源头：华融融达期货

编者按

    频年来，屡有犯警分子依托汇注冒充证券交往所、正规证券方向机构，开展积恶证券期货汇注欺骗活动，具有很强的欺骗性和荫藏性，严重毁伤投资者利益。寰宇股转公司 北京证券交往所投资者教育基地在此提示普遍投资者，保执感性，灵验识别风险，合规参与商场，提神上当上当。

案情摘要

案例1:

    2017年10月，吕某和徐某鉴别出资500万元和1500万元从事场外配资业务。后与投资者胡某顽强《股票配资左券》，商定胡某告贷用于证券交往，并向胡某提供指定的证券账户和银行干系账户，按1:3的比例向该证券账户进行配资，万生实盘供胡某进行证券交往，胡某支付固定利息及抽象措置费率揣测1.2%/月。

    2019年12月，东谈主民法院终审判决该《股票配资左券》无效。

案例2:

    2015年场外配资平庸使用杭州恒生HOMS系统。该系统具有开立证券交往子账户、继承证券交往委用、查询证券交往信息、进行证券和资金交往结算算帐等功能，具有证券业务属性。投资者通过该系统不在证券公司开户即可进行证券交往。

    2016年11月，证监会对杭州恒生积恶方向证券业务作出行政处罚。

案例3:

    2019年10月起，吴某方向益升公司，研发益升网平台，讹诈证券公司客户的账户为炒股客户提供配资职业。益升公司为炒股客户提供“保证金”金额1至10倍的配资资金，并按照“按天计谋、免息计谋、按月计谋”的计较时势收取炒股客户的配资利息、交往手续费，从中牟取利益。从2019年11月至2020年3月，益升公司共收取炒股客户以“保证金”口头参加的资金约3811万元。

    最终，法院判决被告东谈主吴某犯积恶方向罪。