联条件处理。基金份额执有东谈主在肯求赎回时可预先取舍将 当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金看护东谈主应及 时复原赎回业务的办理并公告。    九、大齐赎回的情形及处理方式    若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基 金调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份 额总额后的余额）越过前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大齐 赎回。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同    当基金出现大齐赎回时，基金看护东谈主不错根据基金那时的财富组合气象决 定全额赎回或部分脱期赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金看护东谈主合计有智商支付投资东谈主的一起赎回肯求时， 按时常赎转身手实施。    （2）部分脱期赎回：当基金看护东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有贫瘠或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金看护东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎 回的，将自动转入下一个通达日无间赎回，直到一起赎回为止；取舍取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一通达日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹谋赎 回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确 取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回可不受单笔赎 回最低份额的限制。    （3）本基金发生大齐赎回时，对于单个基金份额执有东谈主当日赎回肯求越过 上一通达日基金总份额 10%以上的部分，基金看护东谈主不错对其进行脱期办理 （被脱期赎回的赎回肯求，将自动转入下一个通达日无间赎回，脱期的赎回申 请与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额 净值为基础筹谋赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止）；对于该基金份额执 有东谈主肯求赎回的份额中未越过上一通达日基金总份额 10％的部分，基金看护东谈主 应在评估是否有智商支付投资东谈主的一起赎回肯求后，按照全额赎回或部分脱期 赎回的方式与其他基金份额执有东谈主的赎回肯求一并办理。然而，如该基金份额 执有东谈主在提交赎回肯求时取舍取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将 被取销。    （4）暂停赎回：连合 2 个通达日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速 支付赎回款项，但不得越过 20 个职责日，并应当在司法媒介上进行公告。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同    当发生上述大齐赎回并脱期办理时，基金看护东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募阐扬书司法的其他方式在 3 个交游日内呈报基金份额执有东谈主，阐扬关联处 理方法，并在两日内在司法媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各种基金份额的 基金份额净值。 照《信息袒露办法》的关联司法，最迟于再行通达申购或赎回日在司法媒介上 刊登再行通达申购或赎回的公告，并公布最近 1 个通达日的各种基金份额的基 金份额净值；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布再行通达的公告。    十一、基金调理    基金看护东谈主不错根据关联法律法例以及本基金合同的司法决定开办本基金 与基金看护东谈主看护的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理 费，关联司法由基金看护东谈主届时根据关联法律法例及本基金合同的司法制定并 公告，并提前奉告基金托管东谈主与关联机构。    十二、基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交游过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额 的投资东谈主。    秉承是指基金份额执有东谈主死亡，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主继 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金   基金合同 承；捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额执有东谈主 执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必 须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于合乎条件的非交游过户肯求按 基金登记机构的司法办理，并按基金登记机构司法的圭臬收费。    十三、基金的转托管    基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照司法的圭臬收取转托管费。    十四、如期定额投资筹谋    基金看护东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资筹谋，具体司法由基金看护东谈主 另行司法。投资东谈主在办理如期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金看护东谈主在关联公告或更新的招募阐扬书中所司法的定 期定额投资筹谋最低申购金额。    十五、基金份额的冻结、解冻和质押    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派与支付。法律法例或监管部门另有司法的除外。    在对基金份额执有东谈主无本质性不利影响的情况下，如关联法律法例允许基 金看护东谈主履行关联身手后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管 理东谈主将制定和实施相应的业务司法。    十六、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金看护东谈主可受理基金份额执有东谈主 通过中国证监会认同的交游面本旨者交游方式进行份额转让的肯求，并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金看护东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金    基金合同 前公告，基金份额执有东谈主应根据基金看护东谈主公告的业务司法办理基金份额转让 业务。    十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐扬书或关联 公告。    十八、在不违背关联法律法例且对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，基金看护东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关联业务的安排 进行补充和治愈并提前公告，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金         基金合同               第七部分 基金合同当事东谈主及权力义务     一、基金看护东谈主     （一）基金看护东谈主简况     称号：富安达基金看护有限公司     住所：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层     法定代表东谈主：王胜     耕作日历：2011 年 4 月 27 日     批准耕作机关及批准耕作文号：中国证券监督看护委员会证监许可 2011544 号     组织款式：有限包袱公司     注册成本：8.18 亿元东谈主民币     存续期限：执续筹谋     研究电话：021-61870999     （二）基金看护东谈主的权力与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并看护基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金看护费以及法律法例司法或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照司法召集基金份额执有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及关联法律司法监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律司法，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选用必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同 理；    （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》司法的用度；    （10）依据《基金合同》及关联法律司法决定基金收益的分派决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调理 肯求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺关联权力，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权力；    （13）以基金看护东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诈欺诉讼权力或 者实施其他法律步履；    （14）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商 或其他为基金提供工作的外部机构；    （15）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和治愈关联基金认购、申 购、赎回、调理、转托管、如期定额投资和非交游过户等业务司法；    （16）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则看护和运 用基金财产；    （4）配备敷裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式看护和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制， 保证所看护的基金财产和基金看护东谈主的财产相互寥寂，对所看护的不同基金分 别看护，区分记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关联司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）选用安妥合理的措施使筹谋基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金       基金合同 方法合乎《基金合同》等法律文献的司法，按关联司法筹谋并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；    （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他关联司法，履行信息袒露 及叙述义务；    （12）保守基金买卖私密，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》相配他关联司法另有司法外，在基金信息公开袒露前应予保 密，不向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部 专科参谋人要求提供的除外；    （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额执 有东谈主分派基金收益；    （14）按司法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关联司法召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按司法保存基金财产看护业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他 关联贵府，保存期限不低于法律法例或监管机关司法的期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在司法时辰发出，并 且保证投资者约略按照《基金合同》司法的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；    （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估 价、变现和分派；    （19）靠近捣毁、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监 会并呈报基金托管东谈主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主合 法权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额 执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金          基金合同    （22）当基金看护东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的步履承担包袱；    （23）以基金看护东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诈欺诉讼权力或实施 其他法律步履；    （24）基金看护东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金看护东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主简况    称号：苏州银行股份有限公司    住所：中国（江苏）解放贸易检修区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号    法定代表东谈主：崔庆军    成立日历：2004 年 12 月 24 日    批准耕作机关和批准耕作文号：中国银监会监复2010440 号    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可2022545 号    组织款式：股份有限公司    注册成本：366672.4356 万元东谈主民币    （二）基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的司法安全 督察基金财产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例司法或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金看护东谈主对本基金的投资运作，如发现基金看护东谈主有违背《基 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失 的情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据关联市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户、为基金办理证券交游资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；    （6）在基金看护东谈主更换时，提名新的基金看护东谈主；    （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：    （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则执有并安全督察基金财产；    （2）耕作特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业面容，配备敷裕的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；    （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金区分竖立账户，寥寂核算，分账 看护，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互寥寂；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关联司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；    （5）督察由基金看护东谈主代表基金签订的与基金关联的关键合同及关联凭 证；    （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金看护东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；    （7）保守基金买卖私密，除《基金法》、《基金合同》相配他关联司法另有 司法外，在基金信息公开袒露前给予守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人要求提供的除外；    （8）复核、审查基金看护东谈主筹谋的基金财富净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务举止关联的信息袒露事项； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同    （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见解， 阐扬基金看护东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行； 若是基金看护东谈主有未实施《基金合同》司法的步履，还应当阐扬基金托管东谈主是 否选用了安妥的措施；    （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关联贵府，保存 期限不低于法律法例或监管机关司法的期限；    （12）从基金看护东谈主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额执有东谈主名 册；    （13）按司法制作关联账册并与基金看护东谈主查对；    （14）依据基金看护东谈主的指示或关联司法向基金份额执有东谈主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关联司法，召集基金份额执有 东谈主大会或配合基金看护东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的司法监督基金看护东谈主的投资运作；    （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派；    （18）靠近捣毁、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监 会和银行业监督看护机构，并呈报基金看护东谈主；    （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿包袱，其赔 偿包袱不因其退任而免除；    （20）按司法监督基金看护东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的 义务，基金看护东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执 有东谈主利益向基金看护东谈主追偿；    （21）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额执有东谈主    基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有 东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。    除法律法例另有司法或本基金合同另有约定外，褪色类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；    （4）按照司法要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大 会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；    （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；    （7）监督基金看护东谈主的投资运作；    （8）对基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：    （1）进展阅读并征服《基金合同》、招募阐扬书等信息袒露文献；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）和顺基金信息袒露，实时诈欺权力和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的 有限包袱；    （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同    （7）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；    （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同              第八部分 基金份额执有东谈主大会    基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额执有东谈主大会不 耕作日常机构。除法律法例另有司法或本基金合同另有约定外，基金份额执有 东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。    一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：    （1）断绝《基金合同》；    （2）更换基金看护东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调理基金运作方式；    （5）治愈基金看护东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售工作费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主义、范围或策略；    （9）变更基金份额执有东谈主大会身手；    （10）基金看护东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；    （11）单独或推断执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金看护东谈主收到提议当日的基金份额筹谋，下同）就褪色事项 书面要求召开基金份额执有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生关键影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金看护东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额执有东谈主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同    （2）治愈本基金的基金份额类别竖立、治愈本基金的申购费率、调低赎回 费率、调低销售工作费率或变更收费方式；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生关键变化；    （5）基金看护东谈主、基金登记机构、基金销售机构，治愈关联认购、申购、 赎回、调理、基金交游、非交游过户、转托管等业务司法；    （6）履行安妥身手后，基金推出新业务或工作；    （7）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。    二、会议召集东谈主及召集方式 金看护东谈主召集。 建议书面提议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并奉告基金管 理东谈主，基金看护东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金看护东谈主建议书面提议。基金看护东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金看护东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同 自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金看护东谈主，基金看护东谈主应当配 合。 召开基金份额执有东谈主大会，而基金看护东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大 会的，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干预。 益登记日。      三、召开基金份额执有东谈主大会的呈报时辰、呈报内容、呈报方式 公告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时辰、所在和会议款式；    （2）会议拟审议的事项、议事身手和表决方式；    （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄予讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和所在；    （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要呈报的其他事项。 中阐扬本次基金份额执有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关相配 研究方式和研究东谈主、表决见解寄交的截止时辰和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈报基金看护 东谈主到指定所在对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应 另行书面呈报基金看护东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决见解的计票进行监 督。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同 响表决见解的计票效率。    四、基金份额执有东谈主出席会议的方式    基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。基金看护 东谈主、基金托管东谈主须为基金份额执有东谈主诈欺投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金看护东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 执有东谈主大会，基金看护东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 执有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲授合乎法律法例、《基金合 同》和会议呈报的司法，何况执有基金份额的凭证与基金看护东谈主执有的登记资 料相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。    在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个职责日内连 续公布关联辅导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定呈报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金看护东谈主）到指定所在对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同 基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金看护东谈主）和公证机关的监督 下按照会议呈报司法的方式收取基金份额执有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主 或基金看护东谈主经呈报不参预收取书面表决见解的，不影响表决效率；    （3）本东谈主成功出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主成功出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主成功出具书面见解或授权他东谈主 代表出具书面见解；    （4）上述第（3）项中成功出具书面见解的基金份额执有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面见解的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的寄予东谈主执有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证 明合乎法律法例、《基金合同》和会议呈报的司法，并与基金登记机构纪录相 符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开， 会议身手比照现场开会和通信开会的身手进行。基金份额执有东谈主不错选用书 面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在 会议呈报中列明。 面方式授权他东谈主代为出席基金份额执有东谈主大会并诈欺表决权，授权方式不错采 用书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议呈报中列明。      五、议事内容与身手    议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金看护东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同 合并、法律法例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基 金份额执有东谈主大会计议的其他事项。    基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的呈报后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条司法身手详情和 公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金看护东谈主授权出席会议的代表，期货投资在基金看护东谈主授权代表未 能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；若是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份 额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执 有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金看护东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效 力。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予 东谈主姓名（或单元称号）和研究方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公 证机关监督下形成决议。      六、表决    基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金    基金合同 以卓绝决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定外，调理基金运作方式、更换基金看护东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合 同》、本基金与其他基金合并以卓绝决议通过方为有用。    基金份额执有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。    选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分 的相背根据讲授，不然提交合乎会议呈报中司法的证实投资者身份文献的表决 视为有用出席的投资者，口头合乎会议呈报司法的书面表决见解视为有用表 决，表决见解暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解 的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。    基金份额执有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七、计票    （1）如大会由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金看护东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议启动后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担 任监票东谈主。基金看护东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票成果。    （3）若是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有异 议，不错在晓喻表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当赶快公布重 新盘点成果。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同    （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金看护东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金看护东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。    八、收效与公告    基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在司法媒介上公告。若是采 用通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额 执有东谈主应当实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大 会决议对全体基金份额执有东谈主、基金看护东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。    九、实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的特别约定    若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额执有 东谈主和侧袋份额执有东谈主区分执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 关联基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同 分之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的执有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施时间，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，褪色主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。    侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东谈主大会的关联司法以本节特别约定 内容为准，本节莫得司法的适用本部分的关联司法。      十、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事身手、表 决条件等司法，但凡成功援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或 监管司法修改导致关联内容被取消或变更的，基金看护东谈主与基金托管东谈主协商一 致并提前公告后，可成功对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额执 有东谈主大会审议。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同      第九部分 基金看护东谈主、基金托管东谈主的更换条件和身手      一、基金看护东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形    （一） 基金看护东谈主职责断绝的情形    有下列情形之一的，基金看护东谈主职责断绝：    （二） 基金托管东谈主职责断绝的情形    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：      二、基金看护东谈主和基金托管东谈主的更换身手    （一） 基金看护东谈主的更换身手 的基金看护东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金看护东谈主； 案； 执有东谈主大会决议收效后 2 日内在司法媒介公告； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同 料，实时向临时基金看护东谈主或新任基金看护东谈主理理基金看护业务的叮嘱手续， 临时基金看护东谈主或新任基金看护东谈主应实时吸收。新任基金看护东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金看护东谈主关联的称号字样。    （二） 基金托管东谈主的更换身手 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 案； 执有东谈主大会决议收效后 2 日内在司法媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金看护东谈主 查对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。    （三）基金看护东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和身手 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金看护东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议收效后 2 日内在司法媒介上联合公告。      三、新任基金看护东谈主或临时基金看护东谈主吸收基金看护业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金看护东谈主或原 任基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的司法无间履行关联职责，并保证不 作念出对基金份额执有东谈主的利益形成挫伤的步履。原任基金看护东谈主或原任基金托 管东谈主在无间履行关联职责时间，仍有权按照基金合同的司法收取基金看护费或 基金托管费。      四、本部分对于基金看护东谈主、基金托管东谈主更换条件和身手的约定，但凡直 接援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关联 内容被取消或变更的，基金看护东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可直 接对相应内容进行修改和治愈，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金    基金合同                  第十部分 基金的托管    基金托管东谈主和基金看护东谈主按照《基金法》、《基金合同》相配他关联司法订 立托管公约。    缔结托管公约的主义是明确基金托管东谈主与基金看护东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹谋、收益分派、信息袒露及相互监督等关联事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同               第十一部分 基金份额的登记      一、基金的份额登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和看护、基金份额登记、基金销售业务的证实、 计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非交游过 户等。      二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金看护东谈主或基金看护东谈主寄予的其他合乎条件的机构 办理。基金看护东谈主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予 代理公约，以明确基金看护东谈主和代理机构在投资者基金账户看护、基金份额登 记、计帐及基金交游证实、披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册等事宜 中的权力和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。      三、基金登记机构的权力    基金登记机构享有以下权力： 关司法于启动实施前在司法媒介上公告；      四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 务； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制搜检情形及法 律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的工作； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金    基金合同                 第十二部分 基金的投资    一、投资主义   本基金通过指数化投资，密切追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪 的最小化。    二、投资范围   本基金投资范围主要为标的指数成份券和备选成份券，为更好已毕投资目 标，本基金还不错投资于具有雅致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的国债、战略性金融债、央行单据、债券回购、银行活期进款、现款及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会关联规 定）。   本基金不投资股票等权益类财富，也不投资于信用债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行适 当身手后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 产的 80%；本基金执有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金看护东谈主在履 行安妥身手后，不错治愈上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金为指数型基金，选用抽样复制和动态最优化的方法为主，选取标的 指数成份券和备选成份券中具有代表性和流动性较好的证券，或取舍非成份券 看成替代，构造与标的指数风险收益特征一样的财富组合，以已毕对标的指数 的有用追踪。    本基金主要以标的指数的成份券和备选成份券为基础，在镌汰追踪纰缪和 限制流动性风险的双重敛迹下构建指数化的投资组合。在时常市集情况下，本 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金       基金合同 基金力图日均追踪偏离度的完全值不越过 0.35%，年化追踪纰缪不越过 4%。如 因指数编制司法治愈等其他身分，导致追踪偏离度和追踪纰缪越过上述范围， 基金看护东谈主应选用合理措施，幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步扩大。    当标的指数成份券发生显然负面事件靠近退市或负约风险，且指数编制机 构暂未作出治愈的，基金看护东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策身手后实时对关联成份券进行治愈。    （1）抽样复制策略    本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在费力 追踪纰缪最小化的前提下，本基金可选用安妥方法，如“久期盯住”等优化策 略对基金财富进行治愈，镌汰交游成本，以期在司法的风险承受限定之内，力 争缩小追踪纰缪。    （2）替代性策略    当由于市集流动性不及或因法例司法等其他原因，导致标的指数成份债券 和备选成份债券无法精辟投资需求时，基金看护东谈主不错在成份债券和备选成份 债券外寻找其他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。    替代组合的构建将以债券流动性为敛迹条件，按照与被替代债券久期相 近、信用评级一样、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，限制替代组 合与被替代债券的追踪偏离度和追踪纰缪。    对于非成份券的债券，本基金抽象运用久期治愈策略、收益率弧线策略、 类属成立等组合看护技能进行日常看护。另外，本基金债券投资将安妥运用杠 杆策略，使用基础组合执有的债券进行回购放大，融入短期资金回荡操作，同 时取舍交游所和银行间品种进行投资以拿获骑乘及短期债券与货币市集利率的 利差。在进行回购放大操作时，必须筹商到恒久保执债券收益率与回购收益率 的相互关系，只消当回购利率低于债券收益率时该策略本领够有用实施。    （1）久期治愈策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等身分，详情组 合的举座久期，有用限制基金财富风险。    （2）收益率弧线策略是指在详情组合久期以后，根据收益率弧线的形态特 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金       基金合同 征进行利率期限结构看护，详情组合期限结构的分散方式，合理成立不同期限 品种的成立比例。    （3）类属成立包括现款、不同类型固定收益品种之间的成立。在详情组合 久期和期限结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性等详情各子类资 产的成立权重，即详情债券、进款、回购以及现款等财富的比例。    四、投资限制    基金的投资组合应解任以下限制：    （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；投资于标的指 数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；    （2）本基金执有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金财富净值的 限制；    （4）本基金看护东谈主看护的一起基金执有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种可不受前述 比例限制；    （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值推断不得越过基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、基金边界变动等基金看护东谈主之外的身分甚而基金不 合乎该比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资 范围保执一致；    （7）本基金财富总值不得越过基金财富净值的 140%；    （8）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（2）、（5）、（6）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动、标的指数成份券治愈、标的指数成份券流动性限制等基金看护 东谈主之外的身分甚而基金投资比例不合乎上述司法投资比例的，基金看护东谈主应当 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同 在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会司法的特别情形除外。法律法例另有 司法的，从其司法。    基金看护东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日起启动。    若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的司法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护 东谈主在履行安妥身手后，则本基金投资不再受关联限制，自动征服届时有用的法 律法例或监管司法。    为珍视基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：    （1）承销证券；    （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷包袱的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有司法的除外；    （5）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱相配他不正直的证券交游举止；    （7）法律、行政法例和中国证监会司法不容的其他举止。    基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主相配控股激动、实 际限制东谈主或者与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交游的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，遵 循基金份额执有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公谈合理价钱实施。关联交游必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例给予袒露。关键关联交游应提交基金看护东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    如法律、行政法例或监管部门变更或取消上述不容性司法，如适用于基 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金       基金合同 金，则基金看护东谈主在履行安妥身手后，本基金投资不再受关联限制或以变更后 的司法为准，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。    五、标的指数与事迹相比基准    本基金的标的指数为上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数。    上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数由上海计帐所编制发布，该指数是综 合响应待偿期 3 年以内战略性金融债价钱走势的指数。    改日若出现标的指数不合乎要求（不包括因成份券价钱波动等指数编制方 法变动之外的身分甚而标的指数不合乎要求的情形）、指数编制机构退出等情 形，基金看护东谈主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会叙述并提 出惩办决策，如更换基金标的指数、调理运作方式、与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确如时间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息解任基金份额执有 东谈主利益优先原则支执基金投资运作。    若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需 召开基金份额执有东谈主大会，基金看护东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行安妥身手 后，在司法媒介上公告。    本基金的事迹相比基准为：上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数收益率×    若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金看护东谈主根 据标的指数变更情形履行对应安妥身手，并在治愈实施前依照《信息袒露办 法》的关联司法在中国证监会司法媒介上刊登公告。    若是指数编制机构更正指数称号，或者今后法律法例发生变化，或者有更 泰斗的、更能为市集浩繁接受的事迹相比基准推出，或者是市集上出现愈加适 合用于本基金的事迹相比基准的指数时，本基金不错在与基金托管东谈主协商一致 的情况下，履行安妥身手后变更事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份额 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同 执有东谈主大会。法律法例或监管机构另有司法的，从其司法。    六、风险收益特征    本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币市集基金。同期，本基金为指数型基金，本基金主要投资于 标的指数成份券相配备选成份券，具有与标的指数一样的风险收益特征。   七、基金看护东谈主代表基金诈欺债权东谈主权力的处理原则及方法 份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额执有东谈主利益的原则，基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑管帐 师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。    侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施身手、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募阐扬书的司法。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金   基金合同                 第十三部分 基金的财产    一、基金财富总值    基金财富总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款 项以相配他财富的价值总和。    二、基金财富净值    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关联法律法例、按序性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金看护东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构、基金登记机构和证券经纪机构自有的财产账户以相配 他基金财产账户相寥寂。    四、基金财产的督察和责罚    本基金财产寥寂于基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和证券经纪机 构的财产，并由基金托管东谈主和证券经纪机构督察。基金看护东谈主、基金托管东谈主、 基金登记机构、基金销售机构和证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法 律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权力。除照章 律法例和《基金合同》的司法责罚外，基金财产不得被责罚。    基金看护东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构因照章捣毁、被照章取销或者被 照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金看护东谈主管 理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金 看护东谈主看护运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基 金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金    基金合同                第十四部分 基金财富估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关联的证券交游面容的交游日以及国度法律法例 司法需要对外袒露基金净值的非交游日。    二、估值对象    基金所领有的债券、现款、银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及 欠债。    三、估值原则    基金看护东谈主在详情关联金融财富和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 管帐准则》、监管部门关联司法。    （一）对存在活跃市集且约略获取沟通财富或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于 该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的关键事件的，应选用最近交游日的报价详情公允价值。有充足根据 标明估值日或最近交游日的报价弗成信得过响应公允价值的，应报答价进行调 整，详情公允价值。    与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通财富或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中筹商不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或 使用的限制等，期货配资公司若是该限制是针对财富执有者的，那么在估值时期中不应将该 限制看成特征筹商。此外，基金看护东谈主不应试虑因其巨额执有关联财富或欠债 所产生的溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选用在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支执的估值时期详情公允价值。选用估值时期详情公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关联财富或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同 件，使潜在估值治愈对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行治愈并详情公允价值。      四、估值方法    （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；    （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值时期详情公允价 值；    （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行治愈以证实估值 日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应选用估值技 术详情其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然差 异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 金看护东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新司法估值。    如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 身手及关联法律法例的司法或者未能充分珍视基金份额执有东谈主利益时，应立即 呈报对方，共同查明原因，两边协商惩办。    根据关联法律法例，基金财富净值筹谋和基金管帐核算的义务由基金看护 东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金看护东谈主对基金净值信息的筹谋成果对外给予公布。      五、估值身手 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹谋，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有司法的，从其司法。    基金看护东谈主每个职责日筹谋基金财富净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按司法公告。 或本基金合同的司法暂停估值时除外。基金看护东谈主每个职责日对基金财富估值 后，将各种基金份额的基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金看护东谈主对外公布。      六、估值障碍的处理    基金看护东谈主和基金托管东谈主将选用必要、安妥、合理的措施确保基金财富估 值的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值障碍时，视为该类基金份额净值障碍。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同    本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的舛讹形成估值障碍，导致其他当事东谈主遭逢损失的， 舛讹的包袱东谈主应当对由于该估值障碍遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的成功损失按下 述“估值障碍处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。    上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据筹谋差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值障碍包袱方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍包袱方承 担；由于估值障碍包袱方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东谈主形成损失 的，由估值障碍包袱方对成功损失承担补偿包袱；若估值障碍包袱方也曾积极 配合，何况有协助义务确当事东谈主有敷裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿包袱。估值障碍包袱方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行证实，确 保估值障碍已得到更正。    （2）估值障碍的包袱方对关联当事东谈主的成功损失负责，不合盘曲损失负 责，何况仅对估值障碍的关联成功当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值障碍而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值障碍包袱方仍应酬估值障碍负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返 还或不一起返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值障碍责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利的 当事东谈主享有要求托福不妥得利的权力；若是获取不妥得利确当事东谈主也曾将此部 分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取 的不妥得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值障碍包袱方。    （4）估值障碍治愈选用尽量复原至假定未发生估值障碍的正确情形的方    式。    （5）按法律法例司法的其他原则处理估值障碍。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金       基金合同    估值障碍被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的身手如下：    （1）查明估值障碍发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值障碍发生 的原因详情估值障碍的包袱方；    （2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍形成的损失 进行评估；    （3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的包袱方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向关联当事东谈主进行证实。    （1）基金份额净值筹谋出现障碍时，基金看护东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施圮绝损失进一步扩大。    （2）障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金看护东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金看护东谈主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。若是行 业有通行作念法，在不违背法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，基金看护东谈主 和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则再行协商详情处理 原则。    七、暂停估值的情形 营业时； 财富价值时； 商证实后，基金看护东谈主应当暂停估值； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同      八、基金净值的证实    基金财富净值和各种基金份额的基金份额净值由基金看护东谈主负责筹谋，基 金托管东谈主负责进行复核。基金看护东谈主应于每个职责日交游结果后筹谋当日的基 金财富净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹谋 成果复核证实后发送给基金看护东谈主，由基金看护东谈主对基金净值按司法给予公 布。      九、实施侧袋机制时间的基金财富估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 袒露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停袒露侧袋账户的基金 净值信息。      十、特别情形的处理 时，所形成的纰缪不看成基金财富估值障碍处理。 算机构及进款银行品级三方机构发送的数据障碍，或国度管帐战略变更、市集 司法变更非基金看护东谈主与基金托管东谈主原因，基金看护东谈主和基金托管东谈主天然也曾 选用必要、安妥、合理的措施进行搜检，但未能发现障碍的，由此形成的基金 财富估值障碍，基金看护东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金看护东谈主、基金 托管东谈主应当积极选用必要的措施自在或摒除由此形成的影响。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同               第十五部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 费； 他用度。      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的看护费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。看护费的计 算方法如下：    H＝E× 0.15%÷当年执行天数    H 为逐日应计提的基金看护费    E 为前一日的基金财富净值    基金看护费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产 中一次性支付。基金看护东谈主可取舍在 5 个职责日内向基金托管东谈主出具划款指 令，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如取舍自动支付，基金看护 东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付 无法进行，基金看护东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金         基金合同 抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 筹谋方法如下：    H＝E×0.05%÷当年执行天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产 中一次性支取。基金看护东谈主可取舍在 5 个职责日内向基金托管东谈主出具划款指 令，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如取舍自动支付，基金看护 东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付 无法进行，基金看护东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售工作费；    本基金 C 类基金份额的销售工作费逐日按前一日 C 类基金份额基金财富净 值的 0.10%的年费率计提；本基金 D 类基金份额的销售工作费按前一日 D 类基 金份额基金财富净值的 0.30%的年费率计提。销售工作费的筹谋方法如下：    H＝E×该类基金份额的销售工作费年费率÷当年执行天数    H 为该类基金份额逐日应计提的销售工作费    E 为该类基金份额前一日基金财富净值    销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与 基金托管东谈主查对一致后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中划出，由基金 登记机构代收，基金登记机构收到后按关联合同司法支付给基金销售机构。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应协 议司法，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金看护东谈主指 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同 令并参照行业老例从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制时间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取看护费，详见招募阐扬书的司法或关联公告。      五、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实施。    基金财产投资的关联税收，由基金份额执有东谈主承担，基金看护东谈主或者其他 扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的司法代扣代缴。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同              第十六部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 分成，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 收益分派基准日的各种基金份额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金 份额收益分派金额后弗成低于面值； 有所不同，基金看护东谈主可对各种别基金份额区分制定收益分派决策，本基金同 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；      在征服法律法例且在对现存基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，基金看护东谈主可对基金收益分派的关联业务司法进行治愈，并实时公告，且 不需召开基金份额执有东谈主大会。      四、收益分派决策 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金   基金合同    基金收益分派决策中应载明甘休收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派决策的详情、公告与实施    本基金收益分派决策由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息袒露办法》的关联司法在司法媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的筹谋方法，依照《业务司法》实施。    七、实施侧袋机制时间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐扬书的规 定或关联公告。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金             基金合同              第十七部分 基金的管帐与审计    一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度袒露； 管帐核算，按照关联司法编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。    二、基金的年度审计 共和国证券法》司法的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在司法媒介公告。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同               第十八部分 基金的信息袒露      一、本基金的信息袒露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《流动性风险看护司法》、《基金合同》相配他关联司法。关联法律法例对于信 息袒露的司法发生变化时，本基金从其最新司法。      二、信息袒露义务东谈主    本基金信息袒露义务东谈主包括基金看护东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有 东谈主大会的基金份额执有东谈主等法律法例和中国证监会司法的天然东谈主、法东谈主和犯法 东谈主组织。    本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的司法袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会司法时辰内，将应予袒露的基金 信息通过合乎中国证监会司法条件的宇宙性报刊（以下简称“司法报刊”）及 《信息袒露办法》司法的互联网网站（以下简称“司法网站”，包括基金看护东谈主 网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介袒露，并保证 基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开袒露的 信息贵府。      三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履： 字； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同    四、本基金公开袒露的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基 金信息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。    本基金公开袒露的信息选用阿拉伯数字；除卓绝阐扬外，货币单元为东谈主民 币元。    五、公开袒露的基金信息    公开袒露的基金信息包括：    （一）基金招募阐扬书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府提要 基金份额执有东谈主大会召开的司法及具体身手，阐扬基金家具的特点等触及基金 投资者关键利益的事项的法律文献。 阐扬基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息 袒露及基金份额执有东谈主工作等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐扬书的信 息发生关键变更的，基金看护东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募阐扬书并 登载在司法网站上；基金招募阐扬书其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少每 年更新一次。基金断绝运作的，基金看护东谈主不再更新基金招募阐扬书。 作监督等举止中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府提要的信息发生关键变 更的，基金看护东谈主应当在三个职责日内，更新基金家具贵府提要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府提要其他信息发生变更 的，基金看护东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金看护东谈主不再更新基 金家具贵府提要。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金看护东谈主在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募阐扬书辅导性公告和《基金合同》辅导性 公告登载在司法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐扬书、基金家具资 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金    基金合同 料提要、《基金合同》和基金托管公约登载在司法网站上，并将基金家具贵府概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在司法网站上。    （二）基金份额发售公告    基金看护东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 袒露招募阐扬书确当日登载于司法媒介上。    （三）《基金合同》收效公告    基金看护东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在司法媒介上登载《基 金合同》收效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东谈主 应当至少每周在司法网站袒露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。    在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露通达日各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金看护东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站袒露 半年度和年度终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金看护东谈主应当在《基金合同》、招募阐扬书等信息袒露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹谋方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （六）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述    基金看护东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将 年度叙述登载在司法网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在司法报刊上。基 金年度叙述中的财务管帐叙述应当经合乎《中华东谈主民共和国证券法》司法的会 计师事务所审计。    基金看护东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述， 将中期叙述登载在司法网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在司法报刊上。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同    基金看护东谈主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度报 告，将季度叙述登载在司法网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在司法报刊 上。    《基金合同》收效不及 2 个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度叙述、 中期叙述或者年度叙述。    如叙述期内出现单一投资者执有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金看护东谈主至少应当在如期叙述“影响投资者 决策的其他病敬佩息”项下袒露该投资者的类别、叙述期末执有份额及占比、 叙述期内执有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特别情形 除外。    基金看护东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中袒露基金组搭伙产情况相配 流动性风险分析等。    法律法例或中国证监会另有司法的，从其司法。    （七）临时叙述    本基金发生关键事件，关联信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述 书，并登载在司法报刊和司法网站上。    前款所称关键事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东谈主变更； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同 负责东谈主发生变动； 东谈主、基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十； 到关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关联步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 东、执行限制东谈主或者与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他关键关联交游事项，但中国证监会另有司法的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生关键影响的其他事项或中国证监会司法或本基金合同司法的其他事 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金   基金合同 项。    （八）知道公告    在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集崇高传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额执有东谈主权益的，关联信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开 知道。    （九）计帐叙述    基金断绝运作的，基金看护东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在司法网站 上，并将计帐叙述辅导性公告登载在司法报刊上。    （十）基金份额执有东谈主大会决议    基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。    （十一）实施侧袋机制时间的信息袒露    本基金实施侧袋机制的，关联信息袒露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募阐扬书的司法进行信息袒露，详见招募阐扬书的司法。    （十二）中国证监会司法的其他信息。      六、信息袒露事务看护    基金看护东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露看护轨制，指定特意部门 及高档看护东谈主员负责看护信息袒露事务。    基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当合乎中国证监会关联基金信 息袒露内容与款式准则等法例的司法。    基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的 约定，对基金看护东谈主编制的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期叙述、更新的招募阐扬书、基金家具贵府提要、基金计帐 叙述等公开袒露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金看护东谈主进行书面或 电子证实。    基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在司法报刊中取舍一家报刊袒露本基金信 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金       基金合同 息。基金看护东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露 的基金信息，并保证关联报送信息的信得过、准确、齐备、实时。    基金看护东谈主、基金托管东谈主除照章在司法媒介上袒露信息外，还不错根据需 要在其他巨匠媒介袒露信息，然而其他巨匠媒介不得早于司法媒介袒露信息， 何况在不同媒介上袒露褪色信息的内容应当一致。    基金看护东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求袒露信息外、也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金时常投资操作的前提下，自主擢升信息袒露工作的质地。具体要求应当 合乎中国证监会及自律司法的关联司法。前述自主袒露如产生信息袒露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计叙述、法律见解书的 专科机构，应当制作职责底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后    七、信息袒露文献的存放与查阅    照章必须袒露的信息发布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律 法例司法将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。    八、当出现下述情况时，基金看护东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长袒露基金 关联信息： 营业时； 财富价值时； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金       基金合同    第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律 法例司法和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金 看护东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在司法媒介公告。    二、《基金合同》的断绝事由    有下列情形之一的，经履行关联身手后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主相接的； 的身分甚而标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 看护东谈主召集基金份额执有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未 得胜召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金看护东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。    （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋摄取基金财 产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐叙述；    （5）礼聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 叙述出具法律见解书；    （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余财富的分派    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的 基金份额比例进行分派。      六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐叙述经合乎《中华 东谈主民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证 监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金   基金合同 当将计帐叙述登载在司法网站上，并将计帐叙述辅导性公告登载在司法报刊 上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规或监管机关司法的期限。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同                  第二十部分 负约包袱      一、基金看护东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的司法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主造 成挫伤的，应当区分对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同业为给基金财产 或者基金份额执有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅 限于成功损失，一方承担连带包袱后有权根据另一方舛讹进程向另一方追偿。 然而发生下列情况之一的，当事东谈主免责： 司法看成或不看成而形成的损失等； 失。      二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主 利益的前提下，《基金合同》约略无间履行的应当无间履行。非负约方当事东谈主 在任责范围内有义务实时选用必要的措施，圮绝损失的扩大。莫得选用安妥措 施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因圮绝损失 扩大而开销的合理用度由负约方承担。      三、由于基金看护东谈主、基金托管东谈主不可限制的身分导致业务出现差错，基 金看护东谈主和基金托管东谈主天然也曾选用必要、安妥、合理的措施进行搜检，然而 未能发现障碍或未能幸免障碍发生的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金 看护东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。然而基金看护东谈主和基金托管东谈主应积极选用 必要的措施摒除或镌汰由此形成的影响。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金    基金合同          第二十一部分 争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能惩办的，应将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员 会，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁所在为上海市。仲裁裁决是 末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师 用度由败诉方承担。    争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，无间针织、勤勉、尽 责地履行基金合同司法的义务，珍视基金份额执有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为基金合同之主义，在此不包括香港卓绝行政 区、澳门卓绝行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金    基金合同              第二十二部分 基金合同的效率    《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在召募会束后经基金看护东谈主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面证实后收效。 会备案并公告之日止。 执有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 东谈主、基金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效率。 机构的办公面容和营业面容查阅。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金   基金合同                 第二十三部分 其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例 协商惩办。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金       基金合同             第二十四部分 基金合同内容选录      一、基金份额执有东谈主、基金看护东谈主和基金托管东谈主的权力、义务    （一）基金看护东谈主的权力与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并看护基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金看护费以及法律法例司法或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照司法召集基金份额执有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律司法监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律司法，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选用必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；    （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》司法的用度；    （10）依据《基金合同》及关联法律司法决定基金收益的分派决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调理 肯求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺关联权力，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权力；    （13）以基金看护东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诈欺诉讼权力或 者实施其他法律步履；    （14）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商 或其他为基金提供工作的外部机构； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同    （15）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和治愈关联基金认购、申 购、赎回、调理、转托管、如期定额投资和非交游过户等业务司法；    （16）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则看护和运 用基金财产；    （4）配备敷裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式看护和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制， 保证所看护的基金财产和基金看护东谈主的财产相互寥寂，对所看护的不同基金分 别看护，区分记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关联司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）选用安妥合理的措施使筹谋基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的司法，按关联司法筹谋并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；    （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他关联司法，履行信息袒露 及叙述义务；    （12）保守基金买卖私密，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》相配他关联司法另有司法外，在基金信息公开袒露前应予保 密，不向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部 专科参谋人要求提供的除外； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金       基金合同    （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额执 有东谈主分派基金收益；    （14）按司法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关联司法召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按司法保存基金财产看护业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他 关联贵府，保存期限不低于法律法例或监管机关司法的期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在司法时辰发出，并 且保证投资者约略按照《基金合同》司法的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；    （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估 价、变现和分派；    （19）靠近捣毁、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监 会并呈报基金托管东谈主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主合 法权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额 执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金看护东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的步履承担包袱；    （23）以基金看护东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诈欺诉讼权力或实施 其他法律步履；    （24）基金看护东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金看护东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同    （二）基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的司法安全 督察基金财产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例司法或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金看护东谈主对本基金的投资运作，如发现基金看护东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失 的情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据关联市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户、为基金办理证券交游资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；    （6）在基金看护东谈主更换时，提名新的基金看护东谈主；    （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：    （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则执有并安全督察基金财产；    （2）耕作特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业面容，配备敷裕的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；    （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金区分竖立账户，寥寂核算，分账 看护，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互寥寂；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关联司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；    （5）督察由基金看护东谈主代表基金签订的与基金关联的关键合同及关联凭 证；    （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同 《基金合同》的约定，根据基金看护东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；    （7）保守基金买卖私密，除《基金法》、《基金合同》相配他关联司法另有 司法外，在基金信息公开袒露前给予守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人要求提供的除外；    （8）复核、审查基金看护东谈主筹谋的基金财富净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务举止关联的信息袒露事项；    （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见解， 阐扬基金看护东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行； 若是基金看护东谈主有未实施《基金合同》司法的步履，还应当阐扬基金托管东谈主是 否选用了安妥的措施；    （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关联贵府，保存 期限不低于法律法例或监管机关司法的期限；    （12）从基金看护东谈主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额执有东谈主名 册；    （13）按司法制作关联账册并与基金看护东谈主查对；    （14）依据基金看护东谈主的指示或关联司法向基金份额执有东谈主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关联司法，召集基金份额执有 东谈主大会或配合基金看护东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的司法监督基金看护东谈主的投资运作；    （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派；    （18）靠近捣毁、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监 会和银行业监督看护机构，并呈报基金看护东谈主；    （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿包袱，其赔 偿包袱不因其退任而免除；    （20）按司法监督基金看护东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同 义务，基金看护东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执 有东谈主利益向基金看护东谈主追偿；    （21）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额执有东谈主的权力与义务    基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认 和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份 额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。 基金份额执有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签 章或署名为必要条件。    除法律法例另有司法或本基金合同另有约定外，褪色类别每份基金份 额具有同等的正当权益。 权力包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；    （4）按照司法要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主 大会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主 大会审议事项诈欺表决权；    （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；    （7）监督基金看护东谈主的投资运作；    （8）对基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构挫伤其正当权益的行 为照章拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权力。 义务包括但不限于：    （1）进展阅读并征服《基金合同》、招募阐扬书等信息袒露文献； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）和顺基金信息袒露，实时诈欺权力和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的费 用；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》终 止的有限包袱；    （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的活 动；    （7）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；    （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的身手和司法    基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额执有东谈主大会不 耕作日常机构。除法律法例另有司法或本基金合同另有约定外，基金份额执有 东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。    （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：    （1）断绝《基金合同》；    （2）更换基金看护东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调理基金运作方式；    （5）治愈基金看护东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售工作费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主义、范围或策略； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金        基金合同    （9）变更基金份额执有东谈主大会身手；    （10）基金看护东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；    （11）单独或推断执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金看护东谈主收到提议当日的基金份额筹谋，下同）就褪色事项 书面要求召开基金份额执有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生关键影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金看护东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额执有东谈主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）治愈本基金的基金份额类别竖立、治愈本基金的申购费率、调低赎回 费率、调低销售工作费率或变更收费方式；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生关键变化；    （5）基金看护东谈主、基金登记机构、基金销售机构，治愈关联认购、申购、 赎回、调理、基金交游、非交游过户、转托管等业务司法；    （6）履行安妥身手后，基金推出新业务或工作；    （7）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 金看护东谈主召集。 建议书面提议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金       基金合同 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并奉告基金管 理东谈主，基金看护东谈主应当配合。 要求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金看护东谈主建议书面提议。基金看护东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金 份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金看护东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金看护东谈主，基金看护东谈主应当配 合。 召开基金份额执有东谈主大会，而基金看护东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大 会的，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干预。 益登记日。    （三）召开基金份额执有东谈主大会的呈报时辰、呈报内容、呈报方式 公告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时辰、所在和会议款式；    （2）会议拟审议的事项、议事身手和表决方式；    （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄予讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和所在；    （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要呈报的其他事项。 中阐扬本次基金份额执有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关相配 研究方式和研究东谈主、表决见解寄交的截止时辰和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈报基金看护 东谈主到指定所在对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应 另行书面呈报基金看护东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决见解的计票进行监 督。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影 响表决见解的计票效率。    （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式    基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。基金看护 东谈主、基金托管东谈主须为基金份额执有东谈主诈欺投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金看护东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 执有东谈主大会，基金看护东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 执有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲授合乎法律法例、《基金合 同》和会议呈报的司法，何况执有基金份额的凭证与基金看护东谈主执有的登记资 料相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。    在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个职责日内连 续公布关联辅导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定呈报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金看护东谈主）到指定所在对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金看护东谈主）和公证机关的监督 下按照会议呈报司法的方式收取基金份额执有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主 或基金看护东谈主经呈报不参预收取书面表决见解的，不影响表决效率；    （3）本东谈主成功出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主成功出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主成功出具书面见解或授权他东谈主 代表出具书面见解；    （4）上述第（3）项中成功出具书面见解的基金份额执有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面见解的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的寄予东谈主执有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证 明合乎法律法例、《基金合同》和会议呈报的司法，并与基金登记机构纪录相 符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开， 会议身手比照现场开会和通信开会的身手进行。基金份额执有东谈主不错选用书 面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同 会议呈报中列明。 面方式授权他东谈主代为出席基金份额执有东谈主大会并诈欺表决权，授权方式不错采 用书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议呈报中列明。    （五）议事内容与身手    议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金看护东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金 合并、法律法例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基 金份额执有东谈主大会计议的其他事项。    基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的呈报后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第（七）条司法身手确 定和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大 会决议。大会主执东谈主为基金看护东谈主授权出席会议的代表，在基金看护东谈主授权代 表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；若是基 金看护东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基 金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份 额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金看护东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的 效率。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予 东谈主姓名（或单元称号）和研究方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金    基金合同 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公 证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须 以卓绝决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定外，调理基金运作方式、更换基金看护东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合 同》、本基金与其他基金合并以卓绝决议通过方为有用。    基金份额执有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。    选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分 的相背根据讲授，不然提交合乎会议呈报中司法的证实投资者身份文献的表决 视为有用出席的投资者，口头合乎会议呈报司法的书面表决见解视为有用表 决，表决见解暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解 的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。    基金份额执有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金看护东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议启动后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担 任监票东谈主。基金看护东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同    （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票成果。    （3）若是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有异 议，不错在晓喻表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当赶快公布重 新盘点成果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金看护东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金看护东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。    （八）收效与公告    基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在司法媒介上公告。若是采 用通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额 执有东谈主应当实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大 会决议对全体基金份额执有东谈主、基金看护东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。    （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的特别约定    若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额执有 东谈主和侧袋份额执有东谈主区分执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 关联基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的执有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施时间，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，褪色主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。    侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东谈主大会的关联司法以本节特别约定 内容为准，本节莫得司法的适用本部分的关联司法。    （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事身手、 表决条件等司法，但凡成功援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例 或监管司法修改导致关联内容被取消或变更的，基金看护东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可成功对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额 执有东谈主大会审议。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金    基金合同    三、基金收益分派原则、实施方式    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除关联用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。    （二）基金可供分派利润    基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。    （三）基金收益分派原则 分成，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 收益分派基准日的各种基金份额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金 份额收益分派金额后弗成低于面值； 有所不同，基金看护东谈主可对各种别基金份额区分制定收益分派决策，本基金同 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；    在征服法律法例且在对现存基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，基金看护东谈主可对基金收益分派的关联业务司法进行治愈，并实时公告，且 不需召开基金份额执有东谈主大会。    （四）收益分派决策    基金收益分派决策中应载明甘休收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。    （五）收益分派决策的详情、公告与实施    本基金收益分派决策由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金       基金合同 息袒露办法》的关联司法在司法媒介公告。    （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。 红 利再投资的筹谋方法，依照《业务司法》实施。      （七）实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐扬书的规 定或关联公告。      四、与基金财产看护、运用关联用度的索求、支付方式与比例    （一）基金用度的种类 费； 他用度。    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的看护费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。看护费的计 算方法如下：    H＝E× 0.15%÷当年执行天数 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金         基金合同    H 为逐日应计提的基金看护费    E 为前一日的基金财富净值    基金看护费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产 中一次性支付。基金看护东谈主可取舍在 5 个职责日内向基金托管东谈主出具划款指 令，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如取舍自动支付，基金看护 东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付 无法进行，基金看护东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 筹谋方法如下：    H＝E×0.05%÷当年执行天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产 中一次性支取。基金看护东谈主可取舍在 5 个职责日内向基金托管东谈主出具划款指 令，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如取舍自动支付，基金看护 东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付 无法进行，基金看护东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售工作费；    本基金 C 类基金份额的销售工作费逐日按前一日 C 类基金份额基金财富净 值的 0.10%的年费率计提；本基金 D 类基金份额的销售工作费按前一日 D 类基 金份额基金财富净值的 0.30%的年费率计提。销售工作费的筹谋方法如下：    H＝E×该类基金份额的销售工作费年费率÷当年执行天数    H 为该类基金份额逐日应计提的销售工作费 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金       基金合同    E 为该类基金份额前一日基金财富净值    销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与 基金托管东谈主查对一致后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中划出，由基金 登记机构代收，基金登记机构收到后按关联合同司法支付给基金销售机构。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应协 议司法，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金看护东谈主指 令并参照行业老例从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）实施侧袋机制时间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取看护费，详见招募阐扬书的司法或关联公告。    （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实施。   基金财产投资的关联税收，由基金份额执有东谈主承担，基金看护东谈主或者其他 扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的司法代扣代缴。      五、基金财产的投资标的和投资限制 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金       基金合同    （一）投资主义   本基金通过指数化投资，密切追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪 的最小化。    （二）投资范围   本基金投资范围主要为标的指数成份券和备选成份券，为更好已毕投资目 标，本基金还不错投资于具有雅致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的国债、战略性金融债、央行单据、债券回购、银行活期进款、现款及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会关联规 定）。   本基金不投资股票等权益类财富，也不投资于信用债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行适 当身手后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 产的 80%；本基金执有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金看护东谈主在履 行安妥身手后，不错治愈上述投资品种的投资比例。    （三）投资限制    基金的投资组合应解任以下限制：    （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；投资于标的指 数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；    （2）本基金执有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金财富净值的 限制；    （4）本基金看护东谈主看护的一起基金执有一家公司刊行的证券，不越过该证 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金       基金合同 券的 10%，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种可不受前述 比例限制；    （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值推断不得越过基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、基金边界变动等基金看护东谈主之外的身分甚而基金不 合乎该比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资 范围保执一致；    （7）本基金财富总值不得越过基金财富净值的 140%；    （8）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（2）、（5）、（6）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动、标的指数成份券治愈、标的指数成份券流动性限制等基金看护 东谈主之外的身分甚而基金投资比例不合乎上述司法投资比例的，基金看护东谈主应当 在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会司法的特别情形除外。法律法例另有 司法的，从其司法。    基金看护东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日起启动。    若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的司法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护 东谈主在履行安妥身手后，则本基金投资不再受关联限制，自动征服届时有用的法 律法例或监管司法。    为珍视基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：    （1）承销证券；    （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷包袱的投资； 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同    （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有司法的除外；    （5）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱相配他不正直的证券交游举止；    （7）法律、行政法例和中国证监会司法不容的其他举止。    基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主相配控股激动、实 际限制东谈主或者与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交游的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，遵 循基金份额执有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公谈合理价钱实施。关联交游必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例给予袒露。关键关联交游应提交基金看护东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    如法律、行政法例或监管部门变更或取消上述不容性司法，如适用于基 金，则基金看护东谈主在履行安妥身手后，本基金投资不再受关联限制或以变更后 的司法为准，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。      六、基金财富估值    （一）基金财富净值    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    （二）估值方法    （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；    （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值时期详情公允价 值；    （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行治愈以证实估值 日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应选用估值技 术详情其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然差 异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 金看护东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新司法估值。    如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 身手及关联法律法例的司法或者未能充分珍视基金份额执有东谈主利益时，应立即 呈报对方，共同查明原因，两边协商惩办。    根据关联法律法例，基金财富净值筹谋和基金管帐核算的义务由基金看护 东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金看护东谈主对基金净值信息的筹谋成果对外给予公布。    （三）基金净值信息 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金       基金合同    《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东谈主 应当至少每周在司法网站袒露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。    在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露通达日各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金看护东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站袒露 半年度和年度终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律 法例司法和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金 看护东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在司法媒介公告。    （二）《基金合同》的断绝事由    有下列情形之一的，经履行关联身手后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主相接的； 的身分甚而标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 看护东谈主召集基金份额执有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未 得胜召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金      基金合同 内成立计帐小组，基金看护东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。    （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋摄取基金财 产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐叙述；    （5）礼聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 叙述出具法律见解书；    （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余财富的分派    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的 基金份额比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐叙述经合乎《中华 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金    基金合同 东谈主民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证 监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐叙述登载在司法网站上，并将计帐叙述辅导性公告登载在司法报刊 上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规或监管机关司法的期限。      八、争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能惩办的，应将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员 会，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁所在为上海市。仲裁裁决是 末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师 用度由败诉方承担。    争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，无间针织、勤勉、尽 责地履行基金合同司法的义务，珍视基金份额执有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为基金合同之主义，在此不包括香港卓绝行政 区、澳门卓绝行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。      九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看护东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公面容和营业面容查阅。 富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金     基金合同 （本页无正文，为《富安达上海计帐所 0-3 年战略性金融债指数证券投资基金 基金合同》签署页） 基金看护东谈主：富安达基金看护有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表：（署名或盖印） 基金托管东谈主：苏州银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表：（署名或盖印） 签订所在：中国上海 签订日：2025 年   月   日

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